【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 何？學(xué)術(shù)界有不同看法：涉他合同說：又稱為第三人合同，認(rèn)為提單的規(guī)定是運(yùn)輸合同性質(zhì)，托運(yùn)人是為收貨人利益訂立運(yùn)輸合同，收貨人作為受益的第三人，可以取得以自己名義直接請(qǐng)求承運(yùn)人履行運(yùn)輸合同項(xiàng)下義務(wù)的權(quán)利。這一學(xué)說的特點(diǎn)是：收貨人作為受益第三人，其權(quán)利義務(wù)完全取決于托運(yùn)人與承運(yùn)人的約定，其債權(quán)有可能被承運(yùn)人對(duì)托運(yùn)人的一切抗辯所對(duì)抗。此說顯然無法解釋我國海商法第七十七條所規(guī)定的提單最終證據(jù)制度，因?yàn)樵趪H貿(mào)易中，出于交易安全考慮，絕不允許收貨人的權(quán)利處于不確定狀態(tài)。合同讓與說：認(rèn)為提單的規(guī)定是運(yùn)輸合同性質(zhì)。提單的轉(zhuǎn)讓，使提單所包含或證明的海上貨物運(yùn)輸合同中規(guī)定的部分托運(yùn)人的權(quán)利和義務(wù)發(fā)生轉(zhuǎn)移，提單持有人因之成為運(yùn)輸合同的當(dāng)事人。 合同讓與說不能解釋合同義務(wù)如何能在不通知債權(quán)人時(shí)就讓與，而且收貨人得到的權(quán)利義務(wù)又可能與托運(yùn)人的權(quán)利義務(wù)不完全相同。合同轉(zhuǎn)讓后，作為出讓人的托運(yùn)人并不能完全脫離該被轉(zhuǎn)讓的運(yùn)輸合同，根據(jù)我國海商法第八十八條的規(guī)定，承運(yùn)人申請(qǐng)拍賣所留置的無人收受的貨物，拍賣款在清償其債權(quán)后，剩余的金額，仍應(yīng)“退還托運(yùn)人”?？梢?，提單的出讓，并不能在托運(yùn)人與承運(yùn)人之間消滅被轉(zhuǎn)讓出去的為提單規(guī)定的合同關(guān)系。證券說：認(rèn)為提單是表明承運(yùn)人承認(rèn)已接收貨物，并負(fù)有在目的港將貨物交給提單持有人這一債務(wù)的有價(jià)證券。提單表彰運(yùn)輸合同上的債權(quán)，將運(yùn)送物的交付請(qǐng)求權(quán)從運(yùn)輸合同中相對(duì)截離出來，作為證券上的權(quán)利行使。這一說本身承認(rèn)提單的證券關(guān)系與票據(jù)關(guān)系有很大的差別。票據(jù)在民法理論中一般認(rèn)為是單方法律行為，而提單并不是。票據(jù)制度中，后手的債權(quán)人對(duì)前手有追索權(quán)，而提單制度中沒有。我國海商法第七十八條沒有規(guī)定提單持有人與提單其他背書人的關(guān)系也按提單的規(guī)定確定，即是不承認(rèn)后手對(duì)前手有追索權(quán)。新合同說：認(rèn)為提單在收貨人與承運(yùn)人之間形成了一個(gè)單獨(dú)的運(yùn)輸合同。英國的默示合同理論與此說有相似之處。這一說法主要是在形式上是否具備合同訂立的意思表示方面受到質(zhì)疑。法律規(guī)定說：認(rèn)為收貨人取得的權(quán)利是基于法律的規(guī)定。既不是托運(yùn)人的權(quán)利，又不是出于合同的約定。托運(yùn)人因運(yùn)輸合同取得的權(quán)利與收貨人因法律規(guī)定取得的權(quán)利，并非兩個(gè)權(quán)利，而是一個(gè)權(quán)利，只是收貨人取得權(quán)利時(shí)，托運(yùn)人對(duì)于承運(yùn)人依運(yùn)輸合同所得行使與之有關(guān)的權(quán)利，處于休止?fàn)顟B(tài)，不能再予行使而已。此觀點(diǎn)的問題是認(rèn)為收貨人因法律規(guī)定取得的權(quán)利與運(yùn)輸合同項(xiàng)下的權(quán)利是一個(gè)權(quán)利。綜合以上學(xué)說，可以看出，雖然分別在一定程度上說明了提單持有人與承運(yùn)人之間法律關(guān)系的性質(zhì)，但總有不能圓滿解釋海運(yùn)、貿(mào)易實(shí)際狀況的地方。究其原因，我認(rèn)為，之所以用法律規(guī)定形式確定提單持有人（非托運(yùn)人）與承運(yùn)人之間的權(quán)利義務(wù)，就是因?yàn)橐揽可嫠贤?、合同轉(zhuǎn)讓、證券、新合同等學(xué)說所涉及的已有民法理論，適用相關(guān)民事法律規(guī)范，無法達(dá)到提單制度所追求的轉(zhuǎn)讓目的。關(guān)于提單持有人與承運(yùn)人之間的法律關(guān)系的性質(zhì)，應(yīng)從以下五個(gè)方面來理解：海商法第七十八條第一款規(guī)定，是法律為保障提單的可轉(zhuǎn)讓性，預(yù)先設(shè)立的權(quán)利義務(wù)關(guān)系事實(shí)。該款規(guī)定是一項(xiàng)制度設(shè)定，是法定提單制度的一部分。其制度價(jià)值是為了配合國際貨物買賣合同中風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移理論，彌補(bǔ)涉他合同理論的不足，為減少訴累，提高商事效率，通過立法給予收貨人、提單持有人海上貨物運(yùn)輸合同當(dāng)事人的法律地位。提單代表的是一種法定的商法制度，本身不會(huì)自行發(fā)生作用。發(fā)生作用是選擇提單作為貿(mào)易工具的結(jié)果。承運(yùn)人、收貨人、提單持有人對(duì)提單所載海上貨物運(yùn)輸合同條款并非沒有一致的意思表示。提單在國際貿(mào)易中發(fā)揮作用靠的是其在商法意義上的整體制度價(jià)值，國際貿(mào)易的參與者選擇提單作為工具，不是選擇提單本身，而是選擇提單制度，提單制度基本法定，有國際統(tǒng)一基礎(chǔ)，特別是對(duì)承運(yùn)人不可免除的最低責(zé)任的規(guī)定，使提單制度穩(wěn)定而明確，這正是國際貿(mào)易參與者信賴提單制度的基礎(chǔ)。收貨人、提單持有人作為國際貨物買賣合同的買方，在與賣方（托運(yùn)人）簽訂買賣合同時(shí)，一旦約定采用CIF/FOB/CFR等貿(mào)易術(shù)語，采用跟單信用證或跟單托收等結(jié)算方式，就構(gòu)成對(duì)提單制度的選用，這意味著收貨人、提單持有人將要成為法定提單法律關(guān)系的一方當(dāng)事人，受提單的規(guī)定約束。因此，作為買方的收貨人、提單持有人要維護(hù)自己的權(quán)益，可以對(duì)提單的格式、基本內(nèi)容在簽訂買賣合同時(shí)行使選擇權(quán)，與賣方（托運(yùn)人）在買賣合同中約定。如果不作出特別約定，只是選擇提單作為工具，則賣方只要在運(yùn)輸環(huán)節(jié)要求承運(yùn)人簽發(fā)提單，就是履行了買賣合同的約定。這就意味著作為買方的收貨人、提單持有人同意賣方（托運(yùn)人）的選擇，認(rèn)同提單的規(guī)定內(nèi)容。據(jù)此分析，作為國際貨物買賣合同關(guān)系中買方的收貨人、提單持有人，在訂立買賣合同時(shí)選擇使用提單制度，根據(jù)《中華人民共和國合同法》第十四條的規(guī)定，構(gòu)成要約。而承運(yùn)人簽發(fā)提單的行為，如前文述及，構(gòu)成承諾。雙方一致表示接受提單的規(guī)定作為彼此之間權(quán)利、義務(wù)的內(nèi)容的合同成立。提單條款的內(nèi)容本身就是托運(yùn)人與承運(yùn)人海上貨物運(yùn)輸合同的部分或全部?jī)?nèi)容。海商法的立法結(jié)構(gòu)體系、及對(duì)提單條款內(nèi)容的調(diào)整顯示的立法意圖是提單關(guān)系按海上貨物運(yùn)輸合同關(guān)系對(duì)待。（1）1993年7月1日施行的現(xiàn)行《中華人民共和國海商法》總計(jì)15章278條。提單問題作為運(yùn)輸單證安排在規(guī)范海上貨物運(yùn)輸合同的第四章第四節(jié)進(jìn)行規(guī)定。在立法結(jié)構(gòu)體系上將提單視為海上貨物運(yùn)輸合同問題對(duì)待。（2）我國海商法第七十八條、第九十五條規(guī)定均確定提單持有人與承運(yùn)人之間的關(guān)系依據(jù)提單的規(guī)定或適用提單的約定。另外，我國海商法第四十四條還規(guī)定：“海上貨物運(yùn)輸合同和作為合同憑證的提單或者其他運(yùn)輸單證中的條款，違反本章規(guī)定的，無效?！焙Ｉ谭ǖ谒恼聫牡谒氖粭l到第九十一條均是對(duì)承運(yùn)人和托運(yùn)人權(quán)利義務(wù)方面的明確規(guī)定，根據(jù)本條的規(guī)定，涉及到這方面內(nèi)容的條款均屬于強(qiáng)制性規(guī)定，合同法理論中的意思自治原則在這里不適用。在這里，立法顯然將作為合同憑證的提單與海上貨物運(yùn)輸合同同等對(duì)待，對(duì)提單的權(quán)利義務(wù)內(nèi)容，用調(diào)整海上貨物運(yùn)輸合同的法條進(jìn)行規(guī)范。據(jù)上可見，無論是在立法結(jié)構(gòu)體系方面，還是在具體規(guī)范內(nèi)容方面，在立法上，已經(jīng)將提單關(guān)系定位為海上貨物運(yùn)輸合同關(guān)系進(jìn)行法律調(diào)整。國際上先進(jìn)的海運(yùn)、貿(mào)易大國的相關(guān)立法趨勢(shì)是將提單視為或直接規(guī)定為運(yùn)輸合同。如英國1992年《海上貨物運(yùn)輸法》第5條（1）規(guī)定提單包括或證明的合同屬于運(yùn)輸合同；美國參議院1999年9月24日《海上貨物運(yùn)輸法》草案直接規(guī)定運(yùn)輸合同提單或類似單證。綜上所述，表面上看，承運(yùn)人同收貨人、提單持有人之間的關(guān)系是法定的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，實(shí)質(zhì)上，依然是當(dāng)事人意思自治的選擇結(jié)果，是合同關(guān)系。將上述“提單的規(guī)定”視為是海上貨物運(yùn)輸合同性質(zhì)，既有法理根據(jù)，又符合當(dāng)今國際海上貨物運(yùn)輸立法的趨勢(shì)。|||（六）提單持有人的擇訴問題提單持有人身份具有多重性，基于運(yùn)輸，相對(duì)于承運(yùn)人提單持有人是收貨人或托運(yùn)人；基于國際貨物買賣合同，是買方；基于押匯協(xié)議，是質(zhì)押人?？梢?，多個(gè)法律關(guān)系可能集于提單持有人一身。據(jù)此，提單不是物權(quán)憑證不等于說提單持有人本人沒有物權(quán)，提單持有人的物權(quán)主要靠買賣合同及押匯協(xié)議等法律關(guān)系證明并確立。提單持有人仍有依據(jù)物上請(qǐng)求權(quán)或侵權(quán)行為之債請(qǐng)求權(quán)起訴承運(yùn)人的請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)。問題是提單持有人與承運(yùn)人之間存在海上貨物運(yùn)輸合同關(guān)系，能不能選擇訴訟？在我國現(xiàn)有法律框架下，提單持有人只能提起違約之訴。理由是提單持有人選擇訴訟的權(quán)利受法定限制?！吨腥A人民共和國海商法》第七十八條第一款規(guī)定：“承運(yùn)人同收貨人、提單持有人之間的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，依據(jù)提單的規(guī)定確定。”而如前所述，提單持有人與承運(yùn)人之間的關(guān)系是法定的債權(quán)債務(wù)關(guān)系， “提單的規(guī)定”應(yīng)視為是海上貨物運(yùn)輸合同性質(zhì)。據(jù)此，提單持有人與承運(yùn)人之間的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系只能依法確定為海上貨物運(yùn)輸合同關(guān)系。在這里，法律規(guī)定排除了侵權(quán)關(guān)系。盡管，《中華人民共和國合同法》第一百二十二條規(guī)定：“因當(dāng)事人一方的違約行為，侵害對(duì)方人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)益的，受損害方有權(quán)選擇依照本法要求其承擔(dān)違約責(zé)任或者依照其他法律要求其承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任?！钡?，“在民法適用上，以特別法優(yōu)于普通法為原則。即對(duì)該事項(xiàng)有特別法時(shí)，應(yīng)適用特別法，而不適用普通法；只在無特別法時(shí)才適用普通法，普通法起補(bǔ)充特別法的作用?！彼?，并不是承運(yùn)人無單放貨行為不存在受普通民法中的侵權(quán)行為法律規(guī)范調(diào)整問題，而是由于我國海商法第七十八條這一特別法的規(guī)定優(yōu)先適用于普通的民法規(guī)范，才導(dǎo)致不能適用侵權(quán)行為規(guī)范的結(jié)果。因此，提單持有人對(duì)承運(yùn)人只能提起合同之訴，這是民法的適用原則使然。所以，在現(xiàn)有的中國法律框架下，對(duì)承運(yùn)人無單放貨行為提起侵權(quán)之訴與法律規(guī)定不符，缺乏直接法律根據(jù)。據(jù)此，最高人民法院將無單放貨案件定性為違約之訴，按海上貨物運(yùn)輸合同糾紛處理，是有法律根據(jù)的。本案一審法院將案件性質(zhì)確定為侵權(quán)之訴，沒有法律根據(jù)。對(duì)此，最高人民法院的態(tài)度是明確的，2000年8月11日，最高人民法院（2000）交他字第1號(hào)《關(guān)于提單持有人向收貨人實(shí)際取得貨物后能否再向承運(yùn)人主張?zhí)釂雾?xiàng)下貨物物權(quán)的復(fù)函》對(duì)福建省高級(jí)人民法院有如下答復(fù)：“本案提單持有人福建省東海經(jīng)貿(mào)股份有限公司與承運(yùn)人韓國雙龍船務(wù)公司形成了提單運(yùn)輸法律關(guān)系，應(yīng)按海上貨物運(yùn)輸合同糾紛處理?！倍彿ㄔ簱?jù)此認(rèn)為“原審以侵權(quán)糾紛確定案由不妥。”二、承運(yùn)人的代理人按照承運(yùn)人指示無單放貨是否要承擔(dān)責(zé)任（一）承運(yùn)人應(yīng)憑正本提單放貨的法律根據(jù)|||理論界有不少人認(rèn)為在我國現(xiàn)有法律體系中，對(duì)承運(yùn)人簽發(fā)提單后如何交付承運(yùn)的貨物，沒有明確的規(guī)定。這種看法并不符合實(shí)際，這里面存在對(duì)法條的理解問題。的確，調(diào)整海上運(yùn)輸關(guān)系的《中華人民共和國海商法》第四章海上貨物運(yùn)輸合同的第二節(jié)承運(yùn)人的責(zé)任以及第五節(jié)貨物交付，通篇沒有一處直接規(guī)定承運(yùn)人有憑正本提單交付貨物的義務(wù)。但是，這并不等于沒有這個(gè)義務(wù)。義務(wù)的產(chǎn)生并不僅僅來源于直接的法定，有效的合同約定同樣依法產(chǎn)生義務(wù)。如前所述，海商法第七十一條對(duì)提單設(shè)定的兩個(gè)法律事實(shí)，即承運(yùn)人保證憑提單交付貨物和承運(yùn)人保證按提單中載明的交付方式將貨物交給特定的提單持有人。經(jīng)由托運(yùn)人、收貨人、提單持有人、承運(yùn)人等選擇提單制度作為貿(mào)易工具的行為，通過承運(yùn)人按照海商法第七十二條第一款、七十三條第二款要求繕制簽發(fā)提單，上述兩個(gè)法律事實(shí)就成為提單項(xiàng)下的法定條款，進(jìn)而根據(jù)海商法第七十八條第一款的規(guī)定，成為承運(yùn)人同收貨人、提單持有人海上貨物運(yùn)輸合同項(xiàng)下的義務(wù)內(nèi)容。該兩個(gè)合同義務(wù)，經(jīng)過合同法律規(guī)范的調(diào)整，即產(chǎn)生法律約束力。因此，承運(yùn)人應(yīng)憑正本提單放貨是有法律根據(jù)的，即是《中華人民共和國海商法》的第七十一條及相關(guān)合同法律規(guī)范。必須指出的是，承運(yùn)人憑正本提單放貨的義務(wù)是海上貨物運(yùn)輸合同項(xiàng)下的合同義務(wù)，其效力來源是合同約定，并不是普遍適用的法律強(qiáng)制性規(guī)定的直接法定義務(wù)。本案一審法院認(rèn)為代理公司作為承運(yùn)人的代理人，明知無單放貨不符合我國法律規(guī)定仍按雙龍公司指令行事，構(gòu)成對(duì)原告的侵權(quán)，應(yīng)就其過錯(cuò)與雙龍公司向原告承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，實(shí)際上是將《中華人民共和國海商法》第七十一條規(guī)定簡(jiǎn)單理解為法律的強(qiáng)制性規(guī)定，值得商榷。本案二審判決對(duì)此沒有表態(tài)。（二）承運(yùn)人的代理人按照承運(yùn)人指示無單放貨無需承擔(dān)責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國民法通則》的有關(guān)規(guī)定，代理人可能對(duì)其行為承擔(dān)責(zé)任的情形有三個(gè)。一、按照第六十五條第三款規(guī)定，委托書授權(quán)不明的，被代理人應(yīng)當(dāng)向第三人承擔(dān)民事責(zé)任，代理人負(fù)連帶責(zé)任；二、按照第六十六條規(guī)定，未經(jīng)被代理人追認(rèn)的，沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后的行為；三、按照第六十七條的規(guī)定，代理人知道被委托代理的事項(xiàng)違法仍然進(jìn)行代理活動(dòng)的，或者被代理人知道代理人的代理行為違法不表示反對(duì)的，由被代理人和代理人負(fù)連帶責(zé)任。本案中，不存在前兩種情況，被告福州外代得到的授權(quán)很明確。第三種情況適用的前提是“代理人知道被委托代理的事項(xiàng)違法”，那么，無提單交付貨物是否屬于違法是關(guān)鍵。前文已經(jīng)論及，憑提單交付貨物僅僅是提單海上貨物運(yùn)輸合同項(xiàng)下的交貨義務(wù)，并不是普遍適用的強(qiáng)制性法律規(guī)定義務(wù)。承運(yùn)人完全可以與合同的另一方當(dāng)事人約定變更交貨方式，如在提單滅失等情況下必須變更。如果將無單放貨認(rèn)定為違法行為，根據(jù)我國《擔(dān)保法》的規(guī)定，對(duì)該違法行為而進(jìn)行的擔(dān)保應(yīng)為無效，但是對(duì)于此類善意保函在司法實(shí)踐中卻得到普遍認(rèn)可。國務(wù)院港口口岸工作領(lǐng)導(dǎo)小組、交通部、對(duì)外經(jīng)貿(mào)部于1983年4月以通知形式下發(fā)（83）國港06號(hào)文件，在肯定憑正本提單交貨的前提下，允許以副本提單加保函的形式提貨。由此可見，承運(yùn)人委托代理人不憑提單交付貨物，完全是正常商務(wù)范圍內(nèi)的事情，對(duì)代理人而言，不是違法行為。故此，代理人接受承運(yùn)人無提單交貨業(yè)務(wù)，不適用第六十七條的規(guī)定，不可能產(chǎn)生承運(yùn)人與代理人負(fù)連帶責(zé)任的結(jié)果。根據(jù)我國民法通則第六十三條的規(guī)定，在承運(yùn)人指示代理人不憑提單交付貨物的情況下，代理人嚴(yán)格按照承運(yùn)人的指示行事是其必須履行的代理合同義務(wù)，其按照承運(yùn)人的指示交付貨物或者不交付貨物均是在其代理業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)，行為符合代理法律規(guī)范，代理人本身無須承擔(dān)責(zé)任。對(duì)無提單交貨承擔(dān)責(zé)任的應(yīng)是承運(yùn)人。因此，本案一審法院判令被告福州外代就無單放貨行為與被告雙龍公司向原告承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，缺乏法律依據(jù)。三、本案提單項(xiàng)下權(quán)利是否喪失提單一旦簽發(fā)，提單持有人與承運(yùn)人之間的提單海上貨物運(yùn)輸合同關(guān)系確立，提單海上貨物運(yùn)輸合同關(guān)系與國際貨物買賣合同關(guān)系、結(jié)算合同關(guān)系是各自獨(dú)立，完全不同的法律關(guān)系。但是由于提單持有人的身份多重性，上述法律關(guān)系有可能以提單持有人為連接點(diǎn)產(chǎn)生交叉。是否相互影響，理論與實(shí)務(wù)界均有不同看法。本案一審判決后，被告雙龍公司不服，向福建省高級(jí)人民法院提起上訴。在前述最高人民法院給該二審法院的批復(fù)中，最高人民法院認(rèn)為：“承運(yùn)人韓國雙龍船務(wù)公司負(fù)有憑正本提單交付貨物的義務(wù)。其接受托運(yùn)人的保函并將貨物交付給非提單持有人（貿(mào)易合同的買方），侵犯了提單持有人的擔(dān)保物權(quán)，違反我國法律規(guī)定和國際航運(yùn)慣例，本應(yīng)承擔(dān)無單放貨違約賠償責(zé)任。但是，提單擔(dān)保物權(quán)人福建省東海經(jīng)貿(mào)股份有限公司通過與提貨人、托運(yùn)人簽訂補(bǔ)充協(xié)議重新取得了提單項(xiàng)下貨物的占有