【文章內(nèi)容簡介】 度。認真落實《天津市建設(shè)工程監(jiān)管項目實行監(jiān)督執(zhí)法責(zé)任制（試行）》（建質(zhì)安總〔 2020〕 75 號），按照“誰審批、誰負責(zé)”、“誰發(fā)證、誰負責(zé)”、“誰建設(shè)、誰負責(zé)”的原則，明確 水務(wù) 建設(shè)項目的 監(jiān)管責(zé)任 ，加強 水務(wù) 工程質(zhì)量安全監(jiān)管，強化施工現(xiàn)場管理，嚴(yán)格 水務(wù) 工程建設(shè)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，提高工程質(zhì)量安全基礎(chǔ)保障能力。 五、規(guī)范水務(wù)工程驗收和結(jié)算環(huán)節(jié)管理，重點解決小合同、大結(jié)算，套取工程款問題 1嚴(yán)格工程驗收和結(jié)算管理。建立并實行項目驗收查驗規(guī) 19 范、參驗 單位驗收結(jié)果簽認、驗收組織單位綜合評價、參驗人員驗收結(jié)果終身負責(zé)制度。嚴(yán)格按照項目批準(zhǔn)文件及時組織竣工驗收，公示驗收結(jié)果。實行審計結(jié)算制度，未按規(guī)定辦理財務(wù)決算編制和審批手續(xù)的，不得辦理竣工驗收。加強外部監(jiān)管機制建設(shè)，提高結(jié)算結(jié)果的客觀性。嚴(yán)禁不按工程質(zhì)量法律法規(guī)、工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件及合同要求進行驗收；嚴(yán)禁弄虛作假，以虛報工程量、抬高合同外單價、增加工程非實體造價等手段套取工程款；嚴(yán)禁財務(wù)部門及人員拖延結(jié)算時間、以權(quán)謀私。 六、建立健全長效機制，從源頭上防控水務(wù)工程項目建設(shè)廉政風(fēng)險 1加強 水務(wù) 工程項目建設(shè)廉政風(fēng)險防控教育。把加強工程項目建設(shè)廉政風(fēng)險防控作為黨風(fēng)廉政教育的重要內(nèi)容，堅持教育在先、預(yù)防為主、開工先開課，認真抓好落實。以黨員、領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人員為重點，針對崗位特點設(shè)定教育內(nèi)容，著力抓好依法依規(guī)建設(shè)、工程招投標(biāo)、廉潔自律等方面的專題培訓(xùn)。運用廉政勤政 典型和工程建設(shè)領(lǐng)域案件，深入開展崗位廉政 教育、示范教育和警示教育，不斷強化項目建設(shè)單位、主管部門及其工作人員的廉潔自律和崗位廉政風(fēng)險防控意識。 1建立和完善 水務(wù) 工程項目建設(shè)廉政風(fēng)險防控責(zé)任機制。把 水務(wù) 工程建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控工作 納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核范疇，健全完善考核評價制度，嚴(yán)格獎懲和責(zé)任追究。通過簽訂《項目合同》與《廉政合同》，落實“一崗雙責(zé)”制， 20 把工程質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制與黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制統(tǒng)一起來。凡政府投資和使用國有資金的 水務(wù) 建設(shè)項目，在簽訂勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、采購等合同的同時，都要簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書和《廉政合同》。 21 主題詞 ： 水務(wù)工程建設(shè) 廉政風(fēng)險防控 實施意見 通知 （共印 4 份） 抄送： 二〇一一年十二月二十三日 中共天津 市紀(jì)委駐市水務(wù)局紀(jì)檢組 2020年 12月 23日印發(fā) 22 工程建設(shè)項目流程圖、 廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表 一、總流程圖 前期工作階段 建設(shè)實施階段 竣工驗收階段 1．立項、審批 2． 招標(biāo)、投標(biāo) 3． 分包管理 4． 建設(shè)工程質(zhì)量控制 5． 安全管理 6． 設(shè)計、規(guī)劃變更 7． 資金管理 8． 竣工決算審計 9． 竣工驗收 23 二、分項流程圖和廉政風(fēng)險點、防控措施一覽表 （ 一 ） 立項、審批 計劃管理工作流程、風(fēng)險點及防范措施 計劃管理工作流程圖： （ 1） 投資計劃下達： 項目初步設(shè)計（實施方案）已批復(fù) 建設(shè)投資已明確或市級以上資金 渠道 已 落實 經(jīng)專家咨詢論證 或 主管部門審核 項目入庫 各主管部門根據(jù)工作需要和各渠道資金落實情況，從項目庫中篩選年度的水務(wù)投資項目，經(jīng)主管局領(lǐng)導(dǎo)同意后，提交計劃處 計劃處 綜合平衡 后，編制出年度水務(wù)投資計劃方案 經(jīng)局黨委會或局長辦公會審議 確定年度水務(wù)投資計劃總?cè)蝿?wù)，并將具體任務(wù)指標(biāo)分解、落實到責(zé)任單位和責(zé)任人 下達投資計劃 符合相關(guān)專業(yè)規(guī)劃的項目 24 （ 2） 投資 計劃調(diào)整 ： 因 項目設(shè)計 變更、配套資金無法及時落實到位、拆遷征地等因素，無法完成 投資計劃 由項目建設(shè)單位提出調(diào)整意見或申請，報項目管理部門 項目管理部門提出意見，報原投資計劃下達部門 由原投資計劃下達部門審核批準(zhǔn) 調(diào)整年度投資計劃 25 流程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任 主體 投資計劃管理 投資計劃下達 項目 責(zé)任 單位 ▲▲▲ 年度投資項目不屬于項目庫中的儲備項目，卻下達了投資計劃； ▲▲▲ 基本建設(shè)項目初步設(shè)計（實施方案）沒有正式批復(fù)，卻下達了投資計劃； ▲▲▲ 市級以上的項目建設(shè)資金渠道不落實，卻下達了投資計劃； ▲ 對符合計劃下達要件的項目，不能及時下達計劃。 ★★★ 對于不符合計劃下達要素的項目，不得下達投資計劃。 計劃處 投資計劃調(diào)整 ▲▲▲ 項目變更設(shè)計沒有審批，就對投資計劃進行調(diào)整； ▲▲▲ 因拆遷征地配套資金無法到位等原因，擅自調(diào)整計劃； ▲▲▲ 建設(shè)單位沒有申報調(diào)整計劃，就對投資計劃進行調(diào)整。 ★★★ 確保投資計劃的嚴(yán)肅性， 對于不符合計劃調(diào)整條件的項目，不得擅自調(diào)整計劃。 26 天津市水務(wù)工程立項、可研、初設(shè)及設(shè)計變更審批流程圖 申請人向市水務(wù)局 提出申請 送達申請人 組織專家組審查 專家組提出審查意見 設(shè)計報告修改完善 報告復(fù)審 同意立項、初設(shè)及設(shè)計變更行文批復(fù) 承辦部門受理 權(quán)限外申請報批 27 廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表 流程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任 主體 水務(wù)項目審批 立項 審批 項目 申請 單位 ▲ 工程建設(shè)的必要性是否符合流域綜合規(guī)劃及國家的有關(guān)規(guī)定。 項目的建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)和估算投資是否符合國家有關(guān)規(guī)定。 審查環(huán)節(jié)是否騁請了有利益關(guān)系的專家。 ★ 對于不符合的項目一律不予審批。 按照國家有關(guān)規(guī)定核定項目內(nèi)容、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)和工程估算投資。 對有利益關(guān)系的專家嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。 規(guī)劃處 可用性研究報告審批 項目的建設(shè)內(nèi)容、地點與立項批復(fù)是否一致。 項目規(guī)劃選址、土地預(yù)審、水保方案、環(huán)保、節(jié)能等配套審批文件是否齊備。 負責(zé)編制可行性研究報告的單位是否具備相應(yīng)的工程咨詢資質(zhì)。 審查環(huán)節(jié)是否騁請了有利益關(guān)系的專家。 嚴(yán)格對照項目立項批復(fù)審核可研報告。 除特殊情況處，對配套的審批文件不齊備的可研報告不予審批。 對不具備相應(yīng)工程咨詢資質(zhì)的單位編制的可行性研究報告不予審批。 對有利益關(guān)系的專家嚴(yán)格執(zhí)行審查回避制度。 初步設(shè)計審批 負責(zé)編制初步設(shè)計的單位是否具備相應(yīng)的設(shè)計資質(zhì)。 初步設(shè)計報告、概算、圖紙等設(shè)計文件深度是否達到規(guī)范要求。 項目建設(shè)內(nèi)容與可研批復(fù)是否相符，總投資或總規(guī)模是否在可研批復(fù)的范圍內(nèi)。 審查環(huán)節(jié)是否騁請了有利益關(guān)系的專家。 嚴(yán)格對照可研批復(fù)進行初步設(shè)計審核。 對不具備相應(yīng)設(shè)計資質(zhì)的設(shè)計單位不予審批。 設(shè)計深度未達到規(guī)定要求的不予審批。 對有利益關(guān)系的專家嚴(yán)格執(zhí)行審查回避制度。 設(shè)計變更審批 負責(zé)編制設(shè)計變更的單位是否是原設(shè)計單位。 設(shè)計變更內(nèi)容是否符合規(guī)范要求。 變更投資是否在批復(fù)概算的范圍內(nèi)。 審查環(huán)節(jié)是否騁請了 有利益關(guān)系的專家。 嚴(yán)格對照初設(shè)批復(fù)進行設(shè)計變更審核。 對不是原設(shè)計單位編制的變更報告不予審批。 設(shè)計變更內(nèi)容不符合規(guī)定要求的不予審批。 對有利益關(guān)系的專家嚴(yán)格執(zhí)行審查回避制度。 28 小型農(nóng)田水利工程立項、審批流程圖 編報項目建議書 （區(qū)縣水務(wù)局、財政局） 項目建議書審查 （市水務(wù)局會同市財政局） 提出 年度項目 立項意向 （市水務(wù)局 會同市財政局 ） 下達年度建設(shè)項目 投資 計劃 （市水務(wù)局、 市財政局） 29 廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表 立項、審批工作 流程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任 主體 政府投資項目審批 項目建議書審查 有關(guān)區(qū)縣水務(wù)局 提出的必要性不符合國家和本市有關(guān)規(guī)定； 區(qū)縣水利和財政部門正式行文上報； 、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)和估算投資不符合國家和本市有關(guān)規(guī)定。 規(guī)定的項目不予審批； 政部門聯(lián)合正式上報的項目不予審批； 和本市 規(guī)定核定項目內(nèi)容、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)。 市水務(wù)局、市財政局 年度立項意向和計劃下達 ▲ 目納入年度建設(shè)項目庫； 立項意向和下達項目計劃 ★ 律不納入年度建設(shè)項目庫； 、輕重緩急篩選項目 。 30 節(jié)水灌溉增效示范項目立項審批流程圖 國家發(fā)改委、水利部下達投資計劃 環(huán)評批復(fù)文件（區(qū)縣環(huán)保部門） 實施方案審查 （市發(fā)改委會同市水務(wù)局） 其他審批文件（其他部門） 實施方案批復(fù) （市發(fā)改委會同市水務(wù)局） 下達項目年度投資計劃 （ 市發(fā)改委會同市水務(wù)局 ） 區(qū)縣自籌 資金落實 說明和相關(guān) 證明 （ 有關(guān)區(qū)縣水務(wù)局 ） 編報實施方案 （區(qū)縣發(fā)改委、水務(wù)局） 31 節(jié)水灌溉增效示范項目 廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表 立項、審批工作 流程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任 主體 政府投資項目審批 實施 方案 審 查 有關(guān)區(qū)縣發(fā)改委、水務(wù)局 ▲ 1. 項目 建設(shè)地點、內(nèi)容與項目批復(fù)下達投資計劃相差較大； 2. 項目規(guī)劃、 環(huán)保等配套審批文件以及行業(yè)主管部門的審查意見等審批所需的其他審查文件不齊備； 實施方案的單位不具備相應(yīng)的設(shè)計 資質(zhì) ； 、概算書、圖紙等設(shè)計文件深度未達到初步設(shè)計規(guī)范要求。 ★ 達的投資計劃批復(fù) 。 ，配套審批文件不齊備 不予審批； 備設(shè)計資質(zhì)或設(shè)計深度未達到規(guī)定要求的，不予審批； 市發(fā)改委、市水務(wù)局 32 農(nóng)村飲水安全工程項目 審批流程圖 國家發(fā)改委、水利部下達投資計劃 環(huán)評批復(fù)文件（區(qū)縣環(huán)保部門） 初步設(shè)計審查（市水務(wù)局 發(fā)改委等） 其他審批文件（其他部門） 初步設(shè)計批復(fù)（市發(fā)改委） 下達項目年度投資計劃 （投資 主管部門） 年度建設(shè)資金的落實說明和相關(guān)證明（項目單位） 初步設(shè)計請示（區(qū)縣發(fā)改委、水務(wù)局 ） 可行新研究報告審批（市發(fā)改委） 33 飲水安全工程 項目 廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表 立項、審批工作 流程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任 主體 飲水安全工程項目審批 初步設(shè)計 審批 項目申請 單位 ▲ 性不符合國家和本市有關(guān)規(guī)定； 、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)和估算投資不符合