【正文】 ?誠實(shí)守信 企業(yè)愿景 “成為客戶、股東和員工最可信賴及滿意的綜合券商” ?規(guī)范穩(wěn)健 ?團(tuán)結(jié)協(xié)作 專業(yè)化的個(gè)性服務(wù) 規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu) 和風(fēng)險(xiǎn)管理 一支同業(yè)中最好、最 有效率的經(jīng)營隊(duì)伍 先進(jìn)的技術(shù) 手段和平臺(tái) 維持和發(fā)展客源、確保穩(wěn)定和持續(xù)的收入增長 開發(fā)新金融產(chǎn)品與增值服務(wù)組合 開拓新市場(chǎng)與擴(kuò)展市場(chǎng)覆蓋范圍 增強(qiáng)并突出民族品牌形象 加強(qiáng)民族證券的核心能力素質(zhì) 優(yōu)化現(xiàn)有和發(fā)展新的業(yè)務(wù)支持功能和系統(tǒng) 加強(qiáng)內(nèi)部管理、降低操作風(fēng)險(xiǎn)與成本 關(guān)鍵客戶實(shí)現(xiàn)的收入比例 網(wǎng)上交易量占總交易量的比例 公司總收入增長率 外部客戶滿意度 新產(chǎn)品收入占總收入的比例 營業(yè)部數(shù)量 股票、基金交易量市場(chǎng)占有率 股票承銷業(yè)務(wù)市場(chǎng)占有率 合作伙伴服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)占公司服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)的數(shù)量比例 品牌認(rèn)知度 經(jīng)紀(jì)人實(shí)現(xiàn)收入比例 自營業(yè)務(wù)的投資回報(bào)率 非傳統(tǒng)業(yè)務(wù)占總收入的比例 員工滿意度 員工流動(dòng)率 外部客戶對(duì) IT服務(wù)的滿意度 內(nèi)部客戶對(duì) IT服務(wù)的滿意度 外部法律法規(guī)符合率 內(nèi)部規(guī)章制度符合率 利潤收入率 20 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響（續(xù)） 戰(zhàn)略方向 組織機(jī)構(gòu)相應(yīng)的調(diào)整以支持戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn) 加強(qiáng)民族證券的核心能力素質(zhì) ? 在董事會(huì)設(shè)置 薪酬與考核委員會(huì) ，提高公司人力資源體系的專業(yè)性 ? 人力資源部 直接由公司總裁領(lǐng)導(dǎo)提升了人力資源管理的重要性 優(yōu)化現(xiàn)有和發(fā)展新的業(yè)務(wù)支持功能和系統(tǒng) ? 電腦部改為信息技術(shù)部，著重進(jìn)行公司整體信息系統(tǒng)建設(shè)，以提升和整合整體信息系統(tǒng)與資源，網(wǎng)交部主要從事網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規(guī)劃、網(wǎng)站內(nèi)容維護(hù)、技術(shù)支持等工作，與信息技術(shù)部明確劃分職能 加強(qiáng)內(nèi)部管理、降低操作風(fēng)險(xiǎn)與成本 ? 建立責(zé)、權(quán)、利清晰，合理制約的法人治理體系 ? 在董事會(huì)設(shè)置 監(jiān)察委員會(huì) 、總裁級(jí)別設(shè)置 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) 、各業(yè)務(wù)部門設(shè)立 風(fēng)險(xiǎn)決策小組 進(jìn)行多層風(fēng)險(xiǎn)控制 22 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券總部現(xiàn)有組織架構(gòu) 董事會(huì) 監(jiān)事會(huì) 總裁 咨詢委員會(huì) 辦 公 室 人力資源部 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部 資金營運(yùn)部 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 研究發(fā)展中心 稽核監(jiān)察部 投資理財(cái)部 北京、上海 資產(chǎn)管理部 大連證券營業(yè)部 北京和平里證券營業(yè)部 上海證券營業(yè)部 天津證券營業(yè)部 深圳證券營業(yè)部 北京證券營業(yè)部 沈陽證券營業(yè)部 長春證券營業(yè)部 通化證券營業(yè)部 哈爾濱證券營業(yè)部 吉首證券營業(yè)部 南京證券營業(yè)部 電腦管理部 投資銀行三部 投資銀行一部 投資銀行二部 注： 為存在問題的部門設(shè)置 網(wǎng)上交易部 呼叫中心 24 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向 涉及部門及領(lǐng)域 現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題 解決方向 董事會(huì)、咨詢委員會(huì) 運(yùn)作不規(guī)范、功能不健全 定義 董事會(huì) 職能并根據(jù)法律法規(guī)設(shè)立 專業(yè)委員會(huì) 辦公室、電腦部 電腦部采購電腦類設(shè)備，辦公室采購其他的設(shè)備，營業(yè)部則獨(dú)立于總部自行采購，不利于控制采購費(fèi)用和確保采購質(zhì)量 由 辦公室 進(jìn)行統(tǒng)一采購，相關(guān)部門予以配合，營業(yè)部仍舊具有一定的采購權(quán)，但是涉及大額采購則需委托辦公室進(jìn)行，以提高采購的專業(yè)性 資金營運(yùn)部、清算中心 公司的清算中心負(fù)責(zé)客戶交易資金和客戶保證金的管理工作，由于其隸屬于資金營運(yùn)部，使得資金營運(yùn)部可以同時(shí)調(diào)撥自有資金和客戶保證金，不利于控制挪用保證金的風(fēng)險(xiǎn) 資金營運(yùn)部與清算中心 進(jìn)行分離，明確資金營運(yùn)部和清算中心的職能 26 169。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部與各營業(yè)部的工作和職能定義不甚明確，總部的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部?jī)H僅承擔(dān)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分析和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)年檢等外聯(lián)工作，未能夠全面對(duì)各分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)控和管理。 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部統(tǒng)計(jì)、分析經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營數(shù)據(jù)，協(xié)助主管副總裁管理營業(yè)部，同時(shí)對(duì)營業(yè)部業(yè)務(wù)提供支持 各營業(yè)部對(duì)主管副總裁負(fù)責(zé)，同時(shí)接受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部的監(jiān)督 27 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向（續(xù)） 涉及部門及領(lǐng)域 現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題 解決方向 網(wǎng)上交易部、呼叫中心 網(wǎng)上交易部和呼叫中心目前的架構(gòu)設(shè)置不利于公司大面積拓展網(wǎng)上交易和進(jìn)行客戶關(guān)系管理 ?網(wǎng)上交易部 進(jìn)行公司網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規(guī)劃、網(wǎng)站內(nèi)容維護(hù)和技術(shù)支持等工作，各 營業(yè)部 進(jìn)行網(wǎng)上交易推廣 ?呼叫中心 逐漸過渡為由 市場(chǎng)與客戶服務(wù)部管理，對(duì)公司客戶實(shí)行全面客戶關(guān)系管理 網(wǎng)上交易部、營業(yè)部 目前存在著網(wǎng)上交易部與傳統(tǒng)營業(yè)部的客戶重疊問題，一般采取協(xié)商方式解決，公司并未制定統(tǒng)一的管理措施 ? 明確總部對(duì)于 網(wǎng)上交易 應(yīng)該定位于制度制定、業(yè)務(wù)管理與監(jiān)控以及業(yè)務(wù)支持等功能 ? 各 營業(yè)部 進(jìn)行網(wǎng)上交易推廣 29 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 目錄 1. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較 31 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 市場(chǎng)客戶調(diào)查分析、市場(chǎng)營銷、售后客戶服務(wù)管理流程 市場(chǎng)與客戶服務(wù)部 進(jìn)行市場(chǎng)客戶調(diào)查 撰寫市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告供公司總部和營業(yè)部參考 制定市場(chǎng)及客戶服務(wù)規(guī)劃 市場(chǎng)及客戶服務(wù)規(guī)劃 市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告 指導(dǎo)并監(jiān)督市場(chǎng)及客戶服務(wù)規(guī)劃的執(zhí)行 設(shè)立市場(chǎng)與客戶服務(wù)部承擔(dān)市場(chǎng)營銷、品牌建設(shè)以及客戶服務(wù)規(guī)劃、推廣的工作 33 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 自營、投行、理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)的內(nèi)部控制流程 進(jìn)行決策分析，制作決策方案 審核決策方案 決策方案 業(yè)務(wù)部門 業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn) 決策小組 審核權(quán)限內(nèi)的方案，超過權(quán)限則交公司層審核 公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) 執(zhí)行方案 業(yè)務(wù)部門總經(jīng)理進(jìn)行第一層審核 業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)決策小組進(jìn)行第二層審核 公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)進(jìn)行第三層審核，控制重大風(fēng)險(xiǎn) 35 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 交易實(shí)現(xiàn)及清算管理流程 進(jìn)行 A股、 B股法人以及交易清算 清算中心 清算中心獨(dú)立于資金營運(yùn)部進(jìn)行資金清算工作，減少以至于從根本上杜絕挪用客戶保證金的可能 37 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)置的考慮因素 ? 根據(jù)上述從法律法規(guī)、公司戰(zhàn)略、公司組織架構(gòu)現(xiàn)存問題、業(yè)務(wù)流程和行業(yè)實(shí)踐五個(gè)方面的分析，結(jié)合民族證券的實(shí)際情況，民族證券組織架構(gòu)基本的設(shè)置原則如下： 1. 法律法規(guī)方面 ： ? 根據(jù)《證券公司管理辦法》以及《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求，完善法人治理結(jié)構(gòu) ? 根據(jù)法律法規(guī)要求，建立獨(dú)立董事制度 ? 設(shè)立專業(yè)委員會(huì)，包括 薪酬與考核委員會(huì)，監(jiān)察委員會(huì)，戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì) 39 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)置的考慮因素（續(xù)） 4. 業(yè)務(wù)流程方面： ? 設(shè)計(jì)戰(zhàn)略管理流程，明確戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)和戰(zhàn)略管理小組的工作內(nèi)容和程序 ? 設(shè)計(jì)市場(chǎng)營銷與品牌建設(shè)管理流程，明確市場(chǎng)與客戶服務(wù)部的工作內(nèi)容 ? 設(shè)計(jì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制流程，明確公司多級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制體系 ? 設(shè)計(jì)統(tǒng)一采購流程，確定辦公室與采購委員會(huì)的職能 ? 修改原清算管理流程，保證清算與資金運(yùn)營的分開 5. 國內(nèi)外行業(yè)最佳實(shí)踐方面： ? 設(shè)立專業(yè)委員會(huì)進(jìn)行決策支持 ? 職能線、業(yè)務(wù)線、地區(qū)線進(jìn)行專業(yè)化分工 41 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券總部組織架構(gòu)過渡方案 董事會(huì) 總裁 監(jiān)事會(huì) 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì) 監(jiān)察委員會(huì) 薪酬與考核委員會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) 資金營運(yùn)部 人力資源部 投資銀行總部 稽核監(jiān)察部 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 副總裁 辦公室 研發(fā)中心 副總裁 證券投資部 副總裁 呼叫中心 投資理財(cái)部 營業(yè)部 股東會(huì) 法律專員 董事會(huì)辦公室 信息技術(shù)部 網(wǎng)上交易部 戰(zhàn)略管理小組 清算中心 注：總裁級(jí)別管理人員的秘書由辦公室進(jìn)行日常管理 43 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券總部組織架構(gòu)過渡方案說明（續(xù)） 架構(gòu)設(shè)置 設(shè)置說明 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略管理小組 ? 目前是戰(zhàn)略的初推行階段，考慮以工作小組的形式協(xié)助公司決策層制定公司戰(zhàn)略并監(jiān)督執(zhí)行，日后將發(fā)展成為戰(zhàn)略管理部 人力資源部直接向總裁匯報(bào) ? 與 “建立一套科學(xué)有效的人力資源體系來吸引、挽留和發(fā)展人才 ”的戰(zhàn)略目標(biāo)一致，加強(qiáng)了公司的人力資源管理 辦公室增設(shè)市場(chǎng)與公關(guān)功能 ? 公司面臨改制，需要加強(qiáng)市場(chǎng)品牌宣傳和公共關(guān)系建設(shè) 辦公室下增設(shè)法律專員 ? 為公司各級(jí)經(jīng)營層提供法律意見和法律服務(wù)，控制合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) 45 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券總部組織架構(gòu)中期方案 董事會(huì) 總裁 監(jiān)事會(huì) 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì) 監(jiān)察委員會(huì) 薪酬與考核委員會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) 資金營運(yùn)部 人力資源部 投資銀行總部 稽核監(jiān)察部 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 市場(chǎng)與客戶服務(wù)部 副總裁 信息技術(shù)部 清算中心 辦公室 研發(fā)中心 副總裁 證券投資部 副總裁 呼叫中心 投資理財(cái)部 營業(yè)部 股東會(huì) 法律專員 董事會(huì)辦公室 固定收益部 副總裁 戰(zhàn)略管理部 參見：民族證券分支機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)圖中期方案 培訓(xùn)中心 網(wǎng)上交易部 47 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券總部組織架構(gòu)中期方案說明（續(xù)） 架構(gòu)設(shè)置 設(shè)置說明 呼叫中心轉(zhuǎn)由市場(chǎng)與客戶服務(wù)部管理 ? 呼叫中心作為客戶管理的一個(gè)重要部分由市場(chǎng)與客戶服務(wù)部管理 人力資源部下設(shè)培訓(xùn)中心 ? 在公司業(yè)務(wù)迅速發(fā)展的過程中，加大對(duì)于員工的培訓(xùn)力量，提高員工的核心能力和專業(yè)能力 營業(yè)部 ? 中期的前段在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部中設(shè)立區(qū)域業(yè)務(wù)助理，協(xié)助進(jìn)行各網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、分析以及監(jiān)督等工作，同時(shí)對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)的經(jīng)營提供支持 ? 中期的后段，隨著網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量的增加，在主管副總裁下設(shè)立區(qū)域業(yè)務(wù)總監(jiān)，直接管理各區(qū)域網(wǎng)點(diǎn)的日常經(jīng)營，同時(shí)，保留經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析等工作 49 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券分支機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)圖中期方案（后段） 華東地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān) 副總裁 北方地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān) 華南地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān) 民族地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān) 大連證券營業(yè)部 北京和平里證券營業(yè)部 天津證券營業(yè)部 深圳證券營業(yè)部 北京證券營業(yè)部 沈陽證券營業(yè)部 長春證券營業(yè)部 哈爾濱證券營業(yè)部 吉首證券營業(yè)部 …… …… …… 通化證券營業(yè)部 上海證券營業(yè)部 南京證券營業(yè)部 …… 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 51 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券總部組織架構(gòu)未來方案說明 架構(gòu)設(shè)置 設(shè)置說明 各業(yè)務(wù)單元分立為子公司 ? 民族證券形成集團(tuán)化的架構(gòu)，投資銀行類、投資理財(cái)類、研發(fā)類、經(jīng)紀(jì)類、網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)類業(yè)務(wù)分立為子公司，而固定收益類、證券投資類業(yè)務(wù)保留在母公司 公司總部成立投資管理部負(fù)責(zé)對(duì)子公司的日常管理 ? 由原先對(duì)于部門的業(yè)務(wù)管理轉(zhuǎn)為股權(quán)上的投資管理，符合金融控股集團(tuán)的要求 ? 不隨意干涉各子公司的經(jīng)營自主權(quán) 53 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門職能 －董事會(huì) ? 主要職能