【文章內(nèi)容簡介】 . 目錄 1. 相關(guān)最佳實踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較 38 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)置的考慮因素 ? 根據(jù)上述從法律法規(guī)、公司戰(zhàn)略、公司組織架構(gòu)現(xiàn)存問題、業(yè)務(wù)流程和行業(yè)實踐五個方面的分析，結(jié)合民族證券的實際情況，民族證券組織架構(gòu)基本的設(shè)置原則如下： 1. 法律法規(guī)方面 ： ? 根據(jù)《證券公司管理辦法》以及《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求，完善法人治理結(jié)構(gòu) ? 根據(jù)法律法規(guī)要求，建立獨立董事制度 ? 設(shè)立專業(yè)委員會，包括 薪酬與考核委員會，監(jiān)察委員會，戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 39 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)置的考慮因素（續(xù)） 2. 公司戰(zhàn)略方面： ? 提升公司市場營銷、客戶關(guān)系管理以及品牌建設(shè)功能 ? 強(qiáng)化風(fēng)險控制，設(shè)立董事會監(jiān)察委員會、總裁辦風(fēng)險審核委員會和部門風(fēng)險審核小組 ? 提高人力資源管理、研發(fā)管理、信息技術(shù)管理的專業(yè)化程度 3. 公司組織架構(gòu)現(xiàn)存問題方面： ? 規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu) ? 各部門及營業(yè)部進(jìn)行專業(yè)化分工，明確職能 ? 加強(qiáng)對于營業(yè)部的支持和監(jiān)督 ? 提高公司網(wǎng)上交易、客戶關(guān)系管理以及理財業(yè)務(wù)的廣度和專業(yè)性 ? 形成統(tǒng)一采購的部門設(shè)置 40 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)置的考慮因素（續(xù)） 4. 業(yè)務(wù)流程方面： ? 設(shè)計戰(zhàn)略管理流程，明確戰(zhàn)略規(guī)劃委員會和戰(zhàn)略管理小組的工作內(nèi)容和程序 ? 設(shè)計市場營銷與品牌建設(shè)管理流程，明確市場與客戶服務(wù)部的工作內(nèi)容 ? 設(shè)計內(nèi)部風(fēng)險控制流程，明確公司多級風(fēng)險控制體系 ? 設(shè)計統(tǒng)一采購流程，確定辦公室與采購委員會的職能 ? 修改原清算管理流程，保證清算與資金運營的分開 5. 國內(nèi)外行業(yè)最佳實踐方面： ? 設(shè)立專業(yè)委員會進(jìn)行決策支持 ? 職能線、業(yè)務(wù)線、地區(qū)線進(jìn)行專業(yè)化分工 41 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券組織架構(gòu)發(fā)展階段說明 在考慮上述原則設(shè)計組織架構(gòu)時，同樣需要結(jié)合民族證券的接受情況，以及公司實際發(fā)展過程中的需求，組織架構(gòu)的轉(zhuǎn)變將會經(jīng)歷如下三個階段： 1) 過渡階段 ? 此階段民族證券剛剛掛牌，應(yīng)該建立規(guī)范的有限責(zé)任公司法人治理結(jié)構(gòu) ? 明確定義業(yè)務(wù)部門和支持部門的職能、分工與合作 ? 初步形成立體的風(fēng)險防范的架構(gòu) 2) 中期階段業(yè)務(wù)處于迅速發(fā)展的階段，需要進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)的專業(yè)化領(lǐng)導(dǎo)，同時加強(qiáng)防火墻建設(shè) ? 進(jìn)一步強(qiáng)化公司的法人治理結(jié)構(gòu)與業(yè)務(wù)管理體系 ? 為日后的集團(tuán)化經(jīng)營打下基礎(chǔ) 3) 未來階段 ? 形成集團(tuán)化運作模式，通過股權(quán)控制管理子公司經(jīng)營 42 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券總部組織架構(gòu)過渡方案 董事會 總裁 監(jiān)事會 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 監(jiān)察委員會 薪酬與考核委員會 風(fēng)險控制委員會 資金營運部 人力資源部 投資銀行總部 稽核監(jiān)察部 財務(wù)會計部 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 副總裁 辦公室 研發(fā)中心 副總裁 證券投資部 副總裁 呼叫中心 投資理財部 營業(yè)部 股東會 法律專員 董事會辦公室 信息技術(shù)部 網(wǎng)上交易部 戰(zhàn)略管理小組 清算中心 注：總裁級別管理人員的秘書由辦公室進(jìn)行日常管理 43 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券總部組織架構(gòu)過渡方案說明 架構(gòu)設(shè)置 設(shè)置說明 董事會下設(shè)三個專業(yè)委員會 ? 分別從公司經(jīng)營戰(zhàn)略規(guī)劃、人力資源管理和風(fēng)險控制的角度為董事會決策提供建議和參考意見，最后由董事會進(jìn)行決策 董事會下設(shè)董事會辦公室，董事會秘書擔(dān)任辦公室主任 ? 提高董事會的決策效率、增強(qiáng)內(nèi)部董事、外部董事和獨立董事間的溝通 稽核監(jiān)察部直接向董事會監(jiān)察委員會匯報 ? 獨立于經(jīng)營層的監(jiān)察機(jī)構(gòu)有利于風(fēng)險控制 ? 同時符合《證券公司管理辦法》第三十條的規(guī)定：綜合類證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立于業(yè)務(wù)部門的合規(guī)審查機(jī)構(gòu) 44 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券總部組織架構(gòu)過渡方案說明（續(xù)） 架構(gòu)設(shè)置 設(shè)置說明 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會下設(shè)戰(zhàn)略管理小組 ? 目前是戰(zhàn)略的初推行階段，考慮以工作小組的形式協(xié)助公司決策層制定公司戰(zhàn)略并監(jiān)督執(zhí)行，日后將發(fā)展成為戰(zhàn)略管理部 人力資源部直接向總裁匯報 ? 與 “建立一套科學(xué)有效的人力資源體系來吸引、挽留和發(fā)展人才 ”的戰(zhàn)略目標(biāo)一致，加強(qiáng)了公司的人力資源管理 辦公室增設(shè)市場與公關(guān)功能 ? 公司面臨改制，需要加強(qiáng)市場品牌宣傳和公共關(guān)系建設(shè) 辦公室下增設(shè)法律專員 ? 為公司各級經(jīng)營層提供法律意見和法律服務(wù)，控制合規(guī)性風(fēng)險 45 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券總部組織架構(gòu)過渡方案說明（續(xù)） 架構(gòu)設(shè)置 設(shè)置說明 清算中心從資金營運部中剝離 ? 資金運用和資金管理相分離，符合行業(yè)慣例，控制資金管理風(fēng)險 研發(fā)中心 ? 增加金融衍生產(chǎn)品的研究功能，為公司的新產(chǎn)品的推出做好準(zhǔn)備 網(wǎng)上交易部與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、營業(yè)部歸屬統(tǒng)一副總裁管理，同時網(wǎng)上交易部以往的網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)拓展功能分解至各個營業(yè)部 ? 網(wǎng)上交易部不再單獨作為一個經(jīng)營實體進(jìn)行網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)拓展，轉(zhuǎn)型為對公司整體網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)的拓展提供業(yè)務(wù)規(guī)劃建議和技術(shù)支持 ? 呼叫中心在過渡期間由網(wǎng)上交易部代為管理 1經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部增加市場與客戶服務(wù)功能 ? 強(qiáng)化公司層面統(tǒng)一的市場營銷功能，制定并落實各項客戶關(guān)系管理制度 ? 為中期成立獨立的市場與客戶服務(wù)部打下基礎(chǔ) 46 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券總部組織架構(gòu)中期方案 董事會 總裁 監(jiān)事會 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 監(jiān)察委員會 薪酬與考核委員會 風(fēng)險控制委員會 資金營運部 人力資源部 投資銀行總部 稽核監(jiān)察部 財務(wù)會計部 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 市場與客戶服務(wù)部 副總裁 信息技術(shù)部 清算中心 辦公室 研發(fā)中心 副總裁 證券投資部 副總裁 呼叫中心 投資理財部 營業(yè)部 股東會 法律專員 董事會辦公室 固定收益部 副總裁 戰(zhàn)略管理部 參見：民族證券分支機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)圖中期方案 培訓(xùn)中心 網(wǎng)上交易部 47 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券總部組織架構(gòu)中期方案說明 架構(gòu)設(shè)置 設(shè)置說明 戰(zhàn)略管理部取代原先的戰(zhàn)略管理小組 ? 經(jīng)過一段時間的戰(zhàn)略推進(jìn)、戰(zhàn)略管理小組逐漸成熟、而且戰(zhàn)略管理的任務(wù)較為繁重，有必要成立一個部門協(xié)助公司進(jìn)行戰(zhàn)略管理 證券投資部、投資理財部歸由一個副總裁領(lǐng)導(dǎo)，研發(fā)中心、投資銀行總部、固定收益部歸由一個副總裁領(lǐng)導(dǎo) ? 為日后的子公司設(shè)立、集團(tuán)化管理打下基礎(chǔ) ? 強(qiáng)化業(yè)務(wù)部門之間的防火墻管理 成立固定收益部 ? 進(jìn)行公司固定收益（ fixed ine）項目的承銷與投資 市場與客戶服務(wù)部成立，同時轉(zhuǎn)由管理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的副總裁領(lǐng)導(dǎo) ? 隨著公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的擴(kuò)大，有必要將市場與客戶服務(wù)功能從經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部中分離，單獨成立部門進(jìn)行全面的市場和客戶關(guān)系管理 48 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券總部組織架構(gòu)中期方案說明（續(xù)） 架構(gòu)設(shè)置 設(shè)置說明 呼叫中心轉(zhuǎn)由市場與客戶服務(wù)部管理 ? 呼叫中心作為客戶管理的一個重要部分由市場與客戶服務(wù)部管理 人力資源部下設(shè)培訓(xùn)中心 ? 在公司業(yè)務(wù)迅速發(fā)展的過程中，加大對于員工的培訓(xùn)力量，提高員工的核心能力和專業(yè)能力 營業(yè)部 ? 中期的前段在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部中設(shè)立區(qū)域業(yè)務(wù)助理，協(xié)助進(jìn)行各網(wǎng)點經(jīng)營數(shù)據(jù)統(tǒng)計、分析以及監(jiān)督等工作，同時對各網(wǎng)點的經(jīng)營提供支持 ? 中期的后段，隨著網(wǎng)點數(shù)量的增加，在主管副總裁下設(shè)立區(qū)域業(yè)務(wù)總監(jiān)，直接管理各區(qū)域網(wǎng)點的日常經(jīng)營，同時，保留經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部，進(jìn)行統(tǒng)計、分析等工作 49 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券分支機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)圖中期方案（前段） 大連證券營業(yè)部 北京和平里證券營業(yè)部 上海證券營業(yè)部 天津證券營業(yè)部 深圳證券營業(yè)部 北京證券營業(yè)部 沈陽證券營業(yè)部 長春證券營業(yè)部 哈爾濱證券營業(yè)部 吉首證券營業(yè)部 南京證券營業(yè)部 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 副總裁 地區(qū)業(yè)務(wù)助理 通化證券營業(yè)部 地區(qū)業(yè)務(wù)助理 地區(qū)業(yè)務(wù)助理 地區(qū)業(yè)務(wù)助理 50 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券分支機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)圖中期方案（后段） 華東地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān) 副總裁 北方地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān) 華南地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān) 民族地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān) 大連證券營業(yè)部 北京和平里證券營業(yè)部 天津證券營業(yè)部 深圳證券營業(yè)部 北京證券營業(yè)部 沈陽證券營業(yè)部 長春證券營業(yè)部 哈爾濱證券營業(yè)部 吉首證券營業(yè)部 …… …… …… 通化證券營業(yè)部 上海證券營業(yè)部 南京證券營業(yè)部 …… 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 51 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券總部組織架構(gòu)未來方案 受托投資管理業(yè)務(wù)類 子公司 投資銀行業(yè)務(wù)類 子公司 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)類子公司 研發(fā)業(yè)務(wù)類子公司 人力資源部 財務(wù)會計部 辦公室 固定收益部 投資管理部 董事會 總裁 監(jiān)事會 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 監(jiān)察委員會 薪酬與考核委員會 風(fēng)險控制委員會 股東會 董事會辦公室 稽核監(jiān)察部 法律事務(wù)部 證券投資部 市場與客戶服務(wù)部 戰(zhàn)略管理部 副總裁 副總裁 副總裁 培訓(xùn)中心 網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì) 業(yè)務(wù)類子公司 信息技術(shù)部 52 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券總部組織架構(gòu)未來方案說明 架構(gòu)設(shè)置 設(shè)置說明 各業(yè)務(wù)單元分立為子公司 ? 民族證券形成集團(tuán)化的架構(gòu)，投資銀行類、投資理財類、研發(fā)類、經(jīng)紀(jì)類、網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)類業(yè)務(wù)分立為子公司，而固定收益類、證券投資類業(yè)務(wù)保留在母公司 公司總部成立投資管理部負(fù)責(zé)對子公司的日常管理 ? 由原先對于部門的業(yè)務(wù)管理轉(zhuǎn)為股權(quán)上的投資管理，符合金融控股集團(tuán)的要求 ? 不隨意干涉各子公司的經(jīng)營自主權(quán) 53 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門職能 －股東會 ? 主要職能： 1. 決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃 2. 選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報酬事項 3. 選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報酬事項 4. 審議批準(zhǔn)董事會的報告 5. 審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告 6. 審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案以及財務(wù)決算報告 7. 審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案 8. 對公司增加或者減少注冊資本作出決議 9. 對發(fā)行公司債券作出決議 10. 對股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議 11. 對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項作出決議 12. 修改公司章程 54 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門職能 －董事會 ? 主要職能： 戰(zhàn)略決策： 1) 全面執(zhí)行股東會決議 2) 決定公司的戰(zhàn)略行動計劃 3) 決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案 4) 制訂公司年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案 5) 制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案 6) 制訂公司增加或者減少注冊資本的方案以及發(fā)行公司債券的方案 7) 擬訂公司合并、設(shè)立、解散的方案對公司的戰(zhàn)略擴(kuò)張方案與相應(yīng)的資本營運計劃提出建議 55 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門職能 －董事會（續(xù)） ? 主要職能