【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 先告知 陳述申辯 處罰決定 送達(dá) 執(zhí)行 備案 結(jié)案 立卷歸檔 一次審理 二次審理 陳述申辯 事先告知 聽(tīng)證 2023年 8月制 簡(jiǎn)易程序案 一般程序案 聽(tīng)證程序案 調(diào)查取證 調(diào)查取證 立案 41 第二講 安全生產(chǎn)行政處罰案件辦理 一、案件受理 （一）案件來(lái)源 42 （二）受理登記 在受理案件線索時(shí)，要詳細(xì)記錄被舉報(bào)人的姓名、性別、工作單位、職務(wù)、住址等基本情況，被舉報(bào)企業(yè)法定代表人姓名、聯(lián)系方式（包括手機(jī)、固定電話）、企業(yè)地點(diǎn)、規(guī)模及主要違法違規(guī)事實(shí)等有關(guān)情況。如實(shí)登記舉報(bào)投訴情況，并將案件線索按年、月、日編排序號(hào)登記清楚。 43 （三）梳理甄別 主要包括四個(gè)方面： 一是確認(rèn)案情是否清楚，是否需要舉報(bào)人補(bǔ)充材料； 二是分析案件線索的內(nèi)容，審查是否存在違法違規(guī)行為，確定是否屬安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門管轄； 44 三是分析被舉報(bào)人（企業(yè)）的基本情況和情節(jié)，確定屬于哪一級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門管轄； 四是分析了解被舉報(bào)人有沒(méi)有逃逸、逃避執(zhí)法的可能，被舉報(bào)企業(yè)是否存在重大事故隱患及其緊急程度，以便采取必要的緊急措施，防止危害社會(huì)和妨礙辦案的情況發(fā)生。 45 （四）擬辦建議 安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員要根據(jù)對(duì)案件的梳理甄別情況，按照管轄范圍和權(quán)限以及分級(jí)負(fù)責(zé)、歸口處理的原則，對(duì)該案件提出是否進(jìn)行明查暗訪或移送有關(guān)部門或交辦下級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)管部門等相關(guān)擬辦建議，及時(shí)辦理和分流案件。 46 （五）建檔立卷 在受理案件過(guò)程中，要及時(shí)對(duì)案件相關(guān)資料進(jìn)行建檔立卷、登記造冊(cè)，并做好統(tǒng)計(jì)工作。歸檔內(nèi)容包括舉報(bào)原件、擬辦意見(jiàn)及領(lǐng)導(dǎo)批示、查處情況、回復(fù)情況等。 47 二、案件調(diào)查 （一） 準(zhǔn)備工作 了解被執(zhí)法監(jiān)察對(duì)象，查閱有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，選定執(zhí)法人員和專家，備齊執(zhí)法證件、執(zhí)法文書(shū)、執(zhí)法設(shè)備、儀器 制定現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法查處實(shí)施方案 （ 1）對(duì)案情的初步分析和判斷 （ 2）現(xiàn)場(chǎng)檢查的主要內(nèi)容和范圍 48 (3)現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法檢查的組織和人員分工： 行動(dòng)指揮員：統(tǒng)籌組織、指揮、協(xié)調(diào)現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法行動(dòng)。 取證組：現(xiàn)場(chǎng)檢查；照相、攝像；財(cái)務(wù)、倉(cāng)庫(kù)帳目檢查等。 調(diào)查詢問(wèn)組：對(duì)有關(guān)人員做調(diào)查詢問(wèn)筆錄，可在現(xiàn)場(chǎng)檢查取證完成后開(kāi)始工作。 現(xiàn)場(chǎng)警戒、控制組：巡視執(zhí)法現(xiàn)場(chǎng)和周邊環(huán)境，防范突發(fā)事件發(fā)生。 后勤保障組：負(fù)責(zé)車輛、執(zhí)法物品、飲料、食品等。 49 (4)現(xiàn)場(chǎng)控制措施要點(diǎn) : 對(duì)被查處企業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)最高職務(wù)負(fù)責(zé)人的控制：主要控制其不能布置企業(yè)其他人串供，轉(zhuǎn)移、毀滅證據(jù)，不能召集企業(yè)內(nèi)部和外面的人員干擾執(zhí)法。 對(duì)廠區(qū)環(huán)境的控制： 要求企業(yè)門衛(wèi)配合，不讓無(wú)關(guān)人員進(jìn)入執(zhí)法現(xiàn)場(chǎng)；掌握?qǐng)?zhí)法企業(yè)內(nèi)人員動(dòng)態(tài)；廠外附近人員動(dòng)態(tài)。 ? 控制電源：總電源、化工設(shè)備動(dòng)力開(kāi)關(guān)等。 50 (5)需要有關(guān)部門配合的工作環(huán)節(jié)和銜接方式 (6)執(zhí)法人員和現(xiàn)場(chǎng)協(xié)助人員應(yīng)當(dāng)遵守的紀(jì)律 ? 保密、令行禁止、文明執(zhí)法、未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自離開(kāi)執(zhí)法現(xiàn)場(chǎng)、除指定人員，其他人不接受新聞媒體的采訪等 (7)應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的預(yù)案 遇到暴力抗法時(shí)的情況處置，受到圍攻時(shí)的情況處置，聯(lián)系當(dāng)?shù)卣?、公安部門支援的渠道和方法，迅速撤離現(xiàn)場(chǎng)的組織、方式和步驟等。 51 ? (二 )現(xiàn)場(chǎng)取證 ? 1. 拍照、攝像、錄音； ? 。 ? 、勘驗(yàn) 。 ? 行登記保存 。 ? ：對(duì)可用于證明案件事實(shí)的文件、資料予以復(fù)制。 52 ? （三）調(diào)查詢問(wèn) ? 主要對(duì)法定代表人（實(shí)際控制人或投資人）、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)人、操作工人、財(cái)務(wù)人員、倉(cāng)庫(kù)管理人員及其它相關(guān)人員。 ? （四）對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)問(wèn)題處置 發(fā)出《責(zé)令改正指令書(shū)》或《強(qiáng)制措施決定書(shū)》 ? 對(duì)發(fā)現(xiàn)的事故隱患，責(zé)令立即排除；對(duì)重大事故隱患排除前或排除過(guò)程中無(wú)法保證安全，責(zé)令從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)或停止使用的。 ? 對(duì)有根據(jù)認(rèn)為不符合保障安全生產(chǎn)的設(shè)施、設(shè)備、器材予以查封或扣押。 ? 對(duì)安全生產(chǎn)違法行為，當(dāng)場(chǎng)予以糾正或要求限期改正。 53 三、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查取證要注意的 環(huán)節(jié) （一）進(jìn)入檢查場(chǎng)地時(shí)首先要示證，表明意圖。 （二）進(jìn)入生產(chǎn)車間攝像、照相取證和財(cái)務(wù)室取證的人員行動(dòng)要迅速，取證要準(zhǔn)確。 （三）要控制住法人或現(xiàn)場(chǎng)最高負(fù)責(zé)人，不能任其串聯(lián)活動(dòng)；根據(jù)情況控制電源。 54 （四）《調(diào)查詢問(wèn)筆錄》要圍繞違法違規(guī)的事實(shí)來(lái)進(jìn)行，要當(dāng)事人確認(rèn)違法違規(guī)事實(shí) ,表述要清楚，不能有誘供、逼供的行為體現(xiàn)在筆錄內(nèi)，涂改部分要由當(dāng)事人蓋手印確認(rèn)。 （五）做好《現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄》 記載的內(nèi)容包括： 被檢查單位（人）的基本情況： 55 檢查情況： (1) 檢查活動(dòng)參加主體的情況 (2) 檢查的緣由 (3) 檢查的重點(diǎn) (4) 檢查場(chǎng)地環(huán)境 (5) 檢查涉案物品的生產(chǎn)、銷售和存放情況：現(xiàn)場(chǎng)物品的品名、數(shù)量、型號(hào)、標(biāo)價(jià)、標(biāo)識(shí)內(nèi)容、包裝方式等 (6) 檢查活動(dòng)的組織形式 (7) 抽樣情況 (8) 對(duì)有關(guān)證據(jù)予以登記保存（封存、扣押）等情況 (9) 檢查時(shí)進(jìn)行拍照、攝像、錄音的，應(yīng)在筆錄上注明 被檢查單位 (人 )對(duì)檢查的意見(jiàn) 56 （六）需要將有關(guān)資料、賬目復(fù)印作為證據(jù)的，必須在每張復(fù)印件上簽注“經(jīng)核對(duì)與原件無(wú)異”以及注明原始憑證存放的單位及住所，并由當(dāng)事人簽名或按手印確認(rèn)。 對(duì)現(xiàn)場(chǎng)拍攝的照片，交當(dāng)事人在每張照片上面簽注“與現(xiàn)場(chǎng)情況相符”及日期，并簽名或按手印確認(rèn)。 （七）需要對(duì)設(shè)備、生產(chǎn)場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)的，將勘驗(yàn)情況登記在《勘驗(yàn)檢查筆錄》上，并由相關(guān)人員簽名。 57 （八）需要對(duì)有關(guān)產(chǎn)品、原材料進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)的，按規(guī)定填寫《抽樣取證憑證》。 ? （九）當(dāng)事人拒絕在《勘驗(yàn)檢查筆錄》《抽樣取證憑證》《現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄》《調(diào)查詢問(wèn)筆錄》等執(zhí)法文書(shū)和復(fù)印、照片等現(xiàn)場(chǎng)取證資料上簽認(rèn)的，注明記錄在執(zhí)法文書(shū)上，并由在場(chǎng)的無(wú)厲害關(guān)系的人 2人以上簽注證明。 58 （十）做好安全保障措施，確保執(zhí)法人員自身安全 查處危險(xiǎn)化學(xué)品時(shí)要注重防爆燃： 查處劇毒品及揮發(fā)性的化學(xué)品時(shí)要防中毒： 在井巷開(kāi)采的礦山執(zhí)法時(shí)，進(jìn)入井巷調(diào)查要慎重，要做好安全措施，由礦山主要負(fù)責(zé)人帶領(lǐng)進(jìn)入，井巷外面要有人監(jiān)控。 59 執(zhí)法人員進(jìn)入執(zhí)法現(xiàn)場(chǎng)后，在非特殊區(qū)域均要將對(duì)講機(jī)、手機(jī)打開(kāi)，保持通訊暢通；未經(jīng)批準(zhǔn)不能擅自離開(kāi)；撤離時(shí)要清點(diǎn)人數(shù)。 注重交通安全，尤其查處礦山時(shí)要注意在復(fù)雜、危險(xiǎn)路段的行車安全，重點(diǎn)防滑、防墜落。 配備必要的防護(hù)裝備。 60 （十一）注重詢問(wèn)當(dāng)事人的技巧 全面熟悉和掌握案件情況 : ? 了解基本案情； ? 確定被詢問(wèn)人： ? 了解當(dāng)事人的基本情況； ? 熟悉現(xiàn)有證據(jù)情況 ； ? 分析當(dāng)事人的心理特征和當(dāng)前的心理狀態(tài)： 61 制訂詢問(wèn)計(jì)劃 明確調(diào)查詢問(wèn)內(nèi)容 當(dāng)事人實(shí)施違法違規(guī)行為的時(shí)間、地點(diǎn)、手段、方法、成本、經(jīng)營(yíng)額、銷售額、違法所得等； ? 詢問(wèn)的步驟、重點(diǎn)和突破口； ? 詢問(wèn)的策略、方法及當(dāng)事人可能采取的反詢問(wèn)手段等。 62 選擇適合詢問(wèn)的地點(diǎn) 有利于被詢問(wèn)人陳述和保密；不要有人圍觀；詢問(wèn)同案的其他當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)進(jìn)行。 注重詢問(wèn)說(shuō)話的藝術(shù) 對(duì)不同的被詢問(wèn)人使用不同的詢問(wèn)方式，一般情況下，說(shuō)話要熱情和藹，體現(xiàn)出詢問(wèn)人的善意，不可用簡(jiǎn)單生硬的告誡口吻或威脅性的言語(yǔ)嚇唬被詢問(wèn)人，使其產(chǎn)生逆反情緒而不配合調(diào)查。 63 詢問(wèn)要迅速、及時(shí)，客觀、全面，深入、細(xì)致，符合法律程序。 詢問(wèn)結(jié)束后，要對(duì)筆錄內(nèi)容作全面審查：重點(diǎn)是看有無(wú)不符合客觀事實(shí)的地方，有無(wú)自我矛盾的地方，有無(wú)未問(wèn)到的地方，有無(wú)記錄不準(zhǔn)確、不完整的地方。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，要及時(shí)補(bǔ)問(wèn)補(bǔ)記。 64 （十二）證據(jù)收集要合法和充足 證據(jù)包括：書(shū)證、物證、證人證言、視聽(tīng)資料、當(dāng)事人陳述、鑒定報(bào)告，勘驗(yàn)檢查筆錄等。 ? 上述證據(jù)，必須查證屬實(shí)，才能作為認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)。 ? 在證據(jù)可