信用評(píng)級(jí)從業(yè)人員考試題庫(kù)(監(jiān)管類(lèi))單選(編輯修改稿)
2024-09-01 02:29 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì) D、 中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)4( )為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。A、 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心 B、上海證券交易所 C、深圳證券交易所 D、 中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)4企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在( )披露信息。A、 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心B、 中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)C、 銀行間債券市場(chǎng)D、 中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)4企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)由( )承銷(xiāo)A、 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心B、 中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)C、 中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)D、 金融機(jī)構(gòu)4企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)由在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備債券評(píng)級(jí)資質(zhì)的（ ）進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。A、商業(yè)銀行B、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)C、保險(xiǎn)公司D、證券公司4債務(wù)融資工具發(fā)行利率、發(fā)行價(jià)格和所涉費(fèi)率以（ ）方式確定，任何商業(yè)機(jī)構(gòu)不得以欺詐、操縱市場(chǎng)等行為獲取不正當(dāng)利益。A、政府定價(jià)B、企業(yè)定價(jià)C、市場(chǎng)化D、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)定價(jià)4( )根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》及中國(guó)人民銀行相關(guān)規(guī)定對(duì)債務(wù)融資工具的發(fā)行與交易實(shí)施自律管理。A、 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心B、 中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)C、 中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)D、 金融機(jī)構(gòu)50、（ ）負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具交易的日常監(jiān)測(cè)，每月匯總債務(wù)融資工具交易情況向交易商協(xié)會(huì)報(bào)送。A、 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心B、 中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)C、 銀行間債券市場(chǎng)D、 中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)5( )負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具登記、托管、結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)，每月匯總債務(wù)融資工具發(fā)行、登記、托管、結(jié)算、兌付等情況向交易商協(xié)會(huì)報(bào)送。A、 中央結(jié)算公司B、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)C、保險(xiǎn)公司D、證券公司5( )應(yīng)每月向中國(guó)人民銀行報(bào)告?zhèn)鶆?wù)融資工具注冊(cè)匯總情況、自律管理工作情況、市場(chǎng)運(yùn)行情況及自律管理規(guī)則執(zhí)行情況。A、 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心B、 中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)C、 中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)D、 金融機(jī)構(gòu)5( )對(duì)違反自律管理規(guī)則的機(jī)構(gòu)和人員，可采取警告、誡勉談話、公開(kāi)譴責(zé)等措施進(jìn)行處理。A、 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心B、 中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)C、 中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)D、 金融機(jī)構(gòu)5（ ）依法對(duì)交易商協(xié)會(huì)、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進(jìn)行監(jiān)督管理。A、中國(guó)人民銀行B、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)D、中國(guó)證券業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)5企業(yè)將作為存貨的房地產(chǎn)轉(zhuǎn)換為采用公允價(jià)值模式計(jì)量的投資性房地產(chǎn)時(shí)，轉(zhuǎn)換日其公允價(jià)值大于賬面價(jià)值的差額，應(yīng)確認(rèn)為（ ）。A、資本公積 B、營(yíng)業(yè)外收入 C、其他業(yè)務(wù)收入 D、公允價(jià)值變動(dòng)損益5下列各項(xiàng)中，屬于投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量的是（ ）。A、分派現(xiàn)金股利支付的現(xiàn)金 B、購(gòu)置固定資產(chǎn)支付的現(xiàn)金C、接受投資收到的現(xiàn)金 D、償還公司債券利息支付的現(xiàn)金5下列有關(guān)增加股東財(cái)富的表述中，正確的是（ ） A、 收入是增加股東財(cái)富的因素，成本費(fèi)用是減少股東財(cái)富的因素B、 股東財(cái)富的增加可以用股東權(quán)益的市場(chǎng)價(jià)值來(lái)衡量C、 多余現(xiàn)金用于再投資有利于增加股東財(cái)富D、 提高股利支付率，有助于增加股東財(cái)富5對(duì)于處在成長(zhǎng)期的企業(yè)，下列財(cái)務(wù)戰(zhàn)略中正確的是（ ） A、 采用高財(cái)務(wù)杠桿的資本結(jié)構(gòu)B、 尋找風(fēng)險(xiǎn)投資者作為權(quán)益出資人C、 采用高股利政策以樹(shù)立公司形象D、 通過(guò)公開(kāi)發(fā)行股票募集資金5信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)就評(píng)級(jí)資料建立數(shù)據(jù)庫(kù)，評(píng)級(jí)資料保存年限為（ ）。A、五年 B、十年 C、視評(píng)級(jí)對(duì)象（債券）存續(xù)期而定 D、永久保存60、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的評(píng)估人員在評(píng)級(jí)過(guò)程中應(yīng)做到公正，不帶有任何偏見(jiàn)，這是評(píng)級(jí)的（ ）原則。A、客觀性 B、真實(shí)性 C、一致性 D、審慎性6評(píng)級(jí)結(jié)果須經(jīng)（ ）以上的與會(huì)評(píng)審委員同意方為有效。A、簡(jiǎn)單多數(shù)過(guò)半同意 B、2/3 C、全部 D、1/36對(duì)于主體評(píng)級(jí)，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)在正式出具評(píng)級(jí)報(bào)告后（ ）發(fā)布定期跟蹤報(bào)告；對(duì)于一年期的短期債券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)在債券發(fā)行后第6個(gè)月發(fā)布定期跟蹤報(bào)告；中長(zhǎng)期債券應(yīng)在債券發(fā)行后第12個(gè)月發(fā)布定期跟蹤報(bào)告。A、3個(gè)月 B、6個(gè)月C、下一年度會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)后 D、有重大事件發(fā)生后6以下最不可能是借款企業(yè)信用等級(jí)標(biāo)識(shí)的是（ ）。A、CCC B、BB+ C、AAA+ D、AAA 6信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在收集評(píng)級(jí)信息時(shí)要評(píng)估評(píng)級(jí)信息的相關(guān)性、可靠性和（ ）。A、及時(shí)性 B、客觀性 C、可比性 D、完整性6在對(duì)債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)時(shí)，以下可作為債券信用增級(jí)依據(jù)的是（
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