年金投資管理合同范本(編輯修改稿)
2025-01-18 23:26 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 第九章 證券經(jīng)紀(jì)商的指定與變更 證券經(jīng)紀(jì)商的指定。 受托買賣證券經(jīng)紀(jì)商由乙方指定，指定專用席位用于本項(xiàng)委托投資的交易工作，上海證券交易所席位號(hào)為： ，深圳證券交易所席位號(hào)為： 。乙方應(yīng)確保該證券經(jīng)紀(jì)商有足夠的交易和清算能力。 乙方必須與證券經(jīng)紀(jì)商簽訂租用席位協(xié)議，托管人據(jù)此協(xié)議與登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂清算協(xié)議，保證資金交收和信息傳輸?shù)捻樌M(jìn)行。 證券經(jīng)紀(jì)商的變更。甲方有充足的理由認(rèn)為證券經(jīng)紀(jì)商不能履行證券經(jīng)紀(jì)職責(zé)時(shí)，應(yīng)另行選擇新的證券經(jīng)紀(jì)商代替，但應(yīng)提前1個(gè)月通知乙方和托管人，原任經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在業(yè)務(wù)完全移交后方可退任。第十章 投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行 交易清算授權(quán)。 乙方依照投資政策全權(quán)負(fù)責(zé)委托投資資產(chǎn)的有價(jià)證券買賣交易，甲方根據(jù)《企業(yè)年金基金托管合同》要求托管人依據(jù)乙方的指示辦理交易，且不得妨礙乙方的交易權(quán)限。 乙方有權(quán)在投資政策規(guī)定的范圍內(nèi)指示托管人辦理委托投資資產(chǎn)的清算、證券交收和/或其他交易行為，無須取得甲方的個(gè)別同意或授權(quán)。 投資指令的內(nèi)容。投資指令的內(nèi)容包括交易的對(duì)象與標(biāo)的、交割時(shí)間與方式、交割金額與數(shù)量等。 投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行程序。 乙方于成交日與交易對(duì)象確認(rèn)成交內(nèi)容后，應(yīng)立即向托管人出具投資指令通知書。 托管人核對(duì)相關(guān)交易單據(jù)、確認(rèn)無越權(quán)交易后，應(yīng)立即根據(jù)乙方的投資指令進(jìn)行劃款。 托管人認(rèn)為前項(xiàng)交割指示屬于本合同第十章規(guī)定的越權(quán)交易或有爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)立即以書面形式通知甲方及乙方，并依甲方的書面指示辦理。如未能及時(shí)通知或未能及時(shí)接獲甲方的書面指示，且該項(xiàng)爭(zhēng)議未能及時(shí)協(xié)商解決時(shí)，托管人應(yīng)于交割日當(dāng)天出具投資監(jiān)督通知書，載明越權(quán)事由與詳細(xì)內(nèi)容，分別通知甲方和乙方。第十一章 越權(quán)交易處理 投資管理人越權(quán)交易范圍。本合同所指越權(quán)交易包括買空賣空行為、投資比例超過本合同限制、其他違反本合同和相關(guān)法律法規(guī)的投資行為。 托管人對(duì)越權(quán)交易的處理程序。乙方發(fā)生越權(quán)交易時(shí)，除經(jīng)甲方出具同意交割的書面意見，并經(jīng)托管人審核相符合相關(guān)法規(guī)外，乙方應(yīng)自行負(fù)責(zé)于交割日前托管人認(rèn)定為越權(quán)交易的款、券撥入本合同指定的托管賬戶，由托管人辦理交割。 越權(quán)交易買進(jìn)或賣出的款、券，乙方應(yīng)于交割清算完成之日起進(jìn)行相反的賣出或買進(jìn)沖銷處理并結(jié)算損益，所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費(fèi)用由乙方負(fù)擔(dān)，所發(fā)生的收益歸本委托投資資產(chǎn)所有，并在沖銷所得價(jià)款中扣抵。第十二章 委托投資資產(chǎn)估值 估值依據(jù)：參照《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》的規(guī)定及按上市證券的收盤價(jià)估值。 估值時(shí)間：每個(gè)工作日對(duì)委托投資資產(chǎn)進(jìn)行估值。 估值錯(cuò)誤的處理。當(dāng)委托投資資產(chǎn)估值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，乙方和托管人應(yīng)該立即報(bào)告甲方，并說明采取的措施，在甲方同意后，立即更正。第十三章 投資管理人報(bào)酬 依據(jù)甲乙雙方約定，乙方按年率 %從委托投資資產(chǎn)凈值中提取投資管理費(fèi)。甲方應(yīng)支付給投資管理人的投資管理費(fèi)，由乙方逐日計(jì)提，甲方指令托管人按季支付。乙方將計(jì)提的投資管理費(fèi)報(bào)托管人復(fù)核，核對(duì)無誤后，乙方向甲方發(fā)出當(dāng)季應(yīng)支付的投資管理人報(bào)酬清單及計(jì)算依據(jù)。甲方審核確定后，向托管人發(fā)送劃款指令，由托管人按劃款指令從相應(yīng)的委托投資資產(chǎn)中向投資管理人支付投資管理人報(bào)酬，若遇節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。 日投資管理費(fèi)按前一日委托投資資產(chǎn)凈值和雙方約定的委托投資資產(chǎn)管理費(fèi)率計(jì)提。T=ER1/當(dāng)年天數(shù)式中：T為每日應(yīng)計(jì)提的投資管理費(fèi)；E為前一日委托投資資產(chǎn)凈值；R為雙方約定的年投資管理費(fèi)率。 甲乙雙方對(duì)投資管理費(fèi)的計(jì)算與支付另有約定的，從其約定。投資管理費(fèi)率發(fā)生調(diào)整時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)將調(diào)整后的年投資管理費(fèi)率通知托管人。第十四章 會(huì)計(jì)核算與審計(jì) 會(huì)計(jì)政策。 本項(xiàng)委托投資資產(chǎn)的會(huì)計(jì)年度為每年1月1日至12月31日。 計(jì)賬本位幣為人民幣，計(jì)賬
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