【文章內(nèi)容簡介】 的 圖 形， 說 明也可以通 過 國 際貿(mào) 易 獲 利（ The gains from Exchange and from Specialization， point A to point T International Economics， P67）— 從交 換 和分工中 帶 來的 “紅 利 ”(trade triangle分析 )●局部均衡與一般均衡 — 用提供曲 線 解 釋 在機(jī)會成本 遞 增條件下的國 際貿(mào) 易 問題— 穆勒和 馬 歇 爾 的相互需求理 論— 提供曲 線 （局部均衡分析 partial equilibrium， International Economics， P84； Offer curvesreciprocal demand curves by Marshall and Edgeworth， of a nation shows the nation‘s willingness to import and export at various relative modity prices， P8796）3，利用資源稟賦和要素 互補(bǔ)的國際貿(mào)易理論這里要研究的是國際貿(mào)易的現(xiàn)代理論，是對比較利益學(xué)說的補(bǔ)充和發(fā)展， HO的要素稟賦學(xué)說是現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的核心。李嘉圖的比較利益理論認(rèn)為，國際貿(mào)易的基礎(chǔ)即為什么進(jìn)行國際貿(mào)易是各國存在著比較利益，其根源是各國勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異以及由此產(chǎn)生的勞動(dòng)成本的差異，但是勞動(dòng)成本差異的原因，他未予解釋。現(xiàn)實(shí)中，勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異只能部分解釋貿(mào)易產(chǎn)生的原因，而其他要素的擁有也對貿(mào)易有重大影響，這是 HO提出的理論。●HO理 論 的假 設(shè) 條件— 兩個(gè)國家，兩種商品 X、 Y和兩種生 產(chǎn) 要素— 使用同 樣 的生 產(chǎn) 技 術(shù)— 生 產(chǎn) 的 X商品是 勞動(dòng) 密集型，而 Y是 資 本密集型— 兩種商品生 產(chǎn) 都是在 規(guī) 模收益不 變 、技 術(shù) 不 變 條件下 進(jìn) 行的— 兩國生 產(chǎn) 都屬于不完全分工，即兩種 產(chǎn) 品都生 產(chǎn)— 兩國的消 費(fèi) 偏好相等— 兩國的商品與要素市 場 都是完全 競 爭市 場— 要素只能在國內(nèi)充分自由流 動(dòng) ，國 際 不行— 沒有運(yùn) 輸 成本、關(guān)稅及其他阻礙自由 貿(mào) 易的 問題— 兩國所有 資 源都能充分利用，沒有失 業(yè)— 兩國 貿(mào) 易是平衡的，一國出口 總值 等于 進(jìn) 口 總值●要素 強(qiáng) 度、要素豐裕概念— 假如生 產(chǎn) 一 單 位的商品 Y需要投入 2單 位 資 本和 2單 位 勞動(dòng) ， 這時(shí) 的 資 本 勞動(dòng) 比率 K/L=1。同 時(shí)該 國生 產(chǎn) 一 單 位商品 X需要投入 1單 位 K和 4單 位 L， 則該 商品的 K/L=1/4?？梢?說 ， Y是 資 本密集型 ， X是 勞動(dòng) 密集型 。 （ 注意：只要 Y的資本勞動(dòng)比率大于 X的資本勞動(dòng)比率，就可以說是資本密集型，而不是 K或者 L的絕對量 ）— 問題：為什么有的國家傾向于用 K/L比率高即資本密集型的方法生產(chǎn)商品？ 答案是該國的資本價(jià)格低，所以生產(chǎn)者就用便宜的資本生產(chǎn)兩種商品以降低生產(chǎn)成本。但是為什么它的資本價(jià)格比另一國便宜，這就需要用要素豐裕的概念來檢查要素的價(jià)格 （供求關(guān)系）?！裼脙煞N方法定 義 要素是否豐裕：— 實(shí) 物方式（一國可用的全部 資 本和 勞動(dòng) 量 TK/TL）— 相 對 要素價(jià)格（一國 資 本的租金價(jià)格和 勞動(dòng) 力 時(shí)間價(jià)格之比 PK/PL=r/w資 本利息 /勞動(dòng)時(shí)間 價(jià)格）即一國可用的 總資 本量和 總勞動(dòng) 量的比 TK/TL大于另一國， 該 國就被 認(rèn)為 是 資 本豐裕；用相 對 要素價(jià)格衡量，一國的 資 本租金價(jià)格 對勞動(dòng) 力 時(shí)間 價(jià)格 PK/PL低于另一國，也 說 明其 資 本要素是充裕的；從 實(shí) 物方面考 慮 的 僅僅 是要素的供 給 ，從相 對 要素價(jià)格方面的考 慮則 不 僅 是供 給 ， 還 有需求；例外的情況。● 要素密集度逆轉(zhuǎn)如果兩個(gè)產(chǎn)業(yè)的要素可被替代比率不同時(shí)，就可能出現(xiàn)一種要素密集度逆轉(zhuǎn)的情形，即一個(gè)產(chǎn)業(yè)在某些要素價(jià)格水平時(shí)是資本密集型的，而在另一些要素價(jià)格水平時(shí)是勞動(dòng)密集型的?！褚刎S裕和生 產(chǎn) 可能性曲 線 的形狀（畫 圖 ）●HO定理— 表述：一國 應(yīng) 出口使用本國相 對 豐裕和廉價(jià)的要素生 產(chǎn) 的商品，而 進(jìn) 口的是使用本國相 對 稀缺和昂 貴 的要素生 產(chǎn) 的商品。 簡 言之， 勞動(dòng) 要素豐裕的國家 應(yīng) 出口 勞動(dòng) 密集型商品，而 進(jìn) 口相 對資 本密集型的商品?！?注意：要素豐?；蛞胤A 賦 是決定一國比 較優(yōu)勢 和參與國 際貿(mào) 易的基 礎(chǔ) 。 HO定理解 釋 了比 較優(yōu)勢 而不 僅 停留在假 設(shè) 上。它要求在兩國 貿(mào) 易之前就已 經(jīng) 具 備 了自己的比 較 要素 優(yōu)勢 。 這 個(gè) 優(yōu)勢 相 對 要素豐裕和相 對 商品價(jià)格（價(jià)格不同是因 為 要素價(jià)格不同引起）， 轉(zhuǎn)換為絕對 要素（數(shù)量）和商品價(jià)格的 絕對 差， 該絕對差引起國 際貿(mào) 易。 —HO 定理的一般均衡框架社會消費(fèi)偏好 收入分配（或生產(chǎn)要素所有者收入分配）Tastes Distribution of ine 要素供給 最終商品的需求 Supply of factors Demand for final modities 對要素的衍生需求 Derived demand for factors 生產(chǎn)技術(shù) Technology 要素價(jià)格 Factor prices 商品價(jià)格 Commodity prices — 結(jié)論：該圖清楚說明所有因素一起確定最終商品的價(jià)格。 如果其中幾個(gè)因素是已定的（如兩國消費(fèi)偏好、技術(shù)水平和收入分配相同），那么在最終產(chǎn)品和要素需求相似的假設(shè)前提下，只有一個(gè)變量（要素供給）即不同國家生產(chǎn)要素稟賦的差異就是商品相對價(jià)格存在差異的原因。 也就是說，兩國在相對商品價(jià)格上的不同，決定了各國比較優(yōu)勢和貿(mào)易的類型。— 對 HO理 論 的解 釋 （用前述的曲 線圖 和均衡框架）第一，由于兩國都使用同 樣 的生 產(chǎn) 技 術(shù) （只有要素稟 賦 不同），消費(fèi) 偏好也相同（區(qū) 別 只是用不同的 資 源稟 賦 生 產(chǎn)資 本或 勞動(dòng) 密集型 產(chǎn) 品），所以，兩國可以面 對 相同的無差異曲 線 ；第二， 貿(mào) 易條件下新的均衡是如何 產(chǎn) 生的。在新的均衡點(diǎn) E上，Nation1出口的 X商品數(shù)量等于 Nation2進(jìn) 口 該 商品的數(shù)量。同 樣 ，Nation2出口 Y商品的數(shù)量也等于 Nation1進(jìn) 口的數(shù)量。如果相 對 價(jià)格 PX/PYPB， Nation1就愿意出口更多的商品 X，而 Nation2當(dāng)然不愿意在如此高價(jià)上 購買 那么多的 Nation1的 X商品，供求關(guān)系決定 PX/PY一定要降到 PB點(diǎn)；第三，用點(diǎn) E和點(diǎn) A相比， Nation1的 X較 少， Y較 多。但是 Nation1獲取的 “紅 利 ”，主要體 現(xiàn) 在它是與新的無差異曲 線 相切。因 為貿(mào) 易前它自己的生 產(chǎn) 可能性曲 線 無 論 如何到不了 E點(diǎn)。也就是 說 ，通過貿(mào) 易的確 給 它 帶 來新的消 費(fèi)組 合。 貿(mào) 易使兩國不完全的 專業(yè)化生 產(chǎn) 和要素比 較優(yōu)勢 都得到 發(fā)揮 ?！褚貎r(jià)格均等化（ HOS定理）國 際 要素價(jià)格均等化不 僅 是一種 趨勢 ，而且是一種必然。 雖 然生 產(chǎn) 要素在國 際間 不能自由流 動(dòng) ，但是國 際間 商品的自由流 動(dòng) 會 導(dǎo) 致 這 兩個(gè)國家的工人取得同等的 實(shí)際 工 資 ， 資 本 獲 得同 樣 的利息，土地 獲 得同 樣 的地租。這 是因 為 兩國在 實(shí) 行分工和 發(fā) 生 貿(mào) 易之后，各自 經(jīng) 常大量使用本國豐裕的要素 進(jìn) 行商品生 產(chǎn) ，從而使 這類 要素價(jià)格日 趨 上 漲 ；同 時(shí) ，由于各自不斷 進(jìn) 口本國稀缺要素生 產(chǎn) 的外國 產(chǎn) 品，將使本國 這類 要素價(jià)格不斷降低。 這樣 ，國 際貿(mào) 易 導(dǎo) 致兩國 間 工 資 差異和利息差異 縮 小，并使要素價(jià)格 趨 向均等。進(jìn) 一步推 論 ，只要存在要素差 別 ，就有國 際貿(mào) 易。但是 貿(mào) 易又使兩國要素價(jià)格均等（ 問題 ，均衡 時(shí) 就不 貿(mào) 易了 嗎 ？新的差 別 比如運(yùn) 輸費(fèi) 用等是怎 樣產(chǎn) 生的， 經(jīng)濟(jì) 全球化 導(dǎo) 致各國之 間經(jīng)濟(jì)結(jié) 構(gòu)、 發(fā) 展水平的差異越來越 顯 著，要素和 過 程都是 變 化的。按照 Krugman的 說 法，當(dāng)兩國 資 本 對勞動(dòng) 的相 對 供 給 或技 術(shù) 工人 對 非技 術(shù) 工人的相 對 供 給相差很大 時(shí) ，當(dāng)各國的生 產(chǎn) 技 術(shù) 水平不同，當(dāng) 貿(mào) 易的人 為 和自然壁壘發(fā) 生 時(shí) ，就不會使要素價(jià)格均等化）簡單評論 HO理論●對 李嘉 圖 比 較優(yōu)勢 理 論 的 發(fā) 展— 李嘉 圖 的比 較優(yōu)勢論 假 設(shè) 兩國之 間 是物物交 換 ， 國際貿(mào) 易起因于 勞動(dòng) 生 產(chǎn) 率的差異 。而 HO理 論則 是用等量 產(chǎn) 品，但不同的 貨幣 價(jià)格（成本）來比 較 兩國不同商品的價(jià)格比例，交 換 是 貨幣 交 換— HO理 論認(rèn)為 各國要素生 產(chǎn) 率是相同的，用生 產(chǎn) 要素稟 賦 差異 尋 求國 際貿(mào) 易 產(chǎn) 生的原因、國 際貿(mào) 易商品結(jié) 構(gòu) 對 要素價(jià)格的影響， 認(rèn)識 到生 產(chǎn) 要素及其 組 合在各國 進(jìn) 出口 貿(mào) 易中居于主 導(dǎo) 地位— 以上 論 斷可被引用做政策分析 — 分析 線 索●這 個(gè)理 論 的局限性 ① 使理 論簡單 化的那些假 設(shè) 不能反映世界 貿(mào) 易的真 實(shí) 情況 ② 忽略了各國 間 的差 別關(guān)于比較優(yōu)勢理論近年來的爭論●“比 較優(yōu)勢 陷阱 ”（比 較 利益陷阱）— 按照比 較 利益格局， 發(fā) 達(dá)國家 進(jìn) 口 勞動(dòng) 密集型商品，出口 資 本密集型商品， 發(fā) 展中國家相反— 但是 這 種 貿(mào) 易 結(jié) 構(gòu)能否 長 期化，中國的 勞動(dòng) 密集型產(chǎn) 品是否具有 長遠(yuǎn) 的國 際競 爭 優(yōu)勢 ？從理 論 上看，勞動(dòng) 與 資 本密集型 產(chǎn) 品的劃分依據(jù)是什么 是從投入要素劃分的（投入要素的 變 化和比 較 ）；即便在 勞動(dòng) 密集型 產(chǎn) 品市 場 上，也面 臨 著 發(fā) 達(dá)國家 資 本 對勞動(dòng) 的替代— 這 個(gè) 見 解告戒人 們 不要用靜止和僵化的 觀 點(diǎn)看待比較 利益理 論 ，更不能拿不 變 的理 論 去制定本國 對 外貿(mào) 易的 長 期 戰(zhàn) 略●資 源稟 賦 上的比 較優(yōu)勢 （荷 蘭