【文章內(nèi)容簡介】 司業(yè)績快報或者定期報告公告前十日內(nèi)；未發(fā)布業(yè)績快報且因特殊原因推遲定期報告日期的，至定期報告原預(yù)約日前十日起至最終公告日 ? 重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后二個交易日內(nèi) ? 其他可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日起至公告后二個交易日內(nèi) 第 7號備忘錄 —— 股東大會（ 2023年 7月 6日修訂） 修訂背景 ? 股票上市規(guī)則的修訂 ? 取消股東大會召開日的例行停牌 ? 股東大會審議事項已經(jīng)預(yù)先公告 ? 異常情況下公司應(yīng)當(dāng)在會后申請停牌 備忘錄修訂內(nèi)容 ? 在交易日召開股東大會的，應(yīng)在股東大會結(jié)束后，當(dāng)日申請辦理股東大會決議公告。在非交易日召開股東大會的，應(yīng)在股東大會結(jié)束后，核實決議公告內(nèi)容是否涉及否決議案。如是，應(yīng)在次一交易日上午開市前申請臨時停牌，直至公司按規(guī)定披露決議公告后復(fù)牌。如否，應(yīng)在次一交易日午間披露決議公告。 ? 股東大會召開期間出現(xiàn)異常情況，不能形成決議，或者未能按規(guī)定披露公司股東大會決議公告且決議內(nèi)容涉及否決議案的，公司應(yīng)當(dāng)提出停牌申請，直至公司披露股東大會決議公告或相關(guān)信息后復(fù)牌。 備忘錄修訂內(nèi)容（續(xù)） ? 公司提出停牌申請時，必須聯(lián)系相關(guān)監(jiān)管人員，確保停牌事宜得到及時辦理。如果未按規(guī)定提交停牌申請或未及時辦理停牌事宜，由此引起的后果由上市公司承擔(dān)。 ? 對于未按規(guī)定披露公司股東大會決議公告或未申請停牌的公司，交易所可以視情況對其股票及其衍生品種實施停牌，直至公司按規(guī)定披露相關(guān)公告后復(fù)牌。 相關(guān)事項提示 ? 交易所已經(jīng)按照修訂后的上市規(guī)則修改了相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)，股東大會前一天不再向上市公司發(fā)送提交股東大會召開停牌申請的短信提示，“上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)”同時取消提交“股東大會召開停牌”的申請功能 第 34號備忘錄 —— 內(nèi)幕信息知情人員登記管理事項 修訂背景 ? 強化打擊和防控內(nèi)幕交易的監(jiān)管要求 ? 《 關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定 》（證監(jiān)會公告 [2023]30號） ? 內(nèi)幕交易防控任務(wù) ? 《 關(guān)于督促上市公司做好內(nèi)幕信息知情人登記管理有關(guān)工作的通知 》 （上市部函 [2023]320號） ? 證券交易所應(yīng)建立上市公司內(nèi)幕信息知情人名單的報送系統(tǒng) ? 上市公司進行收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股份等重大事項時，證券交易所應(yīng)督促上市公司及時報送內(nèi)幕信息知情人檔案、重大事項進程備忘錄 內(nèi)幕知情人報備范圍 ? 備忘錄第四條 ? 證券法第七十四條規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人 +相關(guān)人員 ? 整體區(qū)分為公司內(nèi)部相關(guān)人員和外部相關(guān)人員兩大類 ? 公司內(nèi)部相關(guān)人員 ? 公司及其控股子公司董事、監(jiān)事、高級管理人員 ? 公司內(nèi)部參與重大事項籌劃、論證、決策等環(huán)節(jié)的人員 ? 由于所任公司職務(wù)而知悉內(nèi)幕信息的財務(wù)人員、內(nèi)部審計人員、信息披露事務(wù)工作人員等 內(nèi)幕知情人報備范圍（續(xù)） ? 外部相關(guān)人員 ? 持有公司 5%以上股份的自然人股東；持有公司 5%以上股份的法人股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員 ? 公司實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 ? 交易對手方和其關(guān)聯(lián)方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 ? 證券服務(wù)機構(gòu)從業(yè)人員：會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財務(wù)顧問、保薦機構(gòu)、資信評級機構(gòu)等 ? 依法從公司獲取有關(guān)內(nèi)幕信息的外部單位人員 ? 參與重大事項籌劃、論證、決策、審批等環(huán)節(jié)的外部單位人員 ? 接觸內(nèi)幕信息的行政管理部門人員 ? 由于親屬關(guān)系、業(yè)務(wù)往來關(guān)系等原因知悉公司有關(guān)內(nèi)幕信息的其他人員 報備內(nèi)幕知情人的事由 ? 獲悉公司被收購 ? 公司董事會審議通過重大資產(chǎn)重組預(yù)案或者方案 ? 公司董事會審議通過證券發(fā)行預(yù)案 ? 公司董事會審議通過合并、分立草案； ? 公司董事會審議通過股份回購預(yù)案 ? 公司擬披露年報、半年報 ? 公司董事會審議通過高送轉(zhuǎn)的利潤分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案； 每 10股獲送的紅股和資本公積金轉(zhuǎn)增的股數(shù)合計在 6股以上（含 6股） ? 公司董事會審議通過股權(quán)激勵草案 ? 公司發(fā)生重大投資、重大對外合作等可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生重大影響的其他事項 ? 公司披露重大事項前，公司股票已經(jīng)發(fā)生了交易異常的情況 ? 中國證監(jiān)會或本所認(rèn)定的其他情形 重大事項進程備忘錄的報送 ? 發(fā)生備忘錄要求的情形時除了報送內(nèi)幕信息知情人員登記表外，需要同時報送重大事項進程備忘錄 ? 須報送重大事項進程備忘錄的情形 ? 上市公司收購 ? 重大資產(chǎn)重組 ? 發(fā)行證券 ? 合并、分立 ? 回購股份 ? 交易所認(rèn)為有必要的其他情形 報備時間要求 ? 上市公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在向交易所報送相關(guān)公告文件（如定期報告、董事會決議等）時，同時報備相關(guān) 《 內(nèi)幕信息知情人員檔案 》 ? 特別注意事項 ? 實踐中報備時間滯后情況較多 ? 對報備有特別規(guī)定的從其規(guī)定 ? 《 第 13號備忘錄：重大資產(chǎn)重組 》 第二部分 “ 重大重組準(zhǔn)備工作和停復(fù)牌安排 ” ? 在辦理首次重組停牌申請事宜后五個交易日內(nèi)，應(yīng)按 《 上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 10號 —— 重大重組停牌及材料報送 》 的要求報備 《 內(nèi)幕信息知情人員登記表 》 ，同時提交相關(guān)人員買賣上市公司證券的自查報告 ? 《 第 39號備忘錄：股東及其一致行動人增持股份 》 第六條 ? 在披露股東及其一致行動人增持結(jié)果公告時（ 在全部增持計劃完成時，或增持達(dá)到 2%時，或增持期限屆滿時）提交內(nèi)幕知情人名單 其他相關(guān)規(guī)定 ? 公司應(yīng)在年報 “ 董事會報告 ” 部分披露內(nèi)幕信息知情人員管理制度的執(zhí)行情況，本年度公司自查內(nèi)幕信息知情人員在內(nèi)幕信息披露前利用內(nèi)幕信息買賣公司股份的情況，以及監(jiān)管部門的查處和整改情況 ? 《 關(guān)于切實做好 2023年年報編制披露和審計工作的通知 》 明確要求 ? 年報事后