【文章內(nèi)容簡介】 司業(yè)績快報(bào)或者定期報(bào)告公告前十日內(nèi)；未發(fā)布業(yè)績快報(bào)且因特殊原因推遲定期報(bào)告日期的，至定期報(bào)告原預(yù)約日前十日起至最終公告日 ? 重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后二個(gè)交易日內(nèi) ? 其他可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日起至公告后二個(gè)交易日內(nèi) 第 7號(hào)備忘錄 —— 股東大會(huì)（ 2023年 7月 6日修訂） 修訂背景 ? 股票上市規(guī)則的修訂 ? 取消股東大會(huì)召開日的例行停牌 ? 股東大會(huì)審議事項(xiàng)已經(jīng)預(yù)先公告 ? 異常情況下公司應(yīng)當(dāng)在會(huì)后申請(qǐng)停牌 備忘錄修訂內(nèi)容 ? 在交易日召開股東大會(huì)的，應(yīng)在股東大會(huì)結(jié)束后，當(dāng)日申請(qǐng)辦理股東大會(huì)決議公告。在非交易日召開股東大會(huì)的，應(yīng)在股東大會(huì)結(jié)束后，核實(shí)決議公告內(nèi)容是否涉及否決議案。如是，應(yīng)在次一交易日上午開市前申請(qǐng)臨時(shí)停牌，直至公司按規(guī)定披露決議公告后復(fù)牌。如否，應(yīng)在次一交易日午間披露決議公告。 ? 股東大會(huì)召開期間出現(xiàn)異常情況，不能形成決議，或者未能按規(guī)定披露公司股東大會(huì)決議公告且決議內(nèi)容涉及否決議案的，公司應(yīng)當(dāng)提出停牌申請(qǐng)，直至公司披露股東大會(huì)決議公告或相關(guān)信息后復(fù)牌。 備忘錄修訂內(nèi)容（續(xù)） ? 公司提出停牌申請(qǐng)時(shí)，必須聯(lián)系相關(guān)監(jiān)管人員，確保停牌事宜得到及時(shí)辦理。如果未按規(guī)定提交停牌申請(qǐng)或未及時(shí)辦理停牌事宜，由此引起的后果由上市公司承擔(dān)。 ? 對(duì)于未按規(guī)定披露公司股東大會(huì)決議公告或未申請(qǐng)停牌的公司，交易所可以視情況對(duì)其股票及其衍生品種實(shí)施停牌，直至公司按規(guī)定披露相關(guān)公告后復(fù)牌。 相關(guān)事項(xiàng)提示 ? 交易所已經(jīng)按照修訂后的上市規(guī)則修改了相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)，股東大會(huì)前一天不再向上市公司發(fā)送提交股東大會(huì)召開停牌申請(qǐng)的短信提示，“上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)”同時(shí)取消提交“股東大會(huì)召開停牌”的申請(qǐng)功能 第 34號(hào)備忘錄 —— 內(nèi)幕信息知情人員登記管理事項(xiàng) 修訂背景 ? 強(qiáng)化打擊和防控內(nèi)幕交易的監(jiān)管要求 ? 《 關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定 》（證監(jiān)會(huì)公告 [2023]30號(hào)） ? 內(nèi)幕交易防控任務(wù) ? 《 關(guān)于督促上市公司做好內(nèi)幕信息知情人登記管理有關(guān)工作的通知 》 （上市部函 [2023]320號(hào)） ? 證券交易所應(yīng)建立上市公司內(nèi)幕信息知情人名單的報(bào)送系統(tǒng) ? 上市公司進(jìn)行收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股份等重大事項(xiàng)時(shí)，證券交易所應(yīng)督促上市公司及時(shí)報(bào)送內(nèi)幕信息知情人檔案、重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄 內(nèi)幕知情人報(bào)備范圍 ? 備忘錄第四條 ? 證券法第七十四條規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人 +相關(guān)人員 ? 整體區(qū)分為公司內(nèi)部相關(guān)人員和外部相關(guān)人員兩大類 ? 公司內(nèi)部相關(guān)人員 ? 公司及其控股子公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 ? 公司內(nèi)部參與重大事項(xiàng)籌劃、論證、決策等環(huán)節(jié)的人員 ? 由于所任公司職務(wù)而知悉內(nèi)幕信息的財(cái)務(wù)人員、內(nèi)部審計(jì)人員、信息披露事務(wù)工作人員等 內(nèi)幕知情人報(bào)備范圍（續(xù)） ? 外部相關(guān)人員 ? 持有公司 5%以上股份的自然人股東；持有公司 5%以上股份的法人股東的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 ? 公司實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 ? 交易對(duì)手方和其關(guān)聯(lián)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 ? 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員：會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問、保薦機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等 ? 依法從公司獲取有關(guān)內(nèi)幕信息的外部單位人員 ? 參與重大事項(xiàng)籌劃、論證、決策、審批等環(huán)節(jié)的外部單位人員 ? 接觸內(nèi)幕信息的行政管理部門人員 ? 由于親屬關(guān)系、業(yè)務(wù)往來關(guān)系等原因知悉公司有關(guān)內(nèi)幕信息的其他人員 報(bào)備內(nèi)幕知情人的事由 ? 獲悉公司被收購 ? 公司董事會(huì)審議通過重大資產(chǎn)重組預(yù)案或者方案 ? 公司董事會(huì)審議通過證券發(fā)行預(yù)案 ? 公司董事會(huì)審議通過合并、分立草案； ? 公司董事會(huì)審議通過股份回購預(yù)案 ? 公司擬披露年報(bào)、半年報(bào) ? 公司董事會(huì)審議通過高送轉(zhuǎn)的利潤分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案； 每 10股獲送的紅股和資本公積金轉(zhuǎn)增的股數(shù)合計(jì)在 6股以上（含 6股） ? 公司董事會(huì)審議通過股權(quán)激勵(lì)草案 ? 公司發(fā)生重大投資、重大對(duì)外合作等可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng) ? 公司披露重大事項(xiàng)前，公司股票已經(jīng)發(fā)生了交易異常的情況 ? 中國證監(jiān)會(huì)或本所認(rèn)定的其他情形 重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄的報(bào)送 ? 發(fā)生備忘錄要求的情形時(shí)除了報(bào)送內(nèi)幕信息知情人員登記表外，需要同時(shí)報(bào)送重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄 ? 須報(bào)送重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄的情形 ? 上市公司收購 ? 重大資產(chǎn)重組 ? 發(fā)行證券 ? 合并、分立 ? 回購股份 ? 交易所認(rèn)為有必要的其他情形 報(bào)備時(shí)間要求 ? 上市公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在向交易所報(bào)送相關(guān)公告文件（如定期報(bào)告、董事會(huì)決議等）時(shí)，同時(shí)報(bào)備相關(guān) 《 內(nèi)幕信息知情人員檔案 》 ? 特別注意事項(xiàng) ? 實(shí)踐中報(bào)備時(shí)間滯后情況較多 ? 對(duì)報(bào)備有特別規(guī)定的從其規(guī)定 ? 《 第 13號(hào)備忘錄：重大資產(chǎn)重組 》 第二部分 “ 重大重組準(zhǔn)備工作和停復(fù)牌安排 ” ? 在辦理首次重組停牌申請(qǐng)事宜后五個(gè)交易日內(nèi)，應(yīng)按 《 上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 10號(hào) —— 重大重組停牌及材料報(bào)送 》 的要求報(bào)備 《 內(nèi)幕信息知情人員登記表 》 ，同時(shí)提交相關(guān)人員買賣上市公司證券的自查報(bào)告 ? 《 第 39號(hào)備忘錄：股東及其一致行動(dòng)人增持股份 》 第六條 ? 在披露股東及其一致行動(dòng)人增持結(jié)果公告時(shí)（ 在全部增持計(jì)劃完成時(shí)，或增持達(dá)到 2%時(shí)，或增持期限屆滿時(shí)）提交內(nèi)幕知情人名單 其他相關(guān)規(guī)定 ? 公司應(yīng)在年報(bào) “ 董事會(huì)報(bào)告 ” 部分披露內(nèi)幕信息知情人員管理制度的執(zhí)行情況，本年度公司自查內(nèi)幕信息知情人員在內(nèi)幕信息披露前利用內(nèi)幕信息買賣公司股份的情況，以及監(jiān)管部門的查處和整改情況 ? 《 關(guān)于切實(shí)做好 2023年年報(bào)編制披露和審計(jì)工作的通知 》 明確要求 ? 年報(bào)事后