【文章內(nèi)容簡介】 里，形成了一個具有自己鮮明特色的產(chǎn)業(yè)集群。對這種區(qū)域產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)中很重要的形式——中小企業(yè)集群的研究，不僅在理論上而且在實踐上都具有很大意義。 中小企業(yè)集群概念 中小企業(yè)集群概念的界定由于對中小企業(yè)集群考察的角度各有不同，學(xué)者們對中小企業(yè)集群的定義也是有所區(qū)別的。綜合起來具有代表性的中小企業(yè)集群定義有以下幾種表述：最早從分工的角度描述中小企業(yè)集群現(xiàn)象的經(jīng)濟學(xué)家是亞當(dāng)斯密。他在《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》中描寫到：工人所穿的粗劣呢絨上衣和牧羊者剪毛所用剪刀這兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)，是由家庭作坊和手工業(yè)工場為基本單位的小企業(yè)集群聯(lián)合勞動完成的。從他的論述中我們可以得出他給中小企業(yè)集群下的定義：所謂中小集群是由一群具有分工性質(zhì)的中小企業(yè)為了完成某種產(chǎn)品的生產(chǎn)聯(lián)合而成的群體。經(jīng)濟學(xué)家韋伯把集聚因素引入中小企業(yè)集群定義，他在分析投資區(qū)位選擇時，把區(qū)位因素分為區(qū)域因素和集聚因素。他認(rèn)為，集聚因素可分為兩個階段，第一階段，通過企業(yè)自身的擴大而產(chǎn)生集聚優(yōu)勢，這是初級階段；第二階段是各個企業(yè)通過相互聯(lián)系的組織而實現(xiàn)地方工業(yè)化，這是最重要的高級集聚階段。他所說的“高級階段的集聚”就是我們所討論的中小企業(yè)集群。他的定義可這樣表述：中小企業(yè)集群是在某一地域相互聯(lián)系的中小企業(yè)的集聚體。這一定義的特點是強調(diào)了中小企業(yè)集群是企業(yè)的一種空間組織形式。邁克爾波特在他的競爭優(yōu)勢理論基礎(chǔ)上對中小企業(yè)集群進(jìn)行了研究，他對中小企業(yè)集群的定義是：某一特定產(chǎn)業(yè)的中小企業(yè)和機構(gòu)大量聚集于某一特定地區(qū)，形成了一個穩(wěn)定、持續(xù)的競爭優(yōu)勢集合體。他認(rèn)為企業(yè)集群的成員包括提供零部件等上游產(chǎn)品的供應(yīng)商，下游的渠道與顧客，提供互補產(chǎn)品的制造商，以及具有相關(guān)技能、技術(shù)或共同投入的其它產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，還包括提供專業(yè)的培訓(xùn)、教育、信息、研究與技術(shù)支持的政府或非政府機構(gòu)，如大學(xué)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)機構(gòu)、短期培訓(xùn)機構(gòu)以及貿(mào)易協(xié)會。并且指出，中小企業(yè)集群是提高產(chǎn)業(yè)競爭力的重要因素。此外，我國學(xué)者芮明杰、吳思華、賴士葆、仇保興等，也都對中小企業(yè)集群有所研究并給出了各自的定義。芮明杰認(rèn)為：中小企業(yè)集群是指通過信息的共享和人員的相互作用形成的中小企業(yè)之間的結(jié)合，是一種新生的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)組織制度。集群內(nèi)企業(yè)之間連接相對松散但專業(yè)化分工關(guān)系卻很強。吳思華認(rèn)為：中小企業(yè)集群是指一群獨立自主又彼此依賴的成員組合，成員之間具有專業(yè)分工、資源互補現(xiàn)象，彼此間維持著長期的非特定合約關(guān)系。賴士葆則將中小企業(yè)集群認(rèn)定為：兩個或兩個以上獨立但又相互關(guān)聯(lián)的個體企業(yè)間所建立的長期關(guān)系，這種關(guān)系不一定以契約來維持，而可通過承諾與信任來進(jìn)行。仇保興將中小企業(yè)集群的定義為：；，其協(xié)作即為集群中企業(yè)間的互動行為，從而獲得馬歇爾所說的“外部經(jīng)濟”；；、銷售產(chǎn)品和勞務(wù)、促進(jìn)知識和技術(shù)的盡快積累，而適應(yīng)則是為了謀求企業(yè)間的關(guān)系能長期維持而及時解決成員間的不一致和環(huán)境的不確定性；；，而以“信任和承諾”等人文因素來維持集群的運行，并使其在面對外來競爭者時，擁有其獨特的競爭優(yōu)勢。綜上所述，中小企業(yè)集群是指在某種產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)相互聯(lián)系的、在地理位置上高密度集中的中小企業(yè)和機構(gòu)的集合體，作為企業(yè)與產(chǎn)業(yè)組織的一種形態(tài)，這種集合體具有競爭優(yōu)勢。 中小企業(yè)集群形成方式的基本分類世界各國產(chǎn)業(yè)集聚模式比較產(chǎn)業(yè)集聚，用來定義在某一特定領(lǐng)域（通常以一個主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)為主）中，大量產(chǎn)業(yè)聯(lián)系密切的企業(yè)以及相關(guān)支撐機構(gòu)在空間上集聚，并形成強勁、持續(xù)競爭優(yōu)勢的現(xiàn)象（Porter，1998）。簡單地說，就是在一個適當(dāng)大的區(qū)域范圍內(nèi)，生產(chǎn)某種產(chǎn)品的若干個同類企業(yè)、為這些企業(yè)配套的上下游企業(yè)，以及相關(guān)的服務(wù)業(yè)高密度地聚集在一起。與此相對應(yīng)的英文是cluster，也有叫產(chǎn)業(yè)集群等，含義大體相同 劉世錦．產(chǎn)業(yè)集聚會帶來什么，新經(jīng)濟導(dǎo)刊，2003，114。根據(jù)國家干預(yù)在產(chǎn)業(yè)集聚形成過程中作用的強弱程度以及市場機制和政府作用的互動程度，可以把產(chǎn)業(yè)集聚的形成模式分為兩大類型。第一類是市場主導(dǎo)型模式。主要以歐美經(jīng)濟發(fā)達(dá)國家為典型代表，其特征是：1）市場經(jīng)濟十分完善，產(chǎn)業(yè)集聚的成長、演化基本上依賴市場與產(chǎn)業(yè)互動的方式來完成。集聚的產(chǎn)生是自下而上的，是通過企業(yè)對集聚好處的追逐自發(fā)形成的。2）外部政策力量對產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的成長、演化的影響是間接的、輔助性的，主要通過調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)集聚的制約因素，防止集聚外部性的發(fā)生。3）政府的調(diào)節(jié)作用往往是在集群形成后的事后調(diào)節(jié)。第二類是政府扶持型模式。主要出現(xiàn)在日本、我國臺灣、韓國、印度等經(jīng)濟后發(fā)展國家和地區(qū)。其特征是：1）市場經(jīng)濟的歷史比較短，市場機制相對不是很完善，自發(fā)作用較薄弱，產(chǎn)業(yè)集聚的成長、演化需要依靠政府的扶持來完成。也就是說，產(chǎn)業(yè)集聚的產(chǎn)生是自上而下的，是通過國家和地區(qū)的干預(yù)扶持政策而促成的。2）由于產(chǎn)業(yè)起點比較低，單靠市場機制的作用很難在短期內(nèi)創(chuàng)造足夠的條件來實現(xiàn)特定產(chǎn)業(yè)集聚和培育地方創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的目標(biāo)。3）政府往往具有干預(yù)和控制經(jīng)濟的歷史傳統(tǒng)，與市場機制相配合，可共同促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的形成與發(fā)展。也有學(xué)者在前兩類集聚模式后，提出第三類模式，如混合發(fā)展型集聚模式，其內(nèi)涵是指既有市場主導(dǎo)，又有政府扶持雙重性混合型模式。又如計劃型集聚模式，是計劃經(jīng)濟條件下所特有的產(chǎn)業(yè)集聚模式，前蘇聯(lián)和改革開放前我國的產(chǎn)業(yè)集聚模式大都屬于這種類型。在公有制經(jīng)濟條件下，社會主義國家可以通過中央計劃經(jīng)濟的力量，迅速轉(zhuǎn)移和調(diào)配資源，扶植重點產(chǎn)業(yè)，迅速形成獨特的產(chǎn)業(yè)群。但由于計劃經(jīng)濟的剛性和條塊分割的影響，這樣的集聚設(shè)想和經(jīng)濟建設(shè)的實際情況是不符的，最終導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的種種矛盾 陳繼海．中國產(chǎn)業(yè)集聚模式的動態(tài)考察，當(dāng)代財經(jīng)，2003，（10）：96。中小企業(yè)集群的形成方式綜合各種觀點，我們根據(jù)集群的形成方式把中小企業(yè)集群分為6大類：1）由大企業(yè)改造、分拆而形成的企業(yè)集群。經(jīng)濟學(xué)原理指出：企業(yè)規(guī)模的擴大一方面會帶來規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，另一方面也可能產(chǎn)生規(guī)模不經(jīng)濟。當(dāng)企業(yè)規(guī)模擴大到由其內(nèi)部組織生產(chǎn)所帶來的邊際收益等于它排斥市場和其它企業(yè)組織資源配置的邊際成本時，企業(yè)邊界就確定了。如果在此基礎(chǔ)上企業(yè)規(guī)模再擴大，其經(jīng)濟效益就遞減，所以對規(guī)模不經(jīng)濟的大企業(yè)，按照生產(chǎn)、供應(yīng)與銷售三個環(huán)節(jié)或生產(chǎn)與服務(wù)相區(qū)分的原則進(jìn)行改造、分拆，就形成了中小企業(yè)集群。這種方式的典型代表是1990年代克羅地亞造船業(yè)中小企業(yè)集群的形成。20世紀(jì)60、70年代，前南斯拉夫是僅次于日本、韓國的第三大造船業(yè)國家，但到1980年代末期克羅地亞獨立時，造船業(yè)的國際競爭力已大不如前?？肆_地亞政府采納了德國專家建議，通過對造船業(yè)中的大型國有企業(yè)實行改造和資產(chǎn)重組， 1990年代以來，進(jìn)行了大幅度的裁員，從1880人削減為1996年底的550人，并在改造中進(jìn)行一系列促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的措施，包括：通過提供培訓(xùn)與資金支持直接鼓勵那些有意于創(chuàng)業(yè)的個人成立新的中小企業(yè)，成為大船廠的供應(yīng)商；為中小企業(yè)提供ISO質(zhì)量認(rèn)證、技術(shù)信息交流和參加各種交易會與博覽會的融資支持等。使中心企業(yè)Viktor Lenac與中小企業(yè)供應(yīng)商、服務(wù)商之間形成了一種長期穩(wěn)定和互惠互利的良性關(guān)系和密切合作的關(guān)系，大大提高了經(jīng)濟效率。2）以中小企業(yè)協(xié)會等中介服務(wù)機構(gòu)為主體而構(gòu)建的中小企業(yè)集群。臺灣的一部分中小企業(yè)集群是經(jīng)該方式而形成的。這種企業(yè)組織結(jié)構(gòu)可使中小企業(yè)在自創(chuàng)業(yè)及發(fā)展時，得到技術(shù)、機器設(shè)備、原料、市場（訂單）、人力、資金等方面的支持，尤其是民間協(xié)會等地下金融對中小企業(yè)資金的融通周轉(zhuǎn)，對中小企業(yè)集群更是扮演了重要角色。此外，全球化競爭的壓力使中小企業(yè)面臨許多考驗，中小企業(yè)獨立發(fā)展難免力量薄弱，而借助中介服務(wù)機構(gòu)組成中小企業(yè)集群，則可強化企業(yè)間的彼此合作，避免相互惡性競爭，降低外部市場的不確定性，提高企業(yè)生存與發(fā)展能力。3）以大型制造企業(yè)為核心，通過分級下包制度而形成中小企業(yè)集群。下包制度是日本中小企業(yè)集群形成的主要推動力。大型制造企業(yè)集中于生產(chǎn)對其具有戰(zhàn)略意義的產(chǎn)品，而將一些較為成熟的產(chǎn)品、小批量生產(chǎn)的零部件以及子系統(tǒng)的生產(chǎn)，以簽訂合同的形式下包廠商，第一級下包廠商又可下包給第二級的下包商，以此形成以大型制造企業(yè)為核心、多層級中小企業(yè)下包商構(gòu)成的中小企業(yè)集群。日本的汽車業(yè)、家用電子、傳統(tǒng)輕工、紡織產(chǎn)品等一系列行業(yè)皆有由于下包制度而形成的中小企業(yè)集群。這種企業(yè)集群通過大型制造企業(yè)將成千上萬的中小企業(yè)集結(jié)起來，不僅動員了中小企業(yè)的資源和創(chuàng)造力，而且，通過一系列的制度安排也實現(xiàn)了技術(shù)、管理知識的迅速擴散，從而在根本上提升了中小企業(yè)的生產(chǎn)和技術(shù)能力。大企業(yè)在國際市場上巨大的營銷能力和設(shè)計能力，使中小企業(yè)能穩(wěn)定地專業(yè)化于零部件的生產(chǎn)和技術(shù)改進(jìn)，雙方互惠關(guān)系使協(xié)作更趨于長期穩(wěn)定。4）以家庭關(guān)系和共同的文化背景為基礎(chǔ)而形成中小企業(yè)集群。意大利和我國的浙江省、臺灣都存在這種方式形成的中小企業(yè)集群。這類企業(yè)集群間的聯(lián)結(jié)紐帶包括血親、姻親關(guān)系、同鄉(xiāng)、同窗或師生關(guān)系，而維持企業(yè)間專業(yè)化分工與協(xié)作關(guān)系的關(guān)鍵因素，在于相互間的信任與承諾。在意大利的每一個中小企業(yè)集群內(nèi)，一般都有良好的傳統(tǒng)文化作為最重要的社會基礎(chǔ)，其核心內(nèi)容就是信任與承諾。5）跨國公司對外投資形成的中小企業(yè)集群。跨國方式對外直接投資是戰(zhàn)后資本輸出的最主要形式?？鐕緦σ粐耐顿Y往往會集中于一國的某一個地區(qū)，特別是享有優(yōu)惠政策的經(jīng)濟開發(fā)區(qū)。這在客觀上就必然形成由大量跨國公司投資成立的企業(yè)集中于某一固定區(qū)域的中小企業(yè)集群。研究表明，跨國公司的外國附屬或合資、合作公司集中于某一區(qū)域，形成企業(yè)集群，對跨國公司的生產(chǎn)經(jīng)營會帶來比分散投資更大的益處。中小企業(yè)集群能夠比零星分布的企業(yè)提供更多的價值增值，更具有國際導(dǎo)向，更能適應(yīng)被投資國的政治經(jīng)濟環(huán)境。這類中小企業(yè)集群有美國電子通訊公司在新加坡、馬來西亞投資而形成的電子元件企業(yè)集群，以及日、韓汽車制造公司在英國投資形成的專門從事新型車開發(fā)的中小企業(yè)集群等。6）大學(xué)、科研機構(gòu)與企業(yè)間協(xié)同作用形成高新技術(shù)中小企業(yè)集群?，F(xiàn)代高新技術(shù)產(chǎn)品的研制需要大量的資本——這是中小企業(yè)難以承擔(dān)的；另一方面，中小企業(yè)對高新技術(shù)產(chǎn)品的快周期性所表現(xiàn)出來的靈活適應(yīng)性，又為其生存開拓了新的領(lǐng)域。結(jié)果就促使了以某所大學(xué)或科研機構(gòu)為核心的中小企業(yè)集群的形成與發(fā)展。在這種合作群體中，大學(xué)或科研機構(gòu)為眾多的中小企業(yè)提供可轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的新技術(shù)成果和具有新產(chǎn)品、新工藝開發(fā)才能的科研人員以及設(shè)計人員。眾多中小企業(yè)則為大學(xué)、科研機構(gòu)提供研發(fā)資金和實習(xí)場所。這一形成模式最著名的例子是美國的“硅谷”。在硅谷不到500 平方公里的土地上，聚集的生產(chǎn)性和服務(wù)性中小企業(yè)總數(shù)達(dá)8000多個，它們與著名的斯坦福大學(xué)一起構(gòu)成了從高技術(shù)產(chǎn)品的研究、設(shè)計、生產(chǎn)到人才招聘、風(fēng)險資本、法律服務(wù)和廣告營銷等互相配套的中小企業(yè)集群，所涉及的產(chǎn)業(yè)包括半導(dǎo)體電子業(yè)、計算機制造業(yè)、航天設(shè)備制造業(yè)等。 中小企業(yè)集群形成機制及影響因素中小企業(yè)集群的形成理論大致有以下幾種：一是資源稟賦論；二是社會文化論；三是政府推動論。然而實際上企業(yè)集群的形成常常是由多種因素共同作用的結(jié)果，只是某些因素的作用效果要明顯一點。如河北羊絨業(yè)企業(yè)群的形成，主要是得益于資源稟賦，企業(yè)靠近原材料產(chǎn)地，原料供應(yīng)充足。意大利紡織業(yè)、木材家具業(yè)、印染業(yè)、玻璃制品業(yè)等中小企業(yè)集群的形成，在很大程度上是依賴傳統(tǒng)文化和傳統(tǒng)技術(shù)，而這些企業(yè)從事的也多是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。而主要依靠政府推動的企業(yè)集群，最有代表性的是我國的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群，有些地方利用外資形成的企業(yè)群，也可歸結(jié)為是政府吸引外資政策的作用的推動。 中小企業(yè)集群形成的條件一般來說，企業(yè)集群的形成，需要具備以下幾個條件：企業(yè)間和企業(yè)內(nèi)部分工的進(jìn)一步細(xì)化與深入。分工是合作的基礎(chǔ)。隨著分工的進(jìn)一步細(xì)化，價值鏈的可分性逐漸增強，企業(yè)的業(yè)務(wù)也隨之細(xì)化。另外，由于企業(yè)資源的限制，企業(yè)也只能在自身價值鏈的優(yōu)勢環(huán)節(jié)培育核心能力，使得企業(yè)間的依賴性增強，要求企業(yè)進(jìn)行協(xié)作，這種協(xié)作關(guān)系又有利于彈性生產(chǎn)方式的推廣。而企業(yè)群最明顯的特征就是企業(yè)間存在高度的專業(yè)化分工與合作，以及由此形成的緊密的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和彈性生產(chǎn)方式。因此，分工的細(xì)化是企業(yè)群形成的充分必要的條件。當(dāng)?shù)卮嬖谀軌虼龠M(jìn)企業(yè)合作競爭的區(qū)域產(chǎn)業(yè)文化。企業(yè)集群的形成離不開富有創(chuàng)新和合作意識的社會文化氛圍，也就是區(qū)域產(chǎn)業(yè)文化。區(qū)域產(chǎn)業(yè)文化是企業(yè)在長期相互接觸過程中逐步形成的一種默認(rèn)的約束激勵機制，它融入了當(dāng)?shù)氐纳鐣幕?，也深深地嵌入到?dāng)?shù)氐娜宋拇蟓h(huán)境當(dāng)中。良好的區(qū)域產(chǎn)業(yè)文化能幫助企業(yè)相互建立起良好的信任關(guān)系，有助于解決企業(yè)間的爭端，有利于企業(yè)群的發(fā)展。集群中的企業(yè)以減少企業(yè)間的交易費用。政府的適當(dāng)推動。從一般理論上說，企業(yè)集群的形成完全可以是自發(fā)的。但事實上世界各國成功的企業(yè)群在其發(fā)展過程中，都少不了政府的推動作用。意大利、日本的企業(yè)群的形成也都存在政府的推動作用。政府的推動作用不僅僅只在于提供良好的發(fā)展環(huán)境，更重要的是要提高資源的等級。鉆石理論 認(rèn)為政府在提升企業(yè)競爭力的過程中扮演著重要的角色，競爭力尤其是持續(xù)競爭力的獲得離不開國內(nèi)資源的不斷升級，而政府恰恰是推動資源升級的重要力量。因此說，在企業(yè)集群形成過程中，政府的推動作用是必不可少的，它可以加快企業(yè)集群的發(fā)展。中介服務(wù)機構(gòu)的支持。從世界各國的成功經(jīng)驗來看，企業(yè)集群的形成要依靠中介服務(wù)機構(gòu)的支持。這些國家的中介服務(wù)機構(gòu)大都很完善，為區(qū)域內(nèi)的企業(yè)發(fā)展提供了便利。企業(yè)通過中介服務(wù)機構(gòu)，可充分利用外部優(yōu)勢彌補自身劣勢和加強自身研發(fā)能力。還可以接受中介機構(gòu)提供的政策咨詢、人員培訓(xùn)、管理咨詢等其他服務(wù)，加強企業(yè)的經(jīng)營管理能力。 總之，分工與協(xié)作程度的提高是企業(yè)集群形成的必要條件；企業(yè)間和企業(yè)內(nèi)部的分工細(xì)化，以及由此導(dǎo)致的專業(yè)化程度的進(jìn)一步提高是企業(yè)集群形成的外在動力；而企業(yè)自身追求利潤最大化，積極參與競爭是企業(yè)集群發(fā)展內(nèi)在動力。 中小企業(yè)集群在縣域經(jīng)濟發(fā)展中的重要性中小企業(yè)集群是產(chǎn)業(yè)組織的新發(fā)展和地區(qū)經(jīng)濟的新現(xiàn)象,它的出現(xiàn)和發(fā)展提升了縣域產(chǎn)業(yè)的競爭力,促進(jìn)了縣域經(jīng)濟的快速發(fā)展。主要表現(xiàn)在以下幾個方面： 提高中小企業(yè)集群內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)率原因在于：（1）更好地接近供應(yīng)商及專業(yè)人才。中小企業(yè)集群集中了大批的供應(yīng)商，可降低交易成本并使原料及備件的庫存降至最低。集群吸引了大批專業(yè)人才，使企業(yè)吸收人才時可降低搜尋成本；（2）易于獲得專業(yè)的信息。由于企業(yè)集群內(nèi)企業(yè)之間的密切關(guān)系，有關(guān)市場