關(guān)于對(duì)近兩年非現(xiàn)場審計(jì)工作的報(bào)告(編輯修改稿)
2025-08-18 09:49 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 索和導(dǎo)向，自主開展了多個(gè)項(xiàng)目的現(xiàn)場審計(jì)。如去年5月份，我們?cè)诔浞诌\(yùn)用BB2000財(cái)務(wù)報(bào)表的分析系統(tǒng)和管理信息部門的中間業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)月報(bào)的基礎(chǔ)上，對(duì)全轄中間業(yè)務(wù)收入逐項(xiàng)進(jìn)行了非3現(xiàn)場監(jiān)測分析，特別是對(duì)全行帳銷案存收入、房租收入及代理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入進(jìn)行了重點(diǎn)分析，通過診斷分析發(fā)現(xiàn)，與前年同期相比較我行去年中間業(yè)務(wù)正在快速發(fā)展，但仍然存在收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行不嚴(yán)、核算不規(guī)范、擅自減免手續(xù)費(fèi)、房租收入不入帳的現(xiàn)象，科目核算混淆也時(shí)有發(fā)生，致使中間業(yè)務(wù)應(yīng)收手續(xù)費(fèi)收入和實(shí)收手續(xù)費(fèi)收入有較大的差異。在掌握了第一手資料的前提下，我們征得行領(lǐng)導(dǎo)同意，及時(shí)組織了對(duì)各行處中間業(yè)務(wù)、房租收入、帳銷案存、縮水處置等項(xiàng)目的現(xiàn)場審計(jì)活動(dòng)，查明了存在的問題及產(chǎn)生的原因，提出了合理化的審計(jì)建議，為全行業(yè)務(wù)的健康發(fā)展和會(huì)計(jì)科目的核算規(guī)范，取得了較好的促進(jìn)作用。三、認(rèn)真做好操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作，及時(shí)掌控操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測指標(biāo)的異動(dòng)變化，努力防范操作風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)控合規(guī)部門作為全行操作風(fēng)險(xiǎn)管理的牽頭部門，加強(qiáng)了操作風(fēng)險(xiǎn)管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)，針對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展特點(diǎn)，強(qiáng)化了操作風(fēng)險(xiǎn)的分析、研究和監(jiān)控，全行操作風(fēng)險(xiǎn)管理在建立管理機(jī)制、制訂防范措施等方面都取得了較大的進(jìn)展。認(rèn)真落實(shí)操作風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)定期監(jiān)測制度。通過集中各專業(yè)部門和支行監(jiān)管員學(xué)習(xí)h銀g辦發(fā)[2006]218號(hào)“關(guān)于認(rèn)真開展操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作的通知”要求，制定了營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按日監(jiān)測、統(tǒng)計(jì)，支行按月監(jiān)測、統(tǒng)計(jì)，分行按季監(jiān)測、匯總的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測體體系與機(jī)制；明確了操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測人員的工作職責(zé)；統(tǒng)一了操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測程序。通過充分運(yùn)用操作風(fēng)險(xiǎn)分析監(jiān)測指標(biāo)體系，從三季度起對(duì)全行操作風(fēng)險(xiǎn)4的27項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行了連續(xù)、全面、系統(tǒng)的監(jiān)測與排查，及時(shí)提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，并分析操作風(fēng)險(xiǎn)分布特點(diǎn)和表現(xiàn)形式，評(píng)估操作風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢，研究操作風(fēng)險(xiǎn)防控和緩釋措施，最大限度的減少風(fēng)險(xiǎn)損失。把操作風(fēng)險(xiǎn)管理與案件專項(xiàng)治理工作結(jié)合起來，做到查防并舉，通過大范圍的徹查，補(bǔ)充和完善各類管理、監(jiān)控制度上的盲區(qū)、不足和紕漏，真正做到每一項(xiàng)業(yè)務(wù)、每一項(xiàng)服務(wù)的開展都能達(dá)到制度
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