【文章內(nèi)容簡介】 對機構(gòu)運作的符合性。 ? 安全評價過程控制體系記錄的主要內(nèi)容： ? （ 1）實施安全評價過程控制體系所產(chǎn)生的記錄； ? （ 2）有關(guān)安全評價過程的記錄。 ? back 高分子 11 2 三、安全評價過程控制體系文件的構(gòu)成及編制 （一）安全評價過程控制體系文件的構(gòu)成及層次關(guān)系 ? 安全評價過程控制體系是安全評價機構(gòu)為保障安全評價工作的質(zhì)量而形成的文件化的體系，是安全評價機構(gòu)實現(xiàn)其質(zhì)量管理方針、目標和進行科學(xué)管理的依據(jù)。 ? 安全評價過程控制體系文件一般分為 三個層次 ： 管理手冊（一級）、程序文件（二級）、作業(yè)文件（三級）， 其層次關(guān)系和內(nèi)容如圖 1和圖 2所示。 高分子 11 2 ? 圖 1 安全評價過程控制體系文件的層次關(guān)系 高分子 11 2 ? 圖 2 安全評價過程控制體系文件的內(nèi)容 高分子 11 2 ? 過程控制管理手冊 ? 過程控制管理手冊是評價機構(gòu)根據(jù)安全評價過程控制的方針、目標全面地描述安全評價過程控制體系的文件，主要供機構(gòu)中、高層管理人員和客戶以及第三方審核機構(gòu)時使用。 ? 管理手冊應(yīng)表述本機構(gòu)的安全評價質(zhì)量保證能力。 ? 管理手冊涉及以下內(nèi)容：方針目標、職責(zé)權(quán)限、人員培訓(xùn)和安全評價過程控制的有關(guān)要求；關(guān)于程序文件的說明和查詢途徑；關(guān)于手冊的評審、修改和控制規(guī)定。 高分子 11 2 ? 程序文件 ? 程序文件是機構(gòu)根據(jù)安全評價過程控制體系的要求，為達到既定的安全評價過程控制方針、目標所需要的程序和對策，描述實施安全評價涉及的各個職能部門活動的文件，供各職能部門使用。 ? 程序文件處于安全評價過程控制體系文件的第二層，因此，程序文件起到一種承上啟下的作用：對上，它是管理手冊的展開和具體化，使得管理手冊中原則性和綱領(lǐng)性的要求得到展開和落實；對下，它應(yīng)引出相應(yīng)的支持性文件，包括作業(yè)指導(dǎo)書和記錄表格等。 高分子 11 2 ? 作業(yè)文件 ? 作業(yè)文件是圍繞管理手冊和程序文件的要求，描述具體的工作崗位和工作現(xiàn)場如何完成某項工作任務(wù)的具體做法，是一個詳細的操作性工作文件。 ? 作業(yè)文件是第三層文件，包括 作業(yè)指導(dǎo)書、記錄表格 等。 高分子 11 2 ? （ 1）作業(yè)指導(dǎo)書的內(nèi)容。作業(yè)指導(dǎo)書通常包括三方面內(nèi)容：干什么、如何干和出了問題怎么辦。 ? 根據(jù)安全評價機構(gòu)申請的資質(zhì)類型及業(yè)務(wù)范圍的不同，需要編制的作業(yè)指導(dǎo)書種類也有所不同。 ? 按評價類型的不同，作業(yè)指導(dǎo)書分為安全預(yù)評價作業(yè)指導(dǎo)書、安全驗收評價作業(yè)指導(dǎo)書、安全現(xiàn)狀評價作業(yè)指導(dǎo)書、專項安全評價作業(yè)指導(dǎo)書等。 ? （ 2）記錄是體系文件的組成。記錄是體系文件的組成部分，是安全評價職能活動的反映和載體，是驗證安全評價過程控制體系的運行結(jié)果是否達到預(yù)期目標的主要證據(jù)，是過程控制有效性的證明文件，具有可追溯性，為采取預(yù)防和糾正措施提供依據(jù)。 高分子 11 2 ? 在編寫程序文件和作業(yè)文件的同時，應(yīng)分別制定與各程序相適應(yīng)的記錄表格，附在程序文件和作業(yè)文件的后面。 ? 需要指出的是：安全評價過程控制體系文件應(yīng)相互協(xié)調(diào)一致。 ? 各評價機構(gòu)可以根據(jù)自身的規(guī)模大小和實際情況來劃分體系文件的層次等級。 高分子 11 2 （二）安全評價過程控制體系文件的編制 ? 安全評價過程控制管理手冊的編寫 ? 安全評價過程控制管理手冊的編寫要有系統(tǒng)性，避免面面俱到、冗長重復(fù)。 ? 管理手冊不可能像具體工作標準或管理制度那樣詳盡，對各重要環(huán)節(jié)和控制要求只需概括地做出原則規(guī)定。 ? 在編寫時，要求文字準確、語言精練、結(jié)構(gòu)嚴謹，還要通俗易懂，以便評價機構(gòu)全體員工能理解和掌握。 高分子 11 2 ? (1)編寫手冊時一般應(yīng)遵循下列原則： ? 1）指令性原則 ? 安全評價過程控制管理手冊應(yīng)由機構(gòu)最高管理者批準簽發(fā)。 ? 手冊的各項規(guī)定是機構(gòu)全體員工（包括最高管理者）都必須遵守的內(nèi)部法規(guī)，它能夠保證安全評價過程控制體系管理的連續(xù)性和有效性。 ? 因此，手冊各項規(guī)定具有指令性。 高分子 11 2 ? 2）目的性原則 ? 手冊應(yīng)圍繞質(zhì)量方針、目標，對為實現(xiàn)安全評價質(zhì)量方針、目標所要開展的各項活動做出規(guī)定。 ? 3）符合性原則 ? 手冊應(yīng)符合國家有關(guān)法規(guī)、條例、標準，同時還要與外部環(huán)境條件相適應(yīng)。 高分子 11 2 ? 4）系統(tǒng)性原則 ? 手冊所闡述的安全評價質(zhì)量保障體系，應(yīng)當(dāng)具有整體性和層次性。 ? 手冊應(yīng)就安全評價全過程中影響安全評價的技術(shù)、管理和人員的各環(huán)節(jié)進行控制。 ? 手冊所闡述的安全評價過程控制體系，應(yīng)當(dāng)結(jié)構(gòu)合理、接口明確、層次清楚，各項活動有序而且連續(xù)，要從整體出發(fā)，對安全評價機構(gòu)運行的重要環(huán)節(jié)進行闡述，做出明確規(guī)定。 高分子 11 2 ? 5）協(xié)調(diào)性原則 ? 手冊中各項規(guī)定之間，手冊與機構(gòu)其他安全評價文件之間，必須協(xié)調(diào)一致。 ? 首先，手冊中各項規(guī)定要協(xié)調(diào)； ? 其次，手冊與機構(gòu)其他文件（管理程序、標準、制度）之間要協(xié)調(diào)。 ? 無論是在手冊編寫階段，還是在體系運行階段，都應(yīng)該及時記錄、處理手冊中的規(guī)定與目前管理制度中不一致的部分。 高分子 11 2 ? 6）可行性原則 ? 手冊中的規(guī)定，應(yīng)從機構(gòu)運行的實際情況出發(fā)，能夠做到或經(jīng)過努力可以達到。 ? 某些規(guī)定，盡管內(nèi)容先進，如果組織不具備實施條件，可暫不列入手冊中。 ? 7）先進性原則 ? 手冊的各項規(guī)定，應(yīng)當(dāng)在總結(jié)機構(gòu)安全評價管理實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，盡可能采用國內(nèi)外的先進標準、技術(shù)和方法，加以科學(xué)化、規(guī)范化。 高分子 11 2 ? 8）可檢查性原則 ? 手冊的各項規(guī)定不但要明確，而且要有定量的考核要求，便于實施監(jiān)督和審核，使編寫出來的手冊有可檢查性。 ? 也只有具有可檢查性與可考核的手冊，方能真正被認真實施。手冊內(nèi)容要簡練，重點要突出。 高分子 11 2 ? （ 2）手冊編寫程序 ? 手冊應(yīng)當(dāng)按照評價機構(gòu)安全評價工作分析的結(jié)果，對體系的構(gòu)成，涉及的內(nèi)容及其相互之間的聯(lián)系做出系統(tǒng)、明確和原則的規(guī)定。 ? 手冊編寫程序如圖 3所示。 高分子 11 2 ? 圖 3 過程控制管理手冊編寫流程圖 高分子 11 2 ? 安全評價過程控制管理手冊一般應(yīng)包括如下內(nèi)容： ? （ 1）安全評價過程控制方針目標； ? （ 2）組織結(jié)構(gòu)及安全評價管理工作的職責(zé)和權(quán)限； ? （ 3）描述安全評價機構(gòu)運行中涉及的重要環(huán)節(jié)； ? （ 4）安全評價過程控制管理手冊的審批、管理和修改的規(guī)定。 高分子 11 2 程序文件的編寫 ? 程序是為實施某項活動而規(guī)