【文章內(nèi)容簡介】 期貨保證金、各種應收款項及其他資產(chǎn)的價值總和。2基金資產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。2基金份額凈值：計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。2基金資產(chǎn)估值：計算、評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。募集期：指本基金的初始銷售期限。3存續(xù)期：指本基金成立至清算之間的期限。3認購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。3申購：指基金成立后，在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。3贖回：指基金成立后，在基金開放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。3不可抗力：指本合同當事人不能預見、不能避免、不能克服的客觀情況。該等不可抗力事件包括但不限于自然災害、地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭、暴亂、流行病、政府行為、罷工、停工、停電、通訊失敗等，非因管理人、托管人自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)的修改或監(jiān)管要求調(diào)整等情形。因中國人民銀行銀行間結(jié)算系統(tǒng)出現(xiàn)故障導致銀行間的結(jié)算無法進行的情形，因電信服務商原因?qū)е沦Y金劃付的網(wǎng)絡中斷、無法使用的情形，構(gòu)成不可抗力事件。【3新三板（如投）：指全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。3港股通股票（如投）：指港股通標的范圍內(nèi)的證券。】三、聲明與承諾（一）基金投資者聲明其投資本基金的財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，不存在不合理的利益輸送、關(guān)聯(lián)交易及洗錢等情況，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進行該財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；基金投資者聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風險收益特征，愿意承擔相應的投資風險，本投資事項符合其業(yè)務決策程序的要求；基金投資者承諾其向基金管理人及/或代理銷售機構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等信息和資料真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導。前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應當及時書面告知基金管理人及/或代理銷售機構(gòu)?；鹜顿Y者承認，基金管理人、基金托管人未對基金財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔保。（二）基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金投資者說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風險?；鸸芾砣顺兄Z依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，不保證基金財產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。（三）基金托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責，根據(jù)本合同約定安全保管基金資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證基金資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。四、基金的基本情況（一） 基金的名稱：AAA基金。（二） 基金類別：私募證券投資基金。（三）基金的運作方式：契約型。（四）基金的存續(xù)期限：【】。（五）基金份額的面值：。本基金為均等份額，除本合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。五、基金的成立與備案（一）基金的成立本基金的募集期(或稱認購期、發(fā)行期)應符合法律法規(guī)的規(guī)定。當本基金符合法律法規(guī)規(guī)定的成立條件時，基金管理人可以終止本基金的募集。募集期限屆滿本基金不能成立的，本基金合同不生效。募集期間的處理（1）直銷處理（如有）本基金募集期內(nèi)，基金投資者通過管理人直銷渠道認購基金的，應將認購款劃入如下募集賬戶：【賬戶名稱：國泰君安證券股份有限公司基金運營外包募集專戶賬號：開戶銀行名稱：招商銀行上海分行靜安寺支行大額支付號：308290003054】募集賬戶的資金任何人不能動用。對募集賬戶的監(jiān)控由基金管理人負責。托管人的監(jiān)督職責自基金募集期結(jié)束、基金成立后開始?；鹜顿Y者將委托資金劃入本基金募集賬戶的匯出賬戶為投資者收益賬戶，基金管理人只能將募集賬戶中的資金定向劃撥至該基金對應的托管賬戶（認購、申購時）、投資者收益賬戶（分紅、贖回時）及管理人賬戶（向管理人賬戶劃撥認購費、申購費、贖回費等在本基金合同中列明的費用時），募集賬戶的監(jiān)管以管理人與國泰君安證券股份有限公司簽署的相關(guān)協(xié)議為準。本基金募集期結(jié)束后，管理人應根據(jù)認購結(jié)果，將募集賬戶募集資金劃入基金托管賬戶。托管人的監(jiān)督職責自基金募集期結(jié)束、基金成立后開始。（2）代銷處理（如有）本基金募集期內(nèi)，基金投資者通過管理人委托的代理銷售機構(gòu)認購基金的，應將認購款劃入代理銷售機構(gòu)指定的賬戶，或由代理銷售機構(gòu)根據(jù)投資者的認購指令從投資者賬戶中進行扣劃。本基金募集期結(jié)束后，代理銷售機構(gòu)根據(jù)認購結(jié)果，將代銷資金從代理銷售機構(gòu)的基金銷售結(jié)算專用賬戶劃入基金托管賬戶。募集期結(jié)束后的處理本基金募集期結(jié)束后，基金托管人核實資金到賬情況，并向基金管理人出具資金到賬通知書，基金即告成立?；鹉技陂g認購資金利息在募集期結(jié)束時歸入基金資產(chǎn)，利息金額以基金托管賬戶實際收到的為準?；鸸芾砣藨诨鸪闪r發(fā)布基金成立公告。（二）基金募集失敗的處理方式如果募集期限屆滿，本基金不能成立的，基金管理人應當承擔下列責任：以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；將托管人已蓋章的基金合同及其他相關(guān)協(xié)議在基金募集期限屆滿后10日內(nèi)如數(shù)原件返還托管人。未能如數(shù)返還的，應向托管人書面說明原因、去向并加蓋公章。（三）基金的備案基金管理人在基金成立后20個交易日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。六、基金的認購、申購和贖回（一）認購、申購和贖回的場所本基金的銷售機構(gòu)為直銷機構(gòu)（基金管理人）及/或基金管理人委托的代理銷售機構(gòu)。管理人可以根據(jù)需要委托、增加、變更代理銷售機構(gòu)?；鹜顿Y者應當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的認購、申購和贖回。（二）認購、申購和贖回的時間【基金投資者可在募集期內(nèi)的交易日認購本基金。本基金自成立日起【6個月】內(nèi)為封閉期，封閉期內(nèi)不開放申購贖回；基金投資者可在本基金開放日申購、贖回本基金。本基金開放日（以下簡稱為T日或開放日）為封閉期結(jié)束之后的下一個月最后一個交易日及之后每季度最后一個交易日?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金運作需求增設臨時開放日，具體以基金管理人公告為準?！浚ㄈ┏鲑Y方式及認繳期限基金投資者認購、申購本基金，以人民幣貨幣資金形式交付。基金投資者認購本基金，應在募集期內(nèi)將認購資金匯入基金管理人及/或代理銷售機構(gòu)指定賬戶；基金投資者通過基金管理人申購本基金的，應在【T4日至T日】內(nèi)進行申購預約登記，并將申購資金匯入本基金募集賬戶；基金份額持有人通過基金管理人贖回本基金的，應于【T9日至T5日】之間填寫基金管理人提供的申請表進行贖回預約登記?；鹜顿Y者通過代理銷售機構(gòu)申購、贖回本基金的，應在開放日提交申購、贖回申請，不必進行預約登記。（四）認購、申購和贖回的方式、價格及程序基金投資者認購基金時，按照面值（）為基準計算基金份額，申購則按當期開放日的基金份額凈值計算申購份額。若開放日為期間，則當期開放日為基金投資者提交申購申請的開放日?；鸱蓊~持有人贖回基金時，按照當期開放日的基金份額凈值計算贖回金額，同時基金管理人按先進先出的原則，按基金投資者認購、申購基金份額的先后次序進行順序贖回確認。若開放日為期間，則當期開放日為基金投資者提交贖回申請的開放日?；鹫J購、申購采用金額申請的方式，基金贖回采用份額申請的方式。（五）認購、申購和贖回申請的確認認購、申購和贖回申請受理完成后，不得撤銷。銷售機構(gòu)受理申請并不表示對該申請成功的確認，而僅代表銷售機構(gòu)確實收到了申請。認購、申購和贖回申請的確認以份額登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人，并按《暫行辦法》第十三條的規(guī)定合并計算投資者人數(shù)?；鸸芾砣嗽谀技诘拿總€交易日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認有效認購申請。超出基金投資者人數(shù)規(guī)模上限的認購申請為無效申請。在正常情況下，份額登記機構(gòu)在T+1日對T日申購和贖回申請的有效性進行確認。若申購不成功，基金管理人應在T+2日起三十日內(nèi)返還投資者已繳納的款項?；鸱蓊~持有人贖回申請確認后，基金管理人將在【T＋5 日(包括T+5日)】內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照本合同有關(guān)條款處理。（六）認購、申購和贖回的金額限制基金投資者首次凈認購、凈申購金額應不低于100萬元人民幣，在開放日內(nèi)追加申購的，追加金額應為【1】萬元人民幣的整數(shù)倍?；鸱蓊~持有人贖回后持有的基金財產(chǎn)不得低于100萬元，低于100萬元時，基金管理人有權(quán)將該基金份額持有人所持份額做強制贖回處理。（七）認購、申購和贖回的費率認購、申購費率本基金認購費率為【0】%、申購費率為【0】%。贖回費率本基金份額持有期限低于【6】個月的，贖回費率為【】%，基金份額持有期在【6】個月及以上的贖回費率為【0】%?！浚ò耍┱J購、申購份額與贖回金額的計算方式認購份額計算認購份額=認購金額/(1+認購費率)/面值。認購費用=認購金額*認購費率/(1+認購費率)。凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)。認購份額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入，由此帶來的收益和損失歸入基金財產(chǎn)。申購份額計算申購份額=申購金額/(1+申購費率)/申購價格。申購費用=申購金額*申購費率/(1+申購費率)。凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)。申購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入，由此帶來的收益和損失歸入基金財產(chǎn)。贖回金額計算贖回金額=贖回份數(shù)贖回價格贖回費用（如有）應計提業(yè)績報酬（如有）。贖回費用（如有）由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。贖回金額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入，由此帶來的收益和損失歸入基金財產(chǎn)。（九）申購和贖回的預約申請方式直銷預約程序（1）基金投資者擬于開放日（T日）申購基金時，應于T4日至T日之間填寫基金管理人提供的申請表進行申購預約登記，并將申請表以傳真、掃描后發(fā)送電子郵件或者郵寄的方式送達基金管理人處。預約登記成功以基金投資者已簽署基金合同并且申購資金到達本募集賬戶為準，或基金管理人認可的其他方式。若基金投資者未在上述要求時間內(nèi)申購預約登記成功，則該基金投資者在本開放日的申購申請為無效申請。（2）基金份額持有人擬于開放日（T日）贖回基金時，應于【T9日至T5日】之間填寫基金管理人提供的申請表進行贖回預約登記，并將申請表以傳真、掃描后發(fā)送電子郵件或者郵寄的方式送達基金管理人處。預約登記成功以基金管理人收到申請表并經(jīng)基金管理人確認為準，或基金管理人認可的其他方式。若基金份額持有人未在上述要求時間內(nèi)贖回預約登記成功，則該基金份額持有人在本開放日的贖回申請為無效申請。人數(shù)達到上限時的申購預約處理本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人。基金管理人在申購預約登記期間（【T4日至T日】）每個交易日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認有效申購預約登記。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的申購預約申請為無效申請。（十）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理在如下情形下，基金管理人可以拒絕接受基金投資者的申購申請：（1）本基金的基金份額持有人人數(shù)達到上限200人；（2）根據(jù)市場情況，基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；（3）因基金持有的某個或某些證券進行權(quán)益分派等原因，使基金管理人認為短期內(nèi)接受申購可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；（4）基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金份額持有人利益的情形；（5）證券/期貨經(jīng)紀服務機構(gòu)未及時提供估值所需資料，導致運營服務機構(gòu)、基金托管人于開放日無法對基金資產(chǎn)估值的情形。（6）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定拒絕接受某些基金投資者的申購申請時，申購款項將退回基金投資者賬戶。在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金投資者的申購申請：（1）因不可抗力導致無法受理基金投資者的申購申請的情形；（2）證券交易場所停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值的情形；（3）發(fā)生本合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值的情形；（4）證券/期貨經(jīng)紀服務機構(gòu)曾發(fā)生過未提供且申購日前未補全估值所需資料，導致運營服務機構(gòu)、基金托管人無法對基金資產(chǎn)進行正常估值的情形。（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定暫停接受全部或部分申購申請時，應當告知基金投資者。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理并告知基金投資者。在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請：（1）因不可抗力導致基金管理人無法支付贖回款項的情形；（2）證券交易場所停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值的情形；（3）發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情形；（4）證券/期貨經(jīng)紀服務機構(gòu)曾發(fā)生過未提供且申購日前未補全估值所需資料，導致運營服務機構(gòu)、基金托管人無法對基金資產(chǎn)進行正常估值的情形。（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應當告知基金份額持有人。已接受的贖回申請，基金管理人應當足額支付；如暫時不能足額支付，應當按單個贖回申請人已被接受的贖回金額占已接受的贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)交易日予以支付。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并以公告形式告知基金份額持有人。（十一）巨額贖回的認定及處理方式巨額贖回的認定單個開放日中，本基金需處理的凈贖回申請份額超