承銷協(xié)議word版(編輯修改稿)
2024-08-26 18:22 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行上市保薦制度暫行辦法 第一章 總則 第一條為建立創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行上市 保薦制度，防范和化解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行上市條例》第九條的規(guī)定，制定本暫行辦法。 第二條證券公司擔(dān)任創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行上市申請(qǐng)人（以下簡(jiǎn)稱 ″被保薦人 ″）的保薦人，從事創(chuàng)業(yè)企業(yè)保薦工作，適用本暫行辦法。 第二章 保薦人資格 第三條保薦人必須是具有股票主承銷商資格的證券公司或中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱 “中國(guó)證監(jiān)會(huì) ”）認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)。 第四條具有股票主承銷商資格的證券公司自動(dòng)取得創(chuàng)業(yè)企業(yè)保薦人資格，無需再向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出取得資格的申請(qǐng)。 第五條保薦人可以由發(fā)行人的主承銷商擔(dān)任，也可以由其他具有保薦人資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任。 第三章 保薦責(zé)任 第六條保薦期限為股票發(fā)行上市期間、股票上市當(dāng)年的余下時(shí)間及其后的二個(gè)會(huì)計(jì)年度。 第七條保薦人在被保薦人股票發(fā)行上市期間應(yīng)承擔(dān)下列保薦責(zé)任： （一）按照本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，為被保薦人提供股票發(fā)行上市的專業(yè)指導(dǎo)意見； （二）核查被保薦人的基本情況，確信其具備《創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行上市條例》及其他相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的發(fā)行上市條件； （三）指導(dǎo) 被保薦人按照規(guī)范要求制作股票發(fā)行上市申請(qǐng)文件，并對(duì)股票發(fā)行上市申請(qǐng)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)連帶責(zé)任； （四）指導(dǎo)被保薦人建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)； （五）確信被保薦人的全體董事具備擔(dān)任董事職務(wù)所需的專業(yè)技能及經(jīng)驗(yàn)，確信被保薦人的全體董事充分了解其作為創(chuàng)業(yè)板上市公司董事應(yīng)遵循的法律、法規(guī)及相關(guān)責(zé)任； （六）代表被保薦人報(bào)送股票發(fā)行上市申請(qǐng)文件并負(fù)責(zé)與中國(guó)證監(jiān) 會(huì)和交易所進(jìn)行溝通； （七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他保薦責(zé)任。 第八條保薦人在被保薦人股票上市當(dāng)年的余下時(shí)間及其后的二個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)應(yīng)承擔(dān)下列保薦責(zé)任： （一）按照本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，為被保薦人持續(xù)提供遵守相關(guān)法律、法規(guī)及交易所相關(guān)規(guī)則的專業(yè)指導(dǎo)意見并指導(dǎo)其規(guī)范運(yùn)作； （二）督促被保薦人嚴(yán)格履行公開披露文件中承諾的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、募集資金使用及其他各項(xiàng)義務(wù)； （三）督促并指導(dǎo)被保薦人按照相關(guān)法律、法規(guī)及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露 信息。 （四）認(rèn)真審核被保薦人擬公告的所有公開披露文件，確信其符合有關(guān)信息披露規(guī)則
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