【文章內(nèi)容簡介】 系的重要組成部分，成為行政監(jiān)管的有機補充，并與之形成了良性互動；二是自律管理的理念更加清晰，逐步形成了以提高行業(yè)誠信合規(guī)水平、創(chuàng)建行業(yè)公平競爭秩序、引導會員做優(yōu)做強為核心的自律服務理念；三是自律管理的職能更加豐富，對“自律、服務、傳導”職能認識更加深刻，協(xié)會的職責和自律管理的內(nèi)容不斷增加；四是自律管理的機制更加完善，專業(yè)委員會、專項基金管理委員會的設立、地方期貨自律組織的加入以及各項自律規(guī)則、程序的完善，進一步完善了自律組織體系和決策制度，有效地保障了自律職能的發(fā)揮；五是自律管理的手段更加多樣，初步形成了以誠信約束和紀律懲戒相結(jié)合的自律管理方式。四年來，在理順體制、明確定位、深化職能、完善機制、強化服務的基礎上，協(xié)會全體員工求真務實，開拓進取，團結(jié)協(xié)作，勇于奉獻，各項工作取得了積極成效，得到了監(jiān)管部門和廣大會員的一致認可，協(xié)會作為行業(yè)自律組織在“五位一體”監(jiān)管體系中的作用日益凸現(xiàn)。這些成績的取得，離不開證監(jiān)會領導、民政部有關領導的關心和指導，離不開證監(jiān)會機關各部門、各派出機構、證券、期貨交易所、期貨保證金監(jiān)控中心、各行業(yè)協(xié)會及社會各界的大力支持，更離不開協(xié)會理事、公司會員、聯(lián)系會員的共同努力，以及協(xié)會全體工作人員的勤奮工作。在此，我代表協(xié)會對大家的熱情支持和辛勤工作表示衷心的感謝。當然，在看到成績的同時，我們也清醒地認識到，由于自律管理經(jīng)驗欠缺、人員不足、基礎薄弱等各種主客觀原因，我們的工作相對于整個行業(yè)發(fā)展、監(jiān)管部門、廣大會員和投資者的殷切期望和要求還存在很大的差距，還存在許多亟待改進的地方。例如，在以科學發(fā)展觀指導協(xié)會適應行業(yè)發(fā)展形勢、深化職能定位認識和積極開展自律工作方面還存在一定差距；在分析判斷市場發(fā)展形勢時，站的還不夠高，想的還不夠深，看的還不夠遠，對市場變化的前瞻性、敏感性和反應能力還有待于進一步提高；對會員、行業(yè)有關信息的研究分析還不夠深入、充分，在解決一些長期困擾行業(yè)發(fā)展的熱點、難點問題上還缺乏有效措施；在人才培養(yǎng)方面還難以滿足市場快速發(fā)展的需求，分類別、分層次的培訓機制尚需進一步健全；在落實投資者教育長效機制、保護投資者合法權益方面還缺乏針對性的措施，需要結(jié)合期貨市場及投資者的特點進一步加以改進等。這些問題都需要我們在今后的工作中進一步認真思考并加以解決。二、關于做好協(xié)會工作的認識和思考2006年換屆以來，協(xié)會的發(fā)展定位發(fā)生了很大變化，無論是監(jiān)管部門、行業(yè)各方，還是協(xié)會自身都經(jīng)歷了一個思想認識轉(zhuǎn)變的過程。在2007年初召開的協(xié)會第二屆理事會第二次會議上，尚福林主席指出，中國期貨業(yè)協(xié)會既不是證監(jiān)會行政監(jiān)管的簡單延續(xù)，也不是單純會員自身利益的維護者，而是聯(lián)系會員利益和政府監(jiān)管的重要紐帶，是市場監(jiān)管的重要組成部分和基礎，有其自身的工作規(guī)律和特點。尚主席的講話高屋建瓴，為協(xié)會的發(fā)展定位指明了方向，也為協(xié)會加深認識、找準定位、轉(zhuǎn)變職能和不斷發(fā)展奠定了堅實的基礎?？偨Y(jié)協(xié)會四年來的工作經(jīng)驗，我們認為，只有深刻認識和把握以下五個基本原則，才能保障協(xié)會工作的順利開展和職能的有效發(fā)揮：（一）深刻認識期貨市場發(fā)展的根本目標，準確把握我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變對于期貨市場功能作用發(fā)揮的要求，是協(xié)會開展各項工作的基本前提。作為現(xiàn)代金融市場的重要組成部分，期貨市場的發(fā)展根植于實體經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在需求?？v觀我國期貨市場近二十年的發(fā)展歷程，我們可以清晰地看到，我國期貨市場是伴隨著市場經(jīng)濟體制改革的不斷深化和對外開放步伐的不斷加快而產(chǎn)生和發(fā)展的，并在服務國民經(jīng)濟發(fā)展的過程中體現(xiàn)自身的功能和作用的。因此，只有始終堅持服從和服務于國民經(jīng)濟又好又快發(fā)展這一根本目標，期貨市場才有存在的意義和價值；只有切實發(fā)揮價格發(fā)現(xiàn)和規(guī)避風險的基本功能，期貨市場自身才能獲得長遠健康發(fā)展。加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變是當前和今后一段時期黨中央、國務院的一項重要戰(zhàn)略任務，也是我國經(jīng)濟領域的一場深刻變革。要實現(xiàn)這一變革，關鍵是要充分發(fā)揮市場在資源配置中的基礎性作用。期貨市場價格發(fā)現(xiàn)和套期保值功能對于加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變具有重要的作用。首先，期貨市場獨特的交易機制有利于形成更加公開、透明、權威的價格，有利于提升我國大宗商品定價話語權，更好地發(fā)揮價格這只“看不見的手”在資源配置中的積極作用；其次，期貨市場完善的風險管理體系，通過合理的套期保值策略，有利于拓展資本市場服務經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的領域和途徑，不斷提升服務的廣度和深度，在促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整、防范系統(tǒng)性風險方面發(fā)揮積極作用。在此背景下，協(xié)會作為行業(yè)自律組織要在推動我國期貨市場健康發(fā)展中發(fā)揮積極的作用，就必須把協(xié)會職能發(fā)揮與我國期貨市場的功能發(fā)揮統(tǒng)一起來，把協(xié)會的主要任務與期貨市場服務經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的現(xiàn)實要求統(tǒng)一起來，把協(xié)會工作緊密融入到我國期貨市場創(chuàng)新發(fā)展的歷史進程中。只有如此，才能逐步探索出一條符合我國國情的期貨行業(yè)自律組織發(fā)展的路徑。具體而言，我們要在深刻認識和理解期貨市場發(fā)展的根本目標以及服務經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變主要任務的前提下，重點把注意力放在促進市場功能發(fā)揮和提升行業(yè)產(chǎn)業(yè)服務水平，解決影響我國期貨市場功能發(fā)揮的突出矛盾。（二）深刻認識我國期貨市場發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境，準確把握影響行業(yè)發(fā)展的體制性和機制性問題，是協(xié)會開展各項工作的根本立足點。近年來，隨著我國經(jīng)濟改革發(fā)展的加速，期貨市場作為大國經(jīng)濟博弈的手段之一，在提高價格話語權、維護經(jīng)濟和金融安全方面的積極作用已經(jīng)得到了政府和有關方面的高度重視。2004年《國務院關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》提出了要“穩(wěn)步發(fā)展期貨市場”。其后，黨和政府有關文件又多次提出要加強和發(fā)展期貨市場。今年4月，國務院副總理王岐山在股指期貨啟動儀式的賀辭中指出，“在當前極為復雜的經(jīng)濟形勢下，推出股指期貨，充分表明了黨中央、國務院推進資本市場改革發(fā)展的堅定決心”，這些都表明了黨中央、國務院對于發(fā)展期貨市場的肯定和重視。與此同時，近年來，我國期貨市場連續(xù)多年保持快速穩(wěn)定增長，市場功能逐步得到發(fā)揮。特別是在2008年金融危機中，我國期貨市場平穩(wěn)渡過了“百年不遇”的系統(tǒng)性風險的沖擊，多年來不斷完善的法規(guī)制度、風險防范等基礎性工作得到了有效的檢驗。這些成績都為我國期貨市場進一步服務國民經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)造了良好的內(nèi)外部條件。但是，在看到有利條件的同時，我們也要清醒地認識到，當前我國期貨市場仍處于“新興加轉(zhuǎn)軌”時期，在我國經(jīng)濟由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟過渡過程中，我國期貨市場也將經(jīng)歷運行體制的深刻變革、市場結(jié)構的深刻變動、利益格局的深刻調(diào)整和思想觀念的深刻變化，其中既蘊含著巨大的發(fā)展機遇和潛力，也面臨著嚴峻的挑戰(zhàn)和問題。同時，“新興加轉(zhuǎn)軌”的階段性特征要求我們，在解決我國期貨市場面臨的問題時，不能簡單照搬國外經(jīng)驗，而要充分結(jié)合我國實際，探索出一條符合中國國情的發(fā)展道路來，尤其是要重點把注意力放在應對各種風險和挑戰(zhàn)上，著力解決好影響我國期貨市場發(fā)展的體制性和機制性問題，如產(chǎn)品深度問題、投資者結(jié)構優(yōu)化問題、中介服務定位問題、人才緊缺問題、信息技術安全問題以及市場運行中可能存在的一些引發(fā)系統(tǒng)性風險的因素等。協(xié)會工作要具有針對性，要和市場發(fā)展緊密結(jié)合，就必須對上述問題進行認真研究和思考，并在解決體制性、機制性問題中發(fā)揮自律組織的積極作用。具體而言，一是要從行業(yè)自律層面，推動解決期貨市場持續(xù)穩(wěn)定運行的基礎仍不牢固、市場風險防范與化解的自我調(diào)節(jié)機制尚未完全形成的問題；二是要從綜合治理的角度，推動解決行業(yè)誠信約束機制不健全，缺乏公平有序的競爭環(huán)境的問題；三是要從長效機制入手，推動解決市場參與結(jié)構不盡合理、功能發(fā)揮有限的問題；四是要點面結(jié)合，推動解決當前期貨行業(yè)人才資源嚴重短缺，人才素質(zhì)亟須提升的問題。（三）深刻認識自律、服務和傳導職能的科學內(nèi)涵，準確把握行業(yè)自律組織運行的規(guī)律，不斷完善和探索職能發(fā)揮的有效途徑，是協(xié)會開展各項工作的根本指導思想?！白月伞⒎?、傳導”是協(xié)會的基本職能，也是2007年修訂的《期貨交易管理條例》中明確授權的法定職能，深刻認識和貫徹這三項職能的科學內(nèi)涵是協(xié)會開展一切工作的出發(fā)點。四年來，在尚福林主席和姜洋主席助理在協(xié)會理事會會議上的講話精神指導下，經(jīng)過反復討論和認真研究，我們認為，“自律”就是要在政府主導下，發(fā)揮行業(yè)自我約束、自我管理的作用，督促會員達到監(jiān)管要求，以達到保護投資者合法權益，維護市場公平、有效和透明，防范系統(tǒng)性風險的監(jiān)管目標；“服務”就是要積極協(xié)調(diào)市場各方利益，幫助會員解決實際困難，引導會員做優(yōu)做強，不斷提升服務實體經(jīng)濟發(fā)展的能力；“傳導”就是要充分發(fā)揮協(xié)會在政府與行業(yè)間的橋梁作用，及時反映行業(yè)的合理訴求，傳達政府的政策監(jiān)管意圖，就監(jiān)管部門和會員關心的問題進行溝通協(xié)調(diào)，推動解決影響行業(yè)發(fā)展的重大問題，促進行業(yè)和諧有序的發(fā)展。當然，在明確職能定位的基礎上，我們也認識到，要充分發(fā)揮作