債權融資計劃承銷協(xié)議文本(編輯修改稿)
2024-08-28 18:53 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 整的。，并督促融資方履行持續(xù)信息披露義務。如因融資方原因?qū)е挛窗匆?guī)定及時披露信息，由融資方承擔相應責任。第九條 利息和本金的資金劃轉。 融資方應根據(jù)其與北金所簽訂的相關服務協(xié)議明確利息和本金的資金劃轉事宜。、足額劃撥債權融資計劃利息和本金并履行其他義務，主承銷方無義務墊支任何還本付息款項。第十條 債權融資計劃的后續(xù)管理，主承銷方應按法律及北金所相關規(guī)則，持續(xù)對融資方開展跟蹤、監(jiān)測、調(diào)查等后續(xù)管理工作，以及時準確地掌握融資方風險狀況及償債能力，持續(xù)督導融資方履行信息披露、還本付息等義務。融資方應積極配合主承銷方的后續(xù)管理工作。，掛牌管理人負責牽頭開展后續(xù)管理工作。第十一條 聲明、保證和承諾、有效存續(xù)并正常經(jīng)營的企業(yè)法人。 各方保證遵照北金所相關規(guī)則開展備案掛牌工作。，并取得一切必要的批準，且在該等法律及北金所相關規(guī)則項下?lián)碛斜匾臋嗬员愫炇鸨緟f(xié)議和履行其在本協(xié)議項下的各項義務。，使其獲得授權簽訂并履行本協(xié)議，其在本協(xié)議上簽字的代表已獲正當授權簽署本協(xié)議，并使各方受本協(xié)議約束。，不會違反任何法律及北金所相關規(guī)則、該方的公司章程或內(nèi)部規(guī)章、約束該方的任何合同或文件。、仲裁、政府調(diào)查、其他法律或行政程序。，包括但不限于就利率區(qū)間、利率水平、掛牌規(guī)模、備案時間等不確定事項向融資方做出承諾；融資方保證不要求主承銷方從事此類行為。，其將不會因其與其他簽署方或其他第三方之間的任何債權債務關系而影響本協(xié)議的執(zhí)行。第十二條 先決條件，以下列各項條件已于掛牌日前得到全部滿足為先決條件：，已經(jīng)獲得北金所備案；，及時、準確、完整地披露了與本協(xié)議項下債權融資計劃有關的各類信息；、期限、利率/價格區(qū)間等達成一致，并書面簽署《利率/價格區(qū)間確認函》；在融資人和主承銷方簽署《利率區(qū)間確認函》之后和掛牌定價開始之前，若出現(xiàn)有確切證據(jù)表明定價區(qū)間與市場存在嚴重偏差等情況，且融資人與主承銷方根據(jù)北金所相關規(guī)則協(xié)商一致并決定延遲掛牌或調(diào)整利率區(qū)間的，則以融資人和主承銷方再次就債權融資計劃的掛牌規(guī)模、期限、利率/價格區(qū)間等達成一致，并書面簽署《利率/價格區(qū)間確認函》為準。、保證和承諾，未發(fā)生本協(xié)議第十三、十四、十五條規(guī)定的重大不利事件、違約事件、不可抗力等情況；；、律師事務所、信用評級機構（若有）等中介機構出具的專業(yè)意見持續(xù)合法有效且未發(fā)生任何重大不利變化；（若有）持續(xù)合法有效且信用增進方案未發(fā)生任何重大不利變化；《補充協(xié)議》中約定的其他條件（若有）。，主承銷方已經(jīng)作出的任何決定和采取的任何行動不應被視為其承擔本協(xié)議項下債權融資計劃銷售義務。；多方擔任主承銷方的，上述放棄先決條件的行為應經(jīng)主承銷方各方協(xié)商一致。第十三條 重大不利事件，融資方和主承銷方經(jīng)協(xié)商一致后可以暫緩債權融資計劃掛牌或調(diào)整掛牌利率區(qū)間。，且足以對順利承銷債權融資計劃造成實質(zhì)性不利影響的，應立即通知融資方。融資方有權暫?；蛲Ｖ箳炫剖乱?，并按法律、債權融資計劃備案文件的約定采取措施：；；；、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；、仲裁事項或受到重大行政處罰；、監(jiān)事、高級管理人員涉及重大民事或刑事訴訟，或已就重大經(jīng)濟事件接受有關部門調(diào)查；。，足以對掛牌或償還債權融資計劃造成實質(zhì)性不利影響的，應立即通知主承銷方。主承銷方有權暫緩或停止掛牌事宜，并按法律及北金所相關規(guī)則、債權融資計劃備案相關文件的約定采取措施：、經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化；；、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響的重大合同；、質(zhì)押、出售、轉讓、劃轉或報廢；；；%以上的重大虧損或重大損失；，可能影響其償債能力的；、三分之二以上監(jiān)事、董事長或者總經(jīng)理發(fā)生變動；董事長或者總經(jīng)理無法履行職責；、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或者依法進入破產(chǎn)程序、被責令關閉；；、仲裁事項； ，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；融資人董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調(diào)查或者采取強制措施；、扣押或凍結的情況；融資人主要或者全部業(yè)務陷入停頓，可能影響其償債能力的；；。第十四條 違約事件及違約責任：，融資方應就應付未付款項向主承銷方支付違約金；違約金自違約之日起，按應付未付款金額的日萬分之五計算，直至實際付清之日止；，包括但不限于信息披露義務，應賠償由此給主承銷方造成的實際損失；、保證和承諾，、融
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