【文章內(nèi)容簡介】 、托管費及業(yè)績報酬，并承擔(dān)因委托財產(chǎn)運作產(chǎn)生的其他費用。（9）保守商業(yè)秘密，不得泄露委托財產(chǎn)投資計劃、投資意向等。（10）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。資產(chǎn)管理人概況名稱：上海財通資產(chǎn)管理有限公司住所： 上海市虹口區(qū)廣紀(jì)路738號2幢231室辦公地址：上海浦東銀城中路68號時代金融中心41樓郵政編碼：200120存續(xù)期間： 2013年6月3日至不約定期限法定代表人：阮琪總經(jīng)理： 王軍聯(lián)系人：王亞男 聯(lián)系電話：02158881999傳真：02168888321資產(chǎn)管理人的權(quán)利（1）自本合同生效之日起，按照本合同的規(guī)定，對委托財產(chǎn)進行投資運作及管理。（2）依照本合同的規(guī)定，及時、足額獲得資產(chǎn)管理人報酬。（3）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)托管人，對于資產(chǎn)托管人違反了本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對委托財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時采取措施制止，同時通知資產(chǎn)委托人并報告中國證監(jiān)會。（4）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。（5）按照有關(guān)規(guī)定行使因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；（6）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計劃，制定和調(diào)整有關(guān)資產(chǎn)管理計劃銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對銷售機構(gòu)的銷售行為進行必要的監(jiān)督；（7）自行擔(dān)任或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)管理計劃份額的注冊登記機構(gòu)，并對注冊登記機構(gòu)的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查；（8）委托其母公司對專項資產(chǎn)管理計劃進行投資管理；（9）委托其他機構(gòu)對投資涉及的資產(chǎn)進行盡職調(diào)查、資產(chǎn)評估等；（10）以受托人的名義，代表專項資產(chǎn)管理計劃行使投資過程中產(chǎn)生的權(quán)屬登記等權(quán)利；資產(chǎn)管理人的義務(wù)（1）辦理本合同備案手續(xù)。（2）自本合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用委托財產(chǎn)。（3）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作委托財產(chǎn)。（4）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的委托財產(chǎn)與旗下基金財產(chǎn)、其他委托財產(chǎn)和資產(chǎn)管理人的固有財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行投資。 （5）除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)管理人及任何第三人謀取利益，未經(jīng)資產(chǎn)委托人同意不得委托第三人運作委托財產(chǎn)。（6）依據(jù)法律法規(guī)及本合同接受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人的監(jiān)督。（7）按照《試點辦法》和本合同的規(guī)定，編制并向資產(chǎn)委托人報送委托財產(chǎn)的投資報告，對報告期內(nèi)委托財產(chǎn)的投資運作等情況做出說明。（8）按照《試點辦法》和本合同的規(guī)定，編制特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度及年度報告，并向中國證監(jiān)會備案。（9）保守商業(yè)秘密，不得泄露委托財產(chǎn)投資計劃、投資意向等。（10）保存委托財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料。（11）公平對待所管理的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損委托財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動。（12）辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)代為辦理資產(chǎn)管理計劃份額的登記事宜；（13）以資產(chǎn)管理人的名義，代表資產(chǎn)委托人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；（14）計算并按照本合同的約定向資產(chǎn)委托人報告資產(chǎn)管理計劃份額凈值；（15）進行資產(chǎn)管理計劃會計核算；（16）對相關(guān)交易主體和資產(chǎn)進行全面的盡職調(diào)查，形成書面工作底稿，并制作盡職調(diào)查報告；（17）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。資產(chǎn)托管人概況名稱：中國光大銀行股份有限公司住所：北京市西城區(qū)太平橋大街25號中國光大中心辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號中國光大中心郵政編碼：100033注冊資本： 存續(xù)期間： 持續(xù)經(jīng)營法定代表人：唐雙寧聯(lián)系人：聯(lián)系電話：傳真：資產(chǎn)托管人的權(quán)利（1）依照本合同的規(guī)定，及時、足額獲得資產(chǎn)托管費。（2）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定監(jiān)督資產(chǎn)管理人對委托財產(chǎn)的投資運作，對于資產(chǎn)管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對委托財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會并采取必要措施。（3）根據(jù)本合同的規(guī)定，依法保管委托財產(chǎn)。（4） 經(jīng)資產(chǎn)委托人授權(quán)，代理資產(chǎn)委托人行使部分因委托財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利。（5）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。資產(chǎn)托管人的義務(wù)（1）安全保管委托財產(chǎn)。（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)委托財產(chǎn)托管事宜。（3）對所托管的不同委托財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保委托財產(chǎn)的完整與獨立。（4）除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)托管人及任何第三人謀取利益，未經(jīng)資產(chǎn)委托人同意不得委托第三人托管委托財產(chǎn)。（5）按規(guī)定開設(shè)委托財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。（6）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，不得向他人泄露。（7）復(fù)核資產(chǎn)管理計劃份額凈值；（8）復(fù)核資產(chǎn)管理人編制的資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資報告，并出具書面意見；（9）根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料；（10）編制委托財產(chǎn)年度托管報告，并向中國證監(jiān)會備案。（11）按照本合同的規(guī)定，根據(jù)資產(chǎn)管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。（12）按照法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督資產(chǎn)管理人的投資運作。資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)委托人并及時報告中國證監(jiān)會。資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)委托人并及時報告中國證監(jiān)會。（13）公平對待所托管的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損委托財產(chǎn)及資產(chǎn)委托人利益的活動。（14）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（二）資產(chǎn)管理計劃的財產(chǎn)委托財產(chǎn)獨立于資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人的固有財產(chǎn)，并由資產(chǎn)托管人保管。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將委托財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因委托財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入委托財產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人可以按本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人以其自有財產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對委托財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，委托財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。委托財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于委托財產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵消。非因委托財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得主張其債權(quán)人對委托財產(chǎn)強制執(zhí)行。上述債權(quán)人對委托財產(chǎn)主張權(quán)利時，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)明確告知委托財產(chǎn)的獨立性，采取合理措施并及時通知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)委托人移交、追加委托財產(chǎn)的劃出賬戶與提取委托財產(chǎn)的劃入賬戶必須為同一個賬戶。特殊情況導(dǎo)致移交、追加與提取的賬戶不一致時，資產(chǎn)委托人應(yīng)出具符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的書面說明。賬戶信息如下：賬戶名稱： 賬號：開戶銀行名稱：大額系統(tǒng)支付號：資產(chǎn)托管人按照規(guī)定開立委托財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中給予必要的配合，并提供所需資料等。資金賬戶和證券賬戶的持有人名稱為“財通資產(chǎn)明凱市政特定多個客戶專項資產(chǎn)管理計劃”。 銀行托管賬戶預(yù)留印鑒由資產(chǎn)托管人刻制、保管和使用。委托財產(chǎn)的一切貨幣收支活動均通過該資金賬戶進行。與委托資產(chǎn)投資有關(guān)的其他賬戶，由資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人協(xié)商一致后辦理。（三）資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的估值和會計核算1. 估值目的資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的價值。2. 估值核對日與估值時間資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間每季度估值一次，估值核對日為每季度末月的20日，資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人在估值核對日對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)進行估值核對。本計劃資產(chǎn)單位凈值保留到小數(shù)點后4位，第5位四舍五入。3. 估值依據(jù)估值應(yīng)符合本合同、《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定，如法律法規(guī)未做明確規(guī)定的，參照證券投資基金的行業(yè)通行做法處理。估值數(shù)據(jù)依據(jù)合法的數(shù)據(jù)來源獨立取得。4. 估值對象資產(chǎn)管理計劃所擁有的債權(quán)和銀行存款本息等資產(chǎn)及負債。5. 估值方法本計劃按以下方式進行估值：（1）證券交易所上市的有價證券的估值①交易所上市的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。②交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。③交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息（自債券計息起始日或上一起息日至估值當(dāng)日的利息）得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減