【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 度。認(rèn)真落實(shí)《天津市建設(shè)工程監(jiān)管項(xiàng)目實(shí)行監(jiān)督執(zhí)法責(zé)任制（試行）》（建質(zhì)安總〔 2020〕 75 號(hào)），按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)負(fù)責(zé)”、“誰(shuí)發(fā)證、誰(shuí)負(fù)責(zé)”、“誰(shuí)建設(shè)、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，明確 水務(wù) 建設(shè)項(xiàng)目的 監(jiān)管責(zé)任 ，加強(qiáng) 水務(wù) 工程質(zhì)量安全監(jiān)管，強(qiáng)化施工現(xiàn)場(chǎng)管理，嚴(yán)格 水務(wù) 工程建設(shè)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，提高工程質(zhì)量安全基礎(chǔ)保障能力。 五、規(guī)范水務(wù)工程驗(yàn)收和結(jié)算環(huán)節(jié)管理，重點(diǎn)解決小合同、大結(jié)算，套取工程款問(wèn)題 1嚴(yán)格工程驗(yàn)收和結(jié)算管理。建立并實(shí)行項(xiàng)目驗(yàn)收查驗(yàn)規(guī) 19 范、參驗(yàn) 單位驗(yàn)收結(jié)果簽認(rèn)、驗(yàn)收組織單位綜合評(píng)價(jià)、參驗(yàn)人員驗(yàn)收結(jié)果終身負(fù)責(zé)制度。嚴(yán)格按照項(xiàng)目批準(zhǔn)文件及時(shí)組織竣工驗(yàn)收，公示驗(yàn)收結(jié)果。實(shí)行審計(jì)結(jié)算制度，未按規(guī)定辦理財(cái)務(wù)決算編制和審批手續(xù)的，不得辦理竣工驗(yàn)收。加強(qiáng)外部監(jiān)管機(jī)制建設(shè)，提高結(jié)算結(jié)果的客觀性。嚴(yán)禁不按工程質(zhì)量法律法規(guī)、工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件及合同要求進(jìn)行驗(yàn)收；嚴(yán)禁弄虛作假，以虛報(bào)工程量、抬高合同外單價(jià)、增加工程非實(shí)體造價(jià)等手段套取工程款；嚴(yán)禁財(cái)務(wù)部門及人員拖延結(jié)算時(shí)間、以權(quán)謀私。 六、建立健全長(zhǎng)效機(jī)制，從源頭上防控水務(wù)工程項(xiàng)目建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn) 1加強(qiáng) 水務(wù) 工程項(xiàng)目建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控教育。把加強(qiáng)工程項(xiàng)目建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控作為黨風(fēng)廉政教育的重要內(nèi)容，堅(jiān)持教育在先、預(yù)防為主、開工先開課，認(rèn)真抓好落實(shí)。以黨員、領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人員為重點(diǎn)，針對(duì)崗位特點(diǎn)設(shè)定教育內(nèi)容，著力抓好依法依規(guī)建設(shè)、工程招投標(biāo)、廉潔自律等方面的專題培訓(xùn)。運(yùn)用廉政勤政 典型和工程建設(shè)領(lǐng)域案件，深入開展崗位廉政 教育、示范教育和警示教育，不斷強(qiáng)化項(xiàng)目建設(shè)單位、主管部門及其工作人員的廉潔自律和崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。 1建立和完善 水務(wù) 工程項(xiàng)目建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任機(jī)制。把 水務(wù) 工程建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作 納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核范疇，健全完善考核評(píng)價(jià)制度，嚴(yán)格獎(jiǎng)懲和責(zé)任追究。通過(guò)簽訂《項(xiàng)目合同》與《廉政合同》，落實(shí)“一崗雙責(zé)”制， 20 把工程質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制與黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制統(tǒng)一起來(lái)。凡政府投資和使用國(guó)有資金的 水務(wù) 建設(shè)項(xiàng)目，在簽訂勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、采購(gòu)等合同的同時(shí)，都要簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書和《廉政合同》。 21 主題詞 ： 水務(wù)工程建設(shè) 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控 實(shí)施意見(jiàn) 通知 （共印 4 份） 抄送： 二〇一一年十二月二十三日 中共天津 市紀(jì)委駐市水務(wù)局紀(jì)檢組 2020年 12月 23日印發(fā) 22 工程建設(shè)項(xiàng)目流程圖、 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 一、總流程圖 前期工作階段 建設(shè)實(shí)施階段 竣工驗(yàn)收階段 1．立項(xiàng)、審批 2． 招標(biāo)、投標(biāo) 3． 分包管理 4． 建設(shè)工程質(zhì)量控制 5． 安全管理 6． 設(shè)計(jì)、規(guī)劃變更 7． 資金管理 8． 竣工決算審計(jì) 9． 竣工驗(yàn)收 23 二、分項(xiàng)流程圖和廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、防控措施一覽表 （ 一 ） 立項(xiàng)、審批 計(jì)劃管理工作流程、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施 計(jì)劃管理工作流程圖： （ 1） 投資計(jì)劃下達(dá)： 項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)（實(shí)施方案）已批復(fù) 建設(shè)投資已明確或市級(jí)以上資金 渠道 已 落實(shí) 經(jīng)專家咨詢論證 或 主管部門審核 項(xiàng)目入庫(kù) 各主管部門根據(jù)工作需要和各渠道資金落實(shí)情況，從項(xiàng)目庫(kù)中篩選年度的水務(wù)投資項(xiàng)目，經(jīng)主管局領(lǐng)導(dǎo)同意后，提交計(jì)劃處 計(jì)劃處 綜合平衡 后，編制出年度水務(wù)投資計(jì)劃方案 經(jīng)局黨委會(huì)或局長(zhǎng)辦公會(huì)審議 確定年度水務(wù)投資計(jì)劃總?cè)蝿?wù)，并將具體任務(wù)指標(biāo)分解、落實(shí)到責(zé)任單位和責(zé)任人 下達(dá)投資計(jì)劃 符合相關(guān)專業(yè)規(guī)劃的項(xiàng)目 24 （ 2） 投資 計(jì)劃調(diào)整 ： 因 項(xiàng)目設(shè)計(jì) 變更、配套資金無(wú)法及時(shí)落實(shí)到位、拆遷征地等因素，無(wú)法完成 投資計(jì)劃 由項(xiàng)目建設(shè)單位提出調(diào)整意見(jiàn)或申請(qǐng)，報(bào)項(xiàng)目管理部門 項(xiàng)目管理部門提出意見(jiàn)，報(bào)原投資計(jì)劃下達(dá)部門 由原投資計(jì)劃下達(dá)部門審核批準(zhǔn) 調(diào)整年度投資計(jì)劃 25 流程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任 主體 投資計(jì)劃管理 投資計(jì)劃下達(dá) 項(xiàng)目 責(zé)任 單位 ▲▲▲ 年度投資項(xiàng)目不屬于項(xiàng)目庫(kù)中的儲(chǔ)備項(xiàng)目，卻下達(dá)了投資計(jì)劃； ▲▲▲ 基本建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)（實(shí)施方案）沒(méi)有正式批復(fù)，卻下達(dá)了投資計(jì)劃； ▲▲▲ 市級(jí)以上的項(xiàng)目建設(shè)資金渠道不落實(shí)，卻下達(dá)了投資計(jì)劃； ▲ 對(duì)符合計(jì)劃下達(dá)要件的項(xiàng)目，不能及時(shí)下達(dá)計(jì)劃。 ★★★ 對(duì)于不符合計(jì)劃下達(dá)要素的項(xiàng)目，不得下達(dá)投資計(jì)劃。 計(jì)劃處 投資計(jì)劃調(diào)整 ▲▲▲ 項(xiàng)目變更設(shè)計(jì)沒(méi)有審批，就對(duì)投資計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整； ▲▲▲ 因拆遷征地配套資金無(wú)法到位等原因，擅自調(diào)整計(jì)劃； ▲▲▲ 建設(shè)單位沒(méi)有申報(bào)調(diào)整計(jì)劃，就對(duì)投資計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整。 ★★★ 確保投資計(jì)劃的嚴(yán)肅性， 對(duì)于不符合計(jì)劃調(diào)整條件的項(xiàng)目，不得擅自調(diào)整計(jì)劃。 26 天津市水務(wù)工程立項(xiàng)、可研、初設(shè)及設(shè)計(jì)變更審批流程圖 申請(qǐng)人向市水務(wù)局 提出申請(qǐng) 送達(dá)申請(qǐng)人 組織專家組審查 專家組提出審查意見(jiàn) 設(shè)計(jì)報(bào)告修改完善 報(bào)告復(fù)審 同意立項(xiàng)、初設(shè)及設(shè)計(jì)變更行文批復(fù) 承辦部門受理 權(quán)限外申請(qǐng)報(bào)批 27 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 流程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任 主體 水務(wù)項(xiàng)目審批 立項(xiàng) 審批 項(xiàng)目 申請(qǐng) 單位 ▲ 工程建設(shè)的必要性是否符合流域綜合規(guī)劃及國(guó)家的有關(guān)規(guī)定。 項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)和估算投資是否符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。 審查環(huán)節(jié)是否騁請(qǐng)了有利益關(guān)系的專家。 ★ 對(duì)于不符合的項(xiàng)目一律不予審批。 按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定核定項(xiàng)目?jī)?nèi)容、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)和工程估算投資。 對(duì)有利益關(guān)系的專家嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。 規(guī)劃處 可用性研究報(bào)告審批 項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容、地點(diǎn)與立項(xiàng)批復(fù)是否一致。 項(xiàng)目規(guī)劃選址、土地預(yù)審、水保方案、環(huán)保、節(jié)能等配套審批文件是否齊備。 負(fù)責(zé)編制可行性研究報(bào)告的單位是否具備相應(yīng)的工程咨詢資質(zhì)。 審查環(huán)節(jié)是否騁請(qǐng)了有利益關(guān)系的專家。 嚴(yán)格對(duì)照項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)審核可研報(bào)告。 除特殊情況處，對(duì)配套的審批文件不齊備的可研報(bào)告不予審批。 對(duì)不具備相應(yīng)工程咨詢資質(zhì)的單位編制的可行性研究報(bào)告不予審批。 對(duì)有利益關(guān)系的專家嚴(yán)格執(zhí)行審查回避制度。 初步設(shè)計(jì)審批 負(fù)責(zé)編制初步設(shè)計(jì)的單位是否具備相應(yīng)的設(shè)計(jì)資質(zhì)。 初步設(shè)計(jì)報(bào)告、概算、圖紙等設(shè)計(jì)文件深度是否達(dá)到規(guī)范要求。 項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容與可研批復(fù)是否相符，總投資或總規(guī)模是否在可研批復(fù)的范圍內(nèi)。 審查環(huán)節(jié)是否騁請(qǐng)了有利益關(guān)系的專家。 嚴(yán)格對(duì)照可研批復(fù)進(jìn)行初步設(shè)計(jì)審核。 對(duì)不具備相應(yīng)設(shè)計(jì)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位不予審批。 設(shè)計(jì)深度未達(dá)到規(guī)定要求的不予審批。 對(duì)有利益關(guān)系的專家嚴(yán)格執(zhí)行審查回避制度。 設(shè)計(jì)變更審批 負(fù)責(zé)編制設(shè)計(jì)變更的單位是否是原設(shè)計(jì)單位。 設(shè)計(jì)變更內(nèi)容是否符合規(guī)范要求。 變更投資是否在批復(fù)概算的范圍內(nèi)。 審查環(huán)節(jié)是否騁請(qǐng)了 有利益關(guān)系的專家。 嚴(yán)格對(duì)照初設(shè)批復(fù)進(jìn)行設(shè)計(jì)變更審核。 對(duì)不是原設(shè)計(jì)單位編制的變更報(bào)告不予審批。 設(shè)計(jì)變更內(nèi)容不符合規(guī)定要求的不予審批。 對(duì)有利益關(guān)系的專家嚴(yán)格執(zhí)行審查回避制度。 28 小型農(nóng)田水利工程立項(xiàng)、審批流程圖 編報(bào)項(xiàng)目建議書 （區(qū)縣水務(wù)局、財(cái)政局） 項(xiàng)目建議書審查 （市水務(wù)局會(huì)同市財(cái)政局） 提出 年度項(xiàng)目 立項(xiàng)意向 （市水務(wù)局 會(huì)同市財(cái)政局 ） 下達(dá)年度建設(shè)項(xiàng)目 投資 計(jì)劃 （市水務(wù)局、 市財(cái)政局） 29 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 立項(xiàng)、審批工作 流程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任 主體 政府投資項(xiàng)目審批 項(xiàng)目建議書審查 有關(guān)區(qū)縣水務(wù)局 提出的必要性不符合國(guó)家和本市有關(guān)規(guī)定； 區(qū)縣水利和財(cái)政部門正式行文上報(bào)； 、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)和估算投資不符合國(guó)家和本市有關(guān)規(guī)定。 規(guī)定的項(xiàng)目不予審批； 政部門聯(lián)合正式上報(bào)的項(xiàng)目不予審批； 和本市 規(guī)定核定項(xiàng)目?jī)?nèi)容、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)。 市水務(wù)局、市財(cái)政局 年度立項(xiàng)意向和計(jì)劃下達(dá) ▲ 目納入年度建設(shè)項(xiàng)目庫(kù)； 立項(xiàng)意向和下達(dá)項(xiàng)目計(jì)劃 ★ 律不納入年度建設(shè)項(xiàng)目庫(kù)； 、輕重緩急篩選項(xiàng)目 。 30 節(jié)水灌溉增效示范項(xiàng)目立項(xiàng)審批流程圖 國(guó)家發(fā)改委、水利部下達(dá)投資計(jì)劃 環(huán)評(píng)批復(fù)文件（區(qū)縣環(huán)保部門） 實(shí)施方案審查 （市發(fā)改委會(huì)同市水務(wù)局） 其他審批文件（其他部門） 實(shí)施方案批復(fù) （市發(fā)改委會(huì)同市水務(wù)局） 下達(dá)項(xiàng)目年度投資計(jì)劃 （ 市發(fā)改委會(huì)同市水務(wù)局 ） 區(qū)縣自籌 資金落實(shí) 說(shuō)明和相關(guān) 證明 （ 有關(guān)區(qū)縣水務(wù)局 ） 編報(bào)實(shí)施方案 （區(qū)縣發(fā)改委、水務(wù)局） 31 節(jié)水灌溉增效示范項(xiàng)目 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 立項(xiàng)、審批工作 流程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任 主體 政府投資項(xiàng)目審批 實(shí)施 方案 審 查 有關(guān)區(qū)縣發(fā)改委、水務(wù)局 ▲ 1. 項(xiàng)目 建設(shè)地點(diǎn)、內(nèi)容與項(xiàng)目批復(fù)下達(dá)投資計(jì)劃相差較大； 2. 項(xiàng)目規(guī)劃、 環(huán)保等配套審批文件以及行業(yè)主管部門的審查意見(jiàn)等審批所需的其他審查文件不齊備； 實(shí)施方案的單位不具備相應(yīng)的設(shè)計(jì) 資質(zhì) ； 、概算書、圖紙等設(shè)計(jì)文件深度未達(dá)到初步設(shè)計(jì)規(guī)范要求。 ★ 達(dá)的投資計(jì)劃批復(fù) 。 ，配套審批文件不齊備 不予審批； 備設(shè)計(jì)資質(zhì)或設(shè)計(jì)深度未達(dá)到規(guī)定要求的，不予審批； 市發(fā)改委、市水務(wù)局 32 農(nóng)村飲水安全工程項(xiàng)目 審批流程圖 國(guó)家發(fā)改委、水利部下達(dá)投資計(jì)劃 環(huán)評(píng)批復(fù)文件（區(qū)縣環(huán)保部門） 初步設(shè)計(jì)審查（市水務(wù)局 發(fā)改委等） 其他審批文件（其他部門） 初步設(shè)計(jì)批復(fù)（市發(fā)改委） 下達(dá)項(xiàng)目年度投資計(jì)劃 （投資 主管部門） 年度建設(shè)資金的落實(shí)說(shuō)明和相關(guān)證明（項(xiàng)目單位） 初步設(shè)計(jì)請(qǐng)示（區(qū)縣發(fā)改委、水務(wù)局 ） 可行新研究報(bào)告審批（市發(fā)改委） 33 飲水安全工程 項(xiàng)目 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 立項(xiàng)、審批工作 流程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任 主體 飲水安全工程項(xiàng)目審批 初步設(shè)計(jì) 審批 項(xiàng)目申請(qǐng) 單位 ▲ 性不符合國(guó)家和本市有關(guān)規(guī)定； 、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)和估算投資不符合