法律法規(guī)重點總結(jié)(編輯修改稿)
2024-08-31 17:47 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 6. 重大業(yè)務(wù)(10%)決策——5日——派出機構(gòu) 證券介紹重大事件——2日——派出機構(gòu) 7. 廣告宣傳——5日——派出機構(gòu) 8. 關(guān)聯(lián)人開戶——5日——派出機構(gòu) 9. 公司改名改章程——5日——派出機構(gòu) 10. 風險官辭職——30日報董事會——派出機構(gòu) 11. 任免首席風險官——10日——派出機構(gòu) 12. 任用/免除/兼任董監(jiān)高——5日——派出機構(gòu) 13. 董總辭職、不適當——3月——派出機構(gòu) 14. 董監(jiān)高違法————3日——派出機構(gòu) 15. 董長/主席/風險官失蹤死亡——3日——派出機構(gòu) 16. 期貨公司納入會員——3日——派出機構(gòu) 17. 簽訂/變更/終止介紹委托——5日——各自派出 18. 全面結(jié)算簽訂/變更/終止非結(jié)算——3日 ——雙方住所地派出、期交所、保金存管 19. 從業(yè)人員辭職解聘死亡——10日——協(xié)會 20. 從業(yè)人員收到處罰——10日——協(xié)會 21. 結(jié)構(gòu)發(fā)現(xiàn)人員違規(guī)——10日——協(xié)會 22. 協(xié)會從業(yè)人員懲戒——10日——證監(jiān)派出 23. 風控20%——5日——全體董/股 24. 近親屬從事交易——5日——公司 25. 首席風險官——派出機構(gòu)amp。董事會 整改意見——總經(jīng)理amp。負責人 26. 風控不合規(guī)——2日——證監(jiān)會檢查 ——20日整改——3日解除 27. 變更股權(quán)/資本100%持股——證監(jiān)會審查 28. 保障基金管理機構(gòu)——證監(jiān)會amp。財務(wù)部 29. 高風險——每月財務(wù)監(jiān)管報表——保障基金管理機構(gòu) 30. 許可證遺失——30日——指定報刊作廢?！ ?1. 糾紛——協(xié)會、期交所 32. 違法指令——機構(gòu)——證監(jiān)會、協(xié)會【數(shù)字/比例】 1. 設(shè)立期貨公司，貨幣出資不得低于85% 。（期貨交易的相關(guān)虧算、稅金只能貨幣出資） 2. 保障基金——機構(gòu)投資者——超10萬80% 3. 交易所——風險準備金——手續(xù)費20% （投資保障基金3%手續(xù)費 ） 4. 占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟，敖高證監(jiān)會 5. 有價證券沖抵，不得高于：基準80%；結(jié)算賬戶中貨幣資金4倍?！ ?. 會員制期交所每位理事可以接受1位理事的委托?！ ?. 期貨公司——
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