【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 通知的持倉(cāng)明細(xì)或全選，點(diǎn)擊“發(fā)送通知”按鈕，發(fā)送臨近到期提醒通知。2. 當(dāng)信息展示頁(yè)面保持在“臨近拆分組合持倉(cāng)”頁(yè)時(shí)，可在界面下方看到三個(gè)按鈕：“拆分建議通知”、“發(fā)送通知”、“關(guān)閉”。用法分別：拆分建議通知：操作員可根據(jù)業(yè)務(wù)情況，勾選組合持倉(cāng)，點(diǎn)擊“拆分建議通知”按鈕，發(fā)送拆分建議通知。發(fā)送通知：操作員可勾選未通知的持倉(cāng)明細(xì)或全選，點(diǎn)擊“發(fā)送通知”按鈕，發(fā)送組合臨近拆分通知。步驟五：關(guān)閉操作員在使用完臨近到期合約查詢(xún)，并且無(wú)需再使用該菜單時(shí)，可關(guān)閉該菜單，“關(guān)閉”。6 持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)信息查詢(xún) 關(guān)于菜單：期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)信息查詢(xún)：由【風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控】和【全部客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)信息查詢(xún)】功能介紹可知，操作員可在這兩個(gè)界面查看被監(jiān)控出有風(fēng)險(xiǎn)的客戶(hù)信息和全部客戶(hù)的保證金風(fēng)險(xiǎn)信息，但無(wú)法查看全部客戶(hù)的實(shí)時(shí)持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)信息，那么此處菜單提供了此功能?！境謧}(cāng)風(fēng)險(xiǎn)信息查詢(xún)】功能，操作員可在界面設(shè)置篩選條件，查詢(xún)某個(gè)客戶(hù)或某些營(yíng)業(yè)部或某支標(biāo)的代碼的實(shí)時(shí)持倉(cāng)信息，將持倉(cāng)信息分為三類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，分別是：客戶(hù)權(quán)利持倉(cāng)信息、客戶(hù)當(dāng)日累計(jì)開(kāi)倉(cāng)信息、客戶(hù)總持倉(cāng)信息。操作員可在此界面對(duì)查詢(xún)出的結(jié)果做發(fā)送通知、強(qiáng)制平倉(cāng)、導(dǎo)出數(shù)據(jù)至excell等操作。：無(wú)：通知模板：9009,9010,9016期權(quán)（客戶(hù)）限倉(cāng)參數(shù)：權(quán)利倉(cāng)限額、當(dāng)日累計(jì)開(kāi)倉(cāng)限額、總持倉(cāng)限額風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控參數(shù)：客戶(hù)持倉(cāng)占用比例 操作指南，整個(gè)界面可分為四個(gè)部分，1. 區(qū)域1：條件設(shè)置與查詢(xún)區(qū)2. 區(qū)域2：信息頁(yè)面切換區(qū)3. 信息展示區(qū)（界面空白處）4. 區(qū)域3：發(fā)送通知區(qū) 持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)信息查操作一：查詢(xún)條件設(shè)置1). 營(yíng)業(yè)部號(hào)：操作員可選擇查詢(xún)某一個(gè)或某些營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)信息。若不勾選，則表示查詢(xún)?nèi)靠蛻?hù)。2). 資產(chǎn)賬號(hào)：操作員可選擇查看某一個(gè)客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)記錄。3).證券代碼：操作員可查詢(xún)客戶(hù)持倉(cāng)合約中標(biāo)的為某一只代碼的客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)信息。操作二：查詢(xún)并查看數(shù)據(jù)“查詢(xún)”按鈕，系統(tǒng)開(kāi)始查詢(xún)客戶(hù)持倉(cāng)信息，并計(jì)算客戶(hù)持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)度和監(jiān)控狀態(tài)。查詢(xún)完畢后，可在信息展示區(qū)查看查詢(xún)結(jié)果，同時(shí)可點(diǎn)擊區(qū)域2中的Tab頁(yè)切換信息頁(yè)。操作三：強(qiáng)制平倉(cāng)，操作員可右擊查詢(xún)結(jié)果，并對(duì)持倉(cāng)比例大于100%的客戶(hù)進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)，點(diǎn)擊下拉菜單中的“強(qiáng)制平倉(cāng)”，界面將跳轉(zhuǎn)至單客戶(hù)強(qiáng)平界面，對(duì)客戶(hù)持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)平。 下拉菜單操作四：導(dǎo)出至excel，操作員可右擊查詢(xún)結(jié)果，并將查詢(xún)結(jié)果導(dǎo)出，點(diǎn)擊下拉菜單中的“導(dǎo)出記錄至excel”，選擇存放路徑并填寫(xiě)文件名稱(chēng)后，即可導(dǎo)出查詢(xún)數(shù)據(jù)。操作五：發(fā)送通知將信息展示頁(yè)停留在不同的Tab頁(yè)，操作員可發(fā)送不同的通知。1. 當(dāng)信息展示頁(yè)停留在“客戶(hù)權(quán)利持倉(cāng)信息”時(shí)，“發(fā)送通知”、“關(guān)閉”。操作員在信息展示區(qū)勾選需要通知的記錄后，點(diǎn)擊“發(fā)送通知”即可發(fā)送客戶(hù)權(quán)利持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)通知。“客戶(hù)當(dāng)日累計(jì)開(kāi)倉(cāng)信息”時(shí)，操作員在信息展示區(qū)勾選需要通知的記錄后，“發(fā)送通知”按鈕，即可發(fā)送期權(quán)客戶(hù)當(dāng)日累計(jì)買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)通知。3. 當(dāng)信息展示頁(yè)停留在“客戶(hù)總持倉(cāng)信息”頁(yè)時(shí)，操作員在信息展示區(qū)勾選需要通知的記錄后，“發(fā)送通知”按鈕，即可發(fā)送客戶(hù)總持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)通知。步驟六：關(guān)閉操作員在使用完持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)信息查詢(xún)，并且無(wú)需再使用該菜單時(shí)，可關(guān)閉該菜單，“關(guān)閉”。7 備兌不足風(fēng)險(xiǎn)信息查詢(xún) 關(guān)于菜單：期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理備兌不足風(fēng)險(xiǎn)信息查詢(xún)：為及時(shí)發(fā)現(xiàn)客戶(hù)的備兌持倉(cāng)產(chǎn)生的備兌證券缺口或即將產(chǎn)生的備兌證券缺口，公司需要及時(shí)查詢(xún)客戶(hù)的備兌持倉(cāng)和備兌證券持倉(cāng)情況，以預(yù)防因備兌券不足導(dǎo)致的備兌強(qiáng)制平倉(cāng)情況的發(fā)生?！緜鋬恫蛔泔L(fēng)險(xiǎn)信息查詢(xún)】功能，操作員可在界面設(shè)置查詢(xún)條件，查詢(xún)出符合條件的備兌持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)信息，信息內(nèi)容主要含有：客戶(hù)單支代碼的實(shí)際備兌缺口數(shù)量、備兌預(yù)估缺口數(shù)量、在途代為鎖定數(shù)量、可代為鎖定數(shù)量等。操作員可在此界面對(duì)查詢(xún)結(jié)果做發(fā)送通知、代為鎖定備兌證券、強(qiáng)制平倉(cāng)、導(dǎo)出數(shù)據(jù)至excell等。：，為備兌不足風(fēng)險(xiǎn)信息查詢(xún)與其他相關(guān)流程間的關(guān)系，通常都是在發(fā)生除權(quán)除息或者行權(quán)交收后容易發(fā)生備兌不足，而出現(xiàn)備兌不足后，采取的措施一般有兩種，一是繼續(xù)備兌鎖券，二是進(jìn)行備兌平倉(cāng)。圖 流程關(guān)系圖4. 相關(guān)配置參數(shù)：通知模板：9019012查股票是否體現(xiàn)當(dāng)日買(mǎi)賣(mài)：1131 操作指南，為備兌不足風(fēng)險(xiǎn)信息查詢(xún)界面，界面一共可分為三個(gè)部分，1. 區(qū)域1：條件設(shè)置與查詢(xún)區(qū)2. 信息展示區(qū)（界面空白處）3. 區(qū)域2：通知發(fā)送區(qū)圖 備兌不足風(fēng)險(xiǎn)信息查詢(xún)操作一：查詢(xún)條件設(shè)置1). 營(yíng)業(yè)部號(hào)：操作員可選擇查詢(xún)某一個(gè)或某些營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)備兌不足風(fēng)險(xiǎn)信息。若不勾選，則表示查詢(xún)?nèi)靠蛻?hù)。2). 資產(chǎn)賬號(hào)：操作員可選擇查看某一個(gè)客戶(hù)的備兌不足風(fēng)險(xiǎn)記錄。3).證券代碼：操作員可查詢(xún)客戶(hù)持倉(cāng)合約中標(biāo)的為某一只代碼的客戶(hù)的備兌不足風(fēng)險(xiǎn)信息。例如，當(dāng)某一支證券代碼發(fā)生了除權(quán)除息的時(shí)候，就可以只查詢(xún)某一支證券代碼的備兌不足信息。4).缺口類(lèi)別：備兌不足缺口分為兩類(lèi)，實(shí)際缺口和預(yù)估缺口，操作員可根據(jù)實(shí)際情況選擇查詢(xún)實(shí)際缺口或預(yù)估缺口，通常除權(quán)除息日前、或行權(quán)指派后行權(quán)交收前可查詢(xún)到預(yù)估缺口，除權(quán)除息后或行權(quán)交收后可查詢(xún)到實(shí)際缺口。5).實(shí)際通知狀態(tài)：表示實(shí)際缺口的通知狀態(tài)，操作員可選擇查詢(xún)已通知過(guò)的信息，或者還未通知過(guò)的信息。6).預(yù)估通知狀態(tài)：表示預(yù)估缺口的通知狀態(tài)，操作員可選擇查詢(xún)已通知過(guò)的信息，或者還未通知過(guò)的信息。操作二：查詢(xún)數(shù)據(jù)設(shè)置完查詢(xún)條件后，“查詢(xún)”按鈕，系統(tǒng)將開(kāi)始查詢(xún)備兌不足風(fēng)險(xiǎn)信息，將查詢(xún)結(jié)果展示在信息展示區(qū)。操作三：強(qiáng)制平倉(cāng)，操作員可右擊查詢(xún)結(jié)果，并對(duì)有實(shí)際備兌缺口的客戶(hù)進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)，點(diǎn)擊下拉菜單中的“強(qiáng)制平倉(cāng)”，界面將跳轉(zhuǎn)至單客戶(hù)強(qiáng)平界面，對(duì)客戶(hù)的備兌持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)平。 下拉菜單操作四：導(dǎo)出記錄至excel，操作員可右擊查詢(xún)結(jié)果，并將查詢(xún)結(jié)果導(dǎo)出，點(diǎn)擊下拉菜單中的“導(dǎo)出記錄至excel”，選擇存放路徑并填寫(xiě)文件名稱(chēng)后，即可導(dǎo)出查詢(xún)數(shù)據(jù)。操作五：發(fā)送通知，可見(jiàn)三個(gè)按鈕“預(yù)估缺口通知”、“實(shí)際缺口通知”、“關(guān)閉”，其中：預(yù)估缺口通知：表示對(duì)于查詢(xún)結(jié)果中備兌預(yù)估缺口數(shù)量不為0的記錄發(fā)送通知。操作員勾選查詢(xún)結(jié)果中備兌預(yù)估缺口數(shù)量不為0的記錄，“預(yù)估缺口通知”按鈕，即可發(fā)送備兌預(yù)估缺口通知。實(shí)際缺口通知：表示對(duì)于查詢(xún)結(jié)果中備兌缺口數(shù)量不為0的記錄發(fā)送通知。操作員勾選查詢(xún)結(jié)果中備兌缺口數(shù)量不為0的記錄，“實(shí)際缺口通知”按鈕，即可發(fā)送備兌實(shí)際缺口通知。操作六：備兌代為鎖定，有個(gè)“代為鎖定”按鈕，此處作用是代客戶(hù)發(fā)起備兌鎖定委托，當(dāng)查詢(xún)結(jié)果中可代為鎖定數(shù)量不為0時(shí)，操作員可否選記錄，點(diǎn)擊“代為鎖定”按鈕，即可發(fā)起代為鎖定委托，委托數(shù)量即為可代為鎖定數(shù)量。操作七：關(guān)閉操作員在使用完備兌不足風(fēng)險(xiǎn)信息查詢(xún)，并且無(wú)需再使用該菜單時(shí)，可關(guān)閉該菜單，“關(guān)閉”。8 單客戶(hù)強(qiáng)平 關(guān)于菜單1. 菜單位置：期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理單客戶(hù)強(qiáng)平2. 菜單介紹：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到強(qiáng)平線(xiàn)或即時(shí)平倉(cāng)線(xiàn)的客戶(hù)，需要對(duì)其作出及時(shí)的處理，【單客戶(hù)強(qiáng)平】功能，為公司提供一種及時(shí)有效的措施以應(yīng)對(duì)某些客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)高的情況。在【單客戶(hù)強(qiáng)平】界面，操作員可針對(duì)某一個(gè)客戶(hù)，對(duì)其實(shí)時(shí)持倉(cāng)做強(qiáng)制平倉(cāng)操作：可針對(duì)不同的強(qiáng)平原因，選擇不同的強(qiáng)平策略和價(jià)格策略，預(yù)算強(qiáng)平委托單，對(duì)于預(yù)算結(jié)果，可修改其平倉(cāng)數(shù)量、報(bào)價(jià)方式和價(jià)格，且可查看預(yù)估資金變化以及風(fēng)險(xiǎn)變化。同時(shí)，針對(duì)整個(gè)平倉(cāng)過(guò)程，系統(tǒng)提供了強(qiáng)平留痕和強(qiáng)平結(jié)果記錄的功能。3. 流程關(guān)系：，單客戶(hù)強(qiáng)平與其他幾個(gè)業(yè)務(wù)之間的關(guān)系，通常做單客戶(hù)強(qiáng)平之前都會(huì)先有一個(gè)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程，比如操作員在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)某客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)度過(guò)高（達(dá)到或超過(guò)強(qiáng)平線(xiàn)）時(shí)，會(huì)先發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)通知，若在一定時(shí)間內(nèi)客戶(hù)沒(méi)有主動(dòng)做相應(yīng)的措施，則操作員可對(duì)該客戶(hù)進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)。 流程關(guān)系圖4. 相關(guān)配置參數(shù)：風(fēng)險(xiǎn)度計(jì)算公式：36300強(qiáng)平保證金計(jì)算方式：36301強(qiáng)平拆單委托單筆上限：36303期權(quán)強(qiáng)平委托是否發(fā)送通知：36402通知模板：9013 操作指南，此界面分布內(nèi)容較多也比較復(fù)雜。整個(gè)界面分為8個(gè)區(qū)域，由上至下，由左至右分別為如下，1. 區(qū)域1：客戶(hù)基礎(chǔ)信息區(qū)2. 區(qū)域2：客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)輔助信息區(qū)3. 區(qū)域3：刷新設(shè)置區(qū)4. 區(qū)域4：客戶(hù)持倉(cāng)信息區(qū)5. 區(qū)域5：強(qiáng)平條件設(shè)置區(qū)6. 區(qū)域6：強(qiáng)平預(yù)委托、預(yù)計(jì)資金出入和預(yù)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)度展示區(qū)7. 區(qū)域7：客戶(hù)在途委托展示區(qū)8. 區(qū)域8：撤單和關(guān)閉 單客戶(hù)強(qiáng)平操作一：查詢(xún)和查看數(shù)據(jù)打開(kāi)界面后，填寫(xiě)客戶(hù)資產(chǎn)賬號(hào)，若是從其他界面跳轉(zhuǎn)至單客戶(hù)強(qiáng)平界面，則無(wú)需操作員輸入資產(chǎn)賬號(hào)。系統(tǒng)根據(jù)資產(chǎn)賬號(hào)查詢(xún)客戶(hù)的基本信息、風(fēng)險(xiǎn)輔助信息、持倉(cāng)信息和委托信息，分別展示在區(qū)域區(qū)域區(qū)域4和區(qū)域7。其中，區(qū)域1中展示的是客戶(hù)總的資金、風(fēng)險(xiǎn)和通知狀態(tài)等的情況；區(qū)域2展示的是客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)輔助信息，主要是客戶(hù)標(biāo)簽和備注信息，同時(shí)可通過(guò)點(diǎn)擊區(qū)域2右下角的小按鈕改變客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)輔助信息；區(qū)域4展示的是客戶(hù)不同維度的持倉(cāng)信息，強(qiáng)平前持倉(cāng)（權(quán)利倉(cāng)和義務(wù)倉(cāng)）、對(duì)沖持倉(cāng)、組合持倉(cāng)。強(qiáng)平前持倉(cāng)tab頁(yè)默認(rèn)是只展示義務(wù)倉(cāng)，若需要展示權(quán)利倉(cāng)信息，可去掉區(qū)域5左側(cè)的“僅義務(wù)倉(cāng)”勾選，對(duì)沖持倉(cāng)tab頁(yè)是將義務(wù)倉(cāng)和權(quán)利倉(cāng)對(duì)沖后的持倉(cāng)結(jié)果，組合持倉(cāng)tab頁(yè)展示的是客戶(hù)的組合持倉(cāng)信息，同時(shí)可在此頁(yè)面對(duì)客戶(hù)的組合持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)制拆分；區(qū)域7展示的是客戶(hù)已經(jīng)存在的且未達(dá)到最終交易狀態(tài)的委托，從這些委托信息中可看出是否有占用資金的委托，若強(qiáng)平過(guò)程中由于可用資金不足而導(dǎo)致無(wú)法強(qiáng)平時(shí)，可選擇將區(qū)域7中部分委托撤單，以獲得足夠的可用資金去強(qiáng)平。操作二：設(shè)置刷新模式查詢(xún)完畢后，可選擇一下界面的刷新模式，若操作員需要自動(dòng)定時(shí)刷新，則可勾選“自動(dòng)刷新”，并填寫(xiě)刷新時(shí)間（如圖為10秒），表示每隔10秒，系統(tǒng)將重新查詢(xún)一次客戶(hù)的全部信息并展示；若操作員不需要自動(dòng)刷新，則可去掉“自動(dòng)刷新”的勾選，并在需要刷新的時(shí)候，點(diǎn)擊“手動(dòng)刷新”按鈕，系統(tǒng)將重新查詢(xún)一次客戶(hù)的全部信息并展示。操作三：設(shè)置強(qiáng)平條件并生成強(qiáng)平預(yù)委托，為強(qiáng)平條件設(shè)置區(qū)。作用分別為：“僅義務(wù)倉(cāng)”：控制區(qū)域4中強(qiáng)平前持倉(cāng)信息頁(yè)的展示，若勾選，則表示只展示義務(wù)倉(cāng)持倉(cāng)信息，若不勾選，則表示展示權(quán)利倉(cāng)、義務(wù)倉(cāng)和備兌倉(cāng)的持倉(cāng)信息?！盁o(wú)風(fēng)險(xiǎn)平倉(cāng)”：當(dāng)客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有達(dá)到強(qiáng)平線(xiàn)或低于區(qū)域5右側(cè)的目標(biāo)線(xiàn)時(shí)，可勾選此處，生成強(qiáng)平數(shù)量為0 的預(yù)委托，而后操作員可根據(jù)情況修改委托數(shù)量和報(bào)價(jià)方式等?！凹磿r(shí)平倉(cāng)”（只對(duì)保證金不足強(qiáng)平時(shí)有效）：當(dāng)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)度很高，已經(jīng)達(dá)到即時(shí)平倉(cāng)線(xiàn)時(shí)，可勾選此處，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行即時(shí)平倉(cāng)，計(jì)算時(shí)平倉(cāng)數(shù)量是根據(jù)對(duì)沖后的數(shù)量來(lái)計(jì)算的，釋放保證金也是按照交易所實(shí)時(shí)保證金計(jì)算，同理風(fēng)險(xiǎn)度的目標(biāo)線(xiàn)也是按照交易所實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)度。強(qiáng)平原因：操作員對(duì)客戶(hù)進(jìn)行強(qiáng)平的原因：（保證金風(fēng)險(xiǎn)度過(guò)高）；（有備兌實(shí)際缺口）；（客戶(hù)單標(biāo)的持倉(cāng)超過(guò)持倉(cāng)限額）；（客戶(hù)單標(biāo)的權(quán)利倉(cāng)持倉(cāng)超過(guò)持倉(cāng)限額）。（客戶(hù)買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)所用額度超過(guò)限額）。（公司單標(biāo)的總持倉(cāng)超過(guò)持倉(cāng)限額，但通常對(duì)單客戶(hù)強(qiáng)平時(shí)不會(huì)選擇這個(gè)原因，因?yàn)橐呀?jīng)存在客戶(hù)總持倉(cāng)超限）。（作用等同于 客戶(hù)保證金不足）。當(dāng)界面是從其他界面跳轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)時(shí)，會(huì)自動(dòng)選擇強(qiáng)平原因，操作員可不再選擇，當(dāng)界面是操作員手動(dòng)打開(kāi)時(shí)，需根據(jù)客戶(hù)的實(shí)際情況選擇強(qiáng)平原因。價(jià)格策略：即對(duì)強(qiáng)平的價(jià)格做選擇，（表示需要以最容易成交的價(jià)格下單，假設(shè)強(qiáng)平原因是客戶(hù)保證金不足且價(jià)格