私募基金管理人登記信息披露制度(編輯修改稿)
2024-12-19 08:46 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 九條 私募基金運(yùn)行期間，公司作為信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起 10 個(gè) 工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。單只私募證 券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到 5000 萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束后 5 個(gè)工作日以內(nèi) 向投資者披露基金凈值信息。 第三十條 私募基金運(yùn)行期間，公司作為信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起 6 個(gè)月以 內(nèi)向投資者披露以下信息： (一 ) 報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額； (二 ) 基金的財(cái)務(wù)情況； (三 ) 基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況； (四 ) 投資者賬戶信息，包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報(bào)告期末所持有基金份 額總額等； (五 ) 投資收益分配和損失承擔(dān)情況； (六 ) 基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬，包括計(jì)提基準(zhǔn)、計(jì)提方式和支付方式； (七 ) 基金合同約定的其他信息。 第三十一條 發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，公司作為信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及 時(shí)向投資者披露： (一 ) 基金名稱、注冊(cè)地址、組織形式發(fā)生變更的； (二 ) 投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的； (三 ) 變更基金管理人或托管人的； (四 )管理人的法定代表人 、 執(zhí)行事務(wù)合伙 人 （委派代表 ） 、 實(shí)際控制人發(fā)生變更的； (五 ) 觸及基金止損線或預(yù)警線的； (六 ) 管理費(fèi)率、托管費(fèi)率發(fā)生變化的； 8/ 19 (七 ) 基金收益分配事項(xiàng)發(fā)生變更的； (八 ) 基金觸發(fā)巨額贖回的； (九 )基金存續(xù)期變更或展期的； (十 )基金發(fā)生清盤或清算的； (十一 ) 發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的； (十二 ) 基金管理人、實(shí)際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān) 管部門或自律管理部門調(diào)查的； (十三 ) 涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁； (十四 ) 基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項(xiàng)。 第九章 附則 第三十二條 本制度依據(jù)現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定而制定，公司將適時(shí)根據(jù)有關(guān) 法規(guī)的要求和公司業(yè)務(wù)的發(fā)展作進(jìn)一步的調(diào)整和完善；如遇有關(guān)法律、法規(guī)作出調(diào)整與本 制度不一致時(shí)，公司將依據(jù)新的法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。 第三十三條 本制度適用于公司及各控股子公司，由公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)解釋。 第三十四條 本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。 【公司名稱】 2020 年 3月 20 日 9/ 19 附件：私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式 附表 1 私募基金信息披露月報(bào)表 基金概況 基金名稱 基金編號(hào) 基金運(yùn)作方式 基金類型 基金管理人 基金托管人 基金合同生效日期 基金合同存續(xù)期截止日 凈值月報(bào) 估值日期 份額凈值 份額累計(jì)凈值 基金資產(chǎn)凈值 20200229 20200331 20200430 ?? 注： 份額凈值，是每份基金單位的凈資產(chǎn)價(jià)值，等于基金的總資產(chǎn)減去總負(fù)債后的余額再除以基金全部 發(fā)行的單位份額總數(shù)。 份額累計(jì)凈值 =份額凈值 +基金成立后累計(jì)份額分紅金額。 基金資產(chǎn)凈值是指在某一基金估值時(shí)點(diǎn)上，按照公允價(jià)格計(jì)算的基金資產(chǎn)的總市值扣除負(fù)債后的余 額，該余額是基金單位持有人的權(quán)益。 10 / 19 附表 2 私募基金信息披露季度報(bào)表 基金基本情況 項(xiàng)目 信息 基金名稱 基金編號(hào) 基金管理人 基金托管人（如有） 基金運(yùn)作方式 基金合同生效日期 報(bào)告期末基金份額總額 投資目標(biāo) 投資策略 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)（如有） 風(fēng)險(xiǎn)收益特征 基金凈值表現(xiàn) 階段 凈值增長(zhǎng)率 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn) 差（選填） 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收 益率（選填） 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率 標(biāo)準(zhǔn)差（選填） 當(dāng)季 自基金合同 生效起至今 注： 凈值增長(zhǎng)率 =（期末累計(jì)凈值 期初累計(jì)凈值） /期初累計(jì)凈值 當(dāng)季凈值增長(zhǎng)率 =（本季度末累計(jì)凈值 上季度末累計(jì)凈值） /上季度末凈值 主要財(cái)務(wù)指標(biāo) 單位： 元 項(xiàng)目 2020 0101 至 2020 0331(元 ) 本期已實(shí)現(xiàn)收益 本期利潤(rùn) 期末基金資產(chǎn)凈值 期末基金份額凈值 投資組合情況 期末基金資產(chǎn)組合情況 金額單位：元 序號(hào) 項(xiàng)目 金額 （元） 占基金總資產(chǎn)的 比例（ %） 1 權(quán)益投資 11/ 19 序號(hào) 項(xiàng)目 金額 （元） 占基金總資產(chǎn)的 比例（ %） 其中：普通股 存托憑證 2 基金投資 3 固定收益投資 其中：債券 資產(chǎn)支持證券 4 金融衍生品投資 其中：遠(yuǎn)期 期貨 期權(quán) 權(quán)證 5 買入返售金融資產(chǎn) 其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn) 6 貨幣市場(chǎng)工具 7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) ? 合計(jì) 報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合 金額單位：元
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