【文章內容簡介】 我國企業(yè)技術創(chuàng)新的關鍵問題，提出了企業(yè)的技術創(chuàng)新能力由創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新傾向、Ramp。D 能力、制造能力和營銷能力構成，評價企業(yè)技術創(chuàng)新能力的指標體系則由創(chuàng)新能力要素指標和創(chuàng)新產(chǎn)出能力指標構成等具有“開創(chuàng)性”的見解。同時，他還給出了由 19 個統(tǒng)計數(shù)據(jù)指標和9 個經(jīng)驗數(shù)據(jù)指標構成的共 28 個指標的評價指標體系，并將其應用于產(chǎn)業(yè)之間和區(qū)域之間企業(yè)群體技術創(chuàng)新能力評價的實證研究 [15]。施培公博士從模仿創(chuàng)新的角度研究了后發(fā)優(yōu)勢的基礎和機理問題，從模仿創(chuàng)新與知識產(chǎn)權的關系角度，提出了率先創(chuàng)新利益溢出問題；從資源積累的角度，分析出后發(fā)企業(yè)的內在機理為在于通過“復制效應” 、 “跨越效應” 、 “替增效應”構建了無形資源快速積累的機制 [16]。中國人民大學成其謙和汪虹昱的《企業(yè)技術創(chuàng)新能力測度和評價方法》和王嫻、蔣洪強的《企業(yè)技術創(chuàng)新能力分析及其評價方法研究》 ，是將企業(yè)的技術創(chuàng)新能力作為研究對象，應用多層次模糊綜合評判模型測度和評價企業(yè)技術創(chuàng)新能力，并以工業(yè)企業(yè)為例，分別進行了分析評價和指標體系的構造。前者選取了 15 項指標，劃分為四大類，依次為創(chuàng)新資源投入能力、研究開發(fā)能力、創(chuàng)新頻度和產(chǎn)品、技術競爭能力。后者闡述了企業(yè)技術創(chuàng)新能力的概念、構成要素，并從市場、技術、管理三個方面 33 個指標對企業(yè)創(chuàng)新能力進行分析評價，建立了各方面的評價指標體系及綜合分析模型 [17] [18]。 國內的許多學者設計了技術創(chuàng)新評價指標體系及綜合評價方法。但是，在技術創(chuàng)新能力評價的前提即創(chuàng)新能力結構的問題上，國內許多學者的觀點也不一致。其中，國內對技術創(chuàng)新能力結構代表性觀點有： 賈慰文認為：技術創(chuàng)新能力是企業(yè)的一種綜合能力，是決策能力、技術獲取能力、工程化能力、生產(chǎn)能力、市場開拓能力的總和； 李保民認為技術創(chuàng)新能力由 Ramp。D、生產(chǎn)能力、銷售能力組成； 高建博士認為：技術創(chuàng)新能力的構成要素有創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新傾向、研究開發(fā)能力和營銷能力 [19]；12 / 59 技術創(chuàng)新能力為 Ramp。D 能力、生產(chǎn)準備、市場營銷能力、管理能力的綜合體現(xiàn)； 技術創(chuàng)新能力包括創(chuàng)新決策能力、Ramp。D 能力、技術改進與消化吸收能力、市場開拓與市場競爭能力、資金籌集與調度能力、對外協(xié)作與公關能力、人才開發(fā)與繼續(xù)教育能力、企業(yè)的組織管理能力等； 技術創(chuàng)新能力分為創(chuàng)新決策能力，Ramp。D 能力、生產(chǎn)能力、市場營銷能力、組織能力五個要素； 技術創(chuàng)新能力可以分解為資源投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新顧問、Ramp。D能力、制造能力、營銷能力以及他們的組合效率—技術創(chuàng)新產(chǎn)出；技術創(chuàng)新能力由 Ramp。D 能力、生產(chǎn)制造能力、市場營銷能力和組織管理能力四部分組成。 本文的研究思路及研究內容論文的總體思路是：首先，概括界定高新技術企業(yè)、技術創(chuàng)新及技術創(chuàng)新能力等相關概念，從我國高新技術上市企業(yè)實際出發(fā)，設計我國高新技術上市企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價指標體系，構建整個論文的理論框架。其次，運用密切值法，在已有理論的基礎上，建立高新技術上市企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價模型，最后通過實例分析應用該模型。再次，由于風險是高新技術上市企業(yè)技術創(chuàng)新固有的屬性，對企業(yè)的技術創(chuàng)新進行風險評價是非常必要的，因此，本文運用未確知測度評價模型，對企業(yè)進行技術創(chuàng)新進行風險評價。最后，用 AHP 方法和多級模糊數(shù)學評價模型對企業(yè)技術創(chuàng)新效果進行評價。基于上述分析，本文的內容框架圖安排如下：13 / 59圖 15 論文的基本框架圖我國高新技術上市企業(yè)技術創(chuàng)新能力綜合評價研究國內外相關文獻綜述基本理論綜述相關概念界定企業(yè)技術創(chuàng)新理論模型建立的理論基礎我國高新技術上市企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價研究能力評價研究我國高新技術上市企業(yè)技術創(chuàng)新風險評價研究風險評價研究我國高新技術上市企業(yè)技術創(chuàng)新效果評價研究效果評價研究技術創(chuàng)新能力評價指標體系的設計技術創(chuàng)新能力評價的密切值法模型實例分析未確知測度評價模型實例分析高新技術上市企業(yè)技術創(chuàng)新風險因素高新上市企業(yè)技術創(chuàng)新效果評價高新上市企業(yè)技術創(chuàng)新擴散分析14 / 59 相關概念的界定 高新技術和高新技術企業(yè) (1)高新技術的含義 高新技術有兩層含義：高技術和新技術。高技術是指處于當代科學技術最前端的技術群，是核心的、前緣的、尖端的技術。在某些情況下高技術也代表了一些以高技術為核心形成的產(chǎn)業(yè)，這就是我們常說的高技術產(chǎn)業(yè)。新技術一詞的應用比高技術要早。一般意義上的新技術通常是指在一定時空范圍內初次產(chǎn)生的技術，或是原來已出現(xiàn)過又經(jīng)過改進創(chuàng)新的、在性能上有所突破的、剛投入或尚未投入生產(chǎn)的開發(fā)研究技術或工程技術。新技術的應用范圍比高技術要廣，新技術并不一定是高技術，但高技術必定是新技術。高技術適用于若干特定的領域，而新技術則適用于一切領域 [20]。新技術與高技術既有區(qū)別又有聯(lián)系，新技術的概念包含了高技術，高技術在它的新生階段就是某種新技術。在很多情況下，高技術與新技術經(jīng)常結合起來使用，這就是所謂的高新技術。由于各個國家的科技發(fā)展水平不同，處在不同的發(fā)展階段，則對高新技術的界定也是隨著科學技術的發(fā)展而不斷變化的。所以，各國都是以列舉的方法來界定高新技術的。例如，當今被美國政府列為高新技術的領域有：信息技術、航空航天技術、生物技術等。被我國政府列為高新技術范圍共 11 項，涉及電子與信息技術、生物工程和新醫(yī)藥技術、新材料及應用技術、先進制造技術、航空航天技術、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術、新能源與高效節(jié)能技術、環(huán)境保護新技術、海洋工程技術、核應用技術及其他在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造中應用的新工藝、新技術。(2)高新技術企業(yè)的含義 高新技術企業(yè)是將高新技術產(chǎn)業(yè)化、商品化的以盈利為目的的組織。我國高新技術企業(yè)的界定標準原則上采用研發(fā)費用占制造業(yè)銷售額的比重及研發(fā)科技人員占職工總人數(shù)的比重兩個主要指標。同時，根據(jù)我國的國情提出界定的其他輔助性指標，形成具有我國特色的高新技術企業(yè)界定指標體系。國家權威部門有關人士提出，認定高新技術企業(yè)的主要標準是：研發(fā)經(jīng)費投入密集度，科技人員密集度和產(chǎn)品技術的復雜程度。研發(fā)經(jīng)費投入密集是指用于高新技術及其產(chǎn)品研究、開發(fā)的經(jīng)費應占本企業(yè)每年總收入 3%以上(開發(fā)區(qū)外企業(yè)這一比例為 4%以上)。科技人員密集度的標準為：具有大專以上學歷的科技人員占企業(yè)職工總數(shù)的 30%以上；從事高新技術產(chǎn)品研究、開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的 10%以上；從事高新技術產(chǎn)品或服務的勞動密集型高新技術企業(yè)，具有大專以上學歷的科技人員占職工總數(shù)的 20%以上。產(chǎn)品技術的復雜程度的具體指標是：高新技術企業(yè)的技術性收入與高新技術產(chǎn)品產(chǎn)值的總和應占本企業(yè)當年15 / 59總收入的 50%以上(開發(fā)區(qū)外企業(yè)這一比例為 70%以上) [21]。(3)高新技術企業(yè)的特征 ①創(chuàng)新性強。高新技術企業(yè)與一般企業(yè)相比時，最大的特征是以技術創(chuàng)新為核心，通過創(chuàng)造出新的資源以及對生產(chǎn)要素的重新組合，獲取技術優(yōu)勢和壟斷地位。從技術創(chuàng)新的方式來看，高新技術企業(yè)更注重自主創(chuàng)新，將自主創(chuàng)新和擁有自主的知識產(chǎn)權視為企業(yè)自身技術創(chuàng)新的最終模式，以獲取高額的邊際利潤。 ②高投入性。與一般的經(jīng)濟活動相比較，高新技術企業(yè)要投入更多的人力、物力、財力與時間來從事技術創(chuàng)新。新技術的研發(fā)、樣品試制、中間試驗、生產(chǎn)流程的重新組織或改進，以及試銷活動都伴隨著新資金的大量投入，高新技術企業(yè)的技術創(chuàng)新強度越大，其投入強度也就越高。一項科技成果從研究開發(fā)、中間試驗到實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，其投入比例一般為 1: 10:100。從人員組成和 Ramp。D 投入比例看，高新技術企業(yè)中科技人員比例平均在 30%以上，Ramp。D 投入保持在銷售收入的 56%以上，遠高于其它企業(yè)。所以，高新技術企業(yè)需要較大的資金支持。 ③高風險性。技術創(chuàng)新是一項具有高風險性的活動。有關資料顯示，美國高新技術小企業(yè)完全失敗的占 2030%,經(jīng)受挫折，可以獲得一定成功的高科技小企業(yè)占 6070%：非常成功的高新技術企業(yè)僅占 5%左右。正因為如此，在到達成熟期以前的高新技術企業(yè)通常也被稱為風險企業(yè)。高新技術企業(yè)的風險主要來自四個方面：一是技術風險，即由于高新技術向生產(chǎn)工藝和新產(chǎn)品轉化失敗而導致的風險；二是市場風險，即由于高新技術產(chǎn)品銷售困難或迅速被代替而導致的風險；三是財務風險，即由于高新技術項目投資預算和投資回收不確定而導致的企業(yè)不能償付短期負債風險；四是管理風險，即由于高新技術企業(yè)的創(chuàng)立者多為技術型人才，其不善于管理企業(yè)而導致的風險。其中，高新技術上的高風險是高新技術企業(yè)所特有的。 高新技術企業(yè)發(fā)展過程中，其高風險表現(xiàn)在兩個層次上：一是研究創(chuàng)新活動的不確定性，二是投資效益的波動性。兩個層次的風險緊密聯(lián)系，后者以前者為轉移，前者以后者的充分展開為再生條件。高新技術開發(fā)涉及諸多因素，如技術、材料、經(jīng)費、市場、人員素質等。這些因素中，缺乏某一因素的配合或配合不理想，就可能導致開發(fā)失敗。高新技術開發(fā)的高風險直接影響到開發(fā)者的勇氣和投資者的信心，從而加劇了開發(fā)風險。 ④高收益性。高投入、高風險，必然伴隨著高效益。高新技術產(chǎn)品一旦開發(fā)成功，將形成在一定時期的市場壟斷，這種優(yōu)勢或壟斷將會給企業(yè)帶來巨大的壟斷高額利潤。正是這種壟斷利潤的存在使眾多企業(yè)不惜以高投入從事創(chuàng)新活動，以取得技術優(yōu)勢和市場優(yōu)勢。16 / 59 ⑤高新技術企業(yè)成長快速。高新技術企業(yè)往往是開始規(guī)模很小，管理上很不成熟，但高新技術產(chǎn)品一旦開發(fā)成功，其市場滲透能力極強，市場份額會迅速擴大，憑借其研究成果可以迅速發(fā)展成為組織和管理上規(guī)范的大公司。 ⑥社會及經(jīng)濟效益巨大。高新技術企業(yè)的科技開發(fā)一旦成功，就能大幅度提高勞動生產(chǎn)率，降低生產(chǎn)成本，擴展國際、國內市場，獲得比傳統(tǒng)企業(yè)高幾十倍，甚至上千倍的巨大經(jīng)濟效益。 ⑦技術知識密集，高級技術人才密集。高新技術企業(yè)要創(chuàng)新進取，特別需要勇于探索、善于創(chuàng)新的高級技術人才。著名的中關村高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)曾規(guī)定進入開發(fā)區(qū)的高新技術企業(yè)，具有中專以上學歷的科技人員要占職工總數(shù)的 40%以上，具有大專以上學歷的科技人員要占職工總數(shù)的 30%以上。 ⑧高新技術企業(yè)集研究開發(fā)與企業(yè)經(jīng)營于一身。高新技術企業(yè)是以市場為導向，以科技成果轉化成商品為最終目的的科技開發(fā)經(jīng)營型企業(yè)。高新技術企業(yè)領導層必須是經(jīng)營型的技術專家，必須既具有豐富的科技知識，又具有經(jīng)營管理能力。 技術創(chuàng)新和技術創(chuàng)新能力(1)技術創(chuàng)新的內涵從本世紀初熊彼特創(chuàng)新理論的提出，到 50 年代新熊彼特主義對創(chuàng)新理論的發(fā)展，在新技術革命浪潮的誘導和推動下，在 70 年代初到 80 年代初，技術創(chuàng)新理論研究得到迅速發(fā)展，形成了從不同方向對技術創(chuàng)新的不同側面與內容進行多視角、多層次探討的局面?；谇耙粫r期分解研究的成果積累及其局限性，從 80 年代以來，技術創(chuàng)新理論研究進入了綜合性、實用性、回歸性探索的階段，促進了技術創(chuàng)新理論對技術創(chuàng)新實踐的指導，增強了技術創(chuàng)新理論和研究的生命力。最早的技術創(chuàng)新概念被熊彼特概括為發(fā)明的首次利用。隨著技術創(chuàng)新理論不斷的發(fā)展，并逐漸滲透到政治、經(jīng)濟、社會、教育、藝術、文化等各個領域，不同的學者，尤其是經(jīng)濟學家、管理學家和科技政策學家等，從不同的角度賦予了技術創(chuàng)新以不同的內涵。至今，對于技術創(chuàng)新概念的表述，依然莫衷一是(見表 21)。下面介紹幾種有代表性的觀點 [22]：17 / 59表 21 部分學者關于技術創(chuàng)新的定義角度 部分有代表性的定義 簡評經(jīng)濟學 曼斯菲爾德()認為， “即一項發(fā)明，當它被首次應用時，可以稱之為技術創(chuàng)新。 ”[23]區(qū)別了技術發(fā)明與技術創(chuàng)新傅家驥教授認為：“簡單地講，技術創(chuàng)新就是技術變?yōu)樯唐凡⒃谑袌錾箱N售得以實現(xiàn)其價值，從而獲得經(jīng)濟效益的過程和行為。 ”突出了技術創(chuàng)新的商業(yè)行為管理學 弗里曼教授認為，技術創(chuàng)新是指在第一次引進某項新的產(chǎn)品、工藝的過程中，所包含的技術、設計、生產(chǎn)、財政、管理和市場活動的諸多步驟。突出了技術創(chuàng)新的多因素、多環(huán)節(jié)OECD 在 1992 年的《技術創(chuàng)新統(tǒng)計手冊》中指出， “技術創(chuàng)新包括新產(chǎn)品和新工藝，以及產(chǎn)品和工藝的顯著的技術變化。如果在市場上實現(xiàn)了創(chuàng)新（產(chǎn)品創(chuàng)新） ，或者在生產(chǎn)工藝中應用了創(chuàng)新（工藝創(chuàng)新） ，那么就說創(chuàng)新完成了。因此創(chuàng)新包括了科學、技術、組織、金融和商業(yè)的一系列活動。 ”隱含著技術創(chuàng)新與創(chuàng)新是兩個概念的思想科技政策 賈蔚文等認為， “技術創(chuàng)新是一個從新產(chǎn)品或新工藝設想的產(chǎn)生，經(jīng)過研究、開發(fā)、工程化、商業(yè)化生產(chǎn)，到市場應用的完整過程的一系列活動的總和。 ” [24]強調技術創(chuàng)新是一個過程 技術創(chuàng)新是學習、引進、開發(fā)和應用新技術并產(chǎn)生經(jīng)濟效益的過程；技術創(chuàng)新過程中，可以涉及研究與發(fā)展活動，但這種研究與發(fā)展是圍繞某個產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新開展的。指出技術創(chuàng)新過程中的研究與發(fā)展活動是圍繞某個產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新開展的 從不同國家和不同學者的觀點看，要統(tǒng)一技術創(chuàng)新的定義是困難的。因為，人們是從不同角度來描述技術創(chuàng)新的概念的。但是，有些內容是比較明確的：①技術創(chuàng)新與創(chuàng)新，既有交叉，又有不同。技術創(chuàng)新主要指“產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品和工藝的明顯技術改變” ；創(chuàng)新是一個更廣泛的概念，可以涉及科學發(fā)現(xiàn)、技術發(fā)明、技術創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、思想和觀念創(chuàng)新等。②技術創(chuàng)新與技術發(fā)明不同。技術創(chuàng)新一般指“一項專利的首次商業(yè)應用” ，是企業(yè)或個人的一種經(jīng)濟行為，技術創(chuàng)新的結