【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 8。 最近兩年連續(xù)盈利（最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于500萬(wàn))科技創(chuàng)新板條件：全國(guó)市場(chǎng)：178。 公司股本總額不少于1000萬(wàn)元；178。 最近一期末凈資產(chǎn)不少于1000萬(wàn)元；178。 最近一年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于20%；178。 最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于500萬(wàn)元；或最近一年凈利潤(rùn)不少于300萬(wàn)元，營(yíng)業(yè)收入不少于2000萬(wàn)元； 178。 戰(zhàn)略投資者對(duì)企業(yè)投資額不少于500萬(wàn)元。區(qū)域市場(chǎng)：178。 公司股本總額不少于500萬(wàn)元；178。 最近一期末凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)元；178。 最近一年主要產(chǎn)品毛利率不低于40%，最近兩年?duì)I業(yè)收入累計(jì)不少于1000萬(wàn)元，并且持續(xù)增長(zhǎng)；或最近一年稅后凈利潤(rùn)不少于100萬(wàn)元，凈資產(chǎn)收益率不低于15%； 或最近兩年連續(xù)盈利，稅后凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于30%；178。 預(yù)計(jì)未來(lái)兩年公司營(yíng)業(yè)收入與凈利潤(rùn)將持續(xù)增長(zhǎng)；178。 戰(zhàn)略投資者對(duì)企業(yè)投資額不少于100萬(wàn)元。 規(guī)范運(yùn)營(yíng)178。 主營(yíng)業(yè)務(wù)完整突出、最近兩年沒(méi)有重大變化178。 股權(quán)清晰178。 法人治理結(jié)構(gòu)完善178。 實(shí)際控制人、董監(jiān)高(近年來(lái)沒(méi)有重大變化)178。 獨(dú)立性（人員、資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)）178。 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、關(guān)聯(lián)交易178。 財(cái)務(wù)管理規(guī)范性、內(nèi)控制度健全178。 近兩年無(wú)重大違法違規(guī)行為 其他要求178。 審計(jì)178。 律師178。 做市商178。 保薦意見(jiàn)178。 當(dāng)?shù)亟鹑诒O(jiān)管備案意見(jiàn) 資金使用（針對(duì)私募）178。 明確投資項(xiàng)目和可研分析178。 明確投資金額和使用計(jì)劃178。 符合產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)保要求 掛牌流程圖2：天交所掛牌流程按照《公司法》、《證券法》和天交所《非上市股份公司股權(quán)掛牌交易規(guī)則》，企業(yè)赴天交所掛牌的工作流程如下：第一步：提交申請(qǐng)，獲得受理憑證178。 在線（）向天交所提交電子版《申報(bào)表》；178。 5個(gè)工作日內(nèi)，取得天交所正式受理憑證。第二步：組建掛牌工作機(jī)構(gòu)178。 企業(yè)應(yīng)專(zhuān)門(mén)成立工作機(jī)構(gòu)，由專(zhuān)人負(fù)責(zé)企業(yè)赴天交所掛牌的工作；178。 工作機(jī)構(gòu)應(yīng)由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（如董事長(zhǎng)）掛帥，同時(shí)配備負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)工作、熟悉公司業(yè)務(wù)、熟悉證券業(yè)務(wù)的人員若干，以保證工作效率。第三步：選聘中介服務(wù)機(jī)構(gòu)178。 選擇一個(gè)保薦機(jī)構(gòu)、至少一個(gè)做市商；178。 簽訂委托代理協(xié)議；178。 由保薦機(jī)構(gòu)牽頭協(xié)調(diào)選擇會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所，并由各專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備相關(guān)材料，為企業(yè)掛牌工作提供服務(wù)。第四步：中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，制作完成全部申報(bào)材料并提交178。 保薦人、會(huì)計(jì)師、律師進(jìn)行盡職調(diào)查；178。 制作完成全部申報(bào)材料；178。 向天交所提交申報(bào)材料。第五步：天交所初審（20個(gè)工作日內(nèi)）第六步：專(zhuān)家審核委員會(huì)進(jìn)行審核，出具審核意見(jiàn)第七步：天交所復(fù)核（10個(gè)工作日內(nèi)）第八步：監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案（5個(gè)工作日）第九步：辦理股權(quán)登記托管第十步：公司在指定媒體發(fā)布《股權(quán)掛牌交易說(shuō)明書(shū)》第十一步：舉行掛牌交易儀式 掛牌所需資料企業(yè)方應(yīng)提交以下資料：第一章 公司關(guān)于股權(quán)掛牌交易的申請(qǐng)及授權(quán)文件 11 公司關(guān)于股權(quán)掛牌交易的申請(qǐng)（審核類(lèi)）（詳見(jiàn)附件2） 12 公司董事會(huì)公司關(guān)于股權(quán)掛牌交易的決議（審核類(lèi)） 13公司股東大會(huì)公司關(guān)于股權(quán)掛牌交易的決議（審核類(lèi)）第二章 公司股權(quán)掛牌交易說(shuō)明書(shū)以及投資價(jià)值分析報(bào)告 21 公司股權(quán)掛牌交易說(shuō)明書(shū)（審核類(lèi)）22 公司股權(quán)掛牌交易說(shuō)明書(shū)摘要（備查類(lèi)）23 投資價(jià)值分析報(bào)告（備查類(lèi)） 24 投資價(jià)值分析報(bào)告摘要（審核類(lèi)）第三章 保薦人關(guān)于股權(quán)掛牌交易的文件31 保薦意見(jiàn)書(shū)（審核類(lèi)）32 保薦人工作報(bào)告（備查類(lèi)）33 保薦方案（備查類(lèi)）第四章 做市商關(guān)于股權(quán)掛牌交易的文件 41 做市方案（審核類(lèi)）第五章 公司律師關(guān)于股權(quán)掛牌交易的文件51 法律意見(jiàn)書(shū)（審核類(lèi)）52 律師工作報(bào)告（備查類(lèi)）第六章 會(huì)計(jì)師關(guān)于股權(quán)掛牌交易的文件61 財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告（審核類(lèi)）62 內(nèi)部控制鑒證報(bào)告和自我評(píng)價(jià)報(bào)告（審核類(lèi)）第七章 公司的設(shè)立文件71 公司的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（審核類(lèi)）72 發(fā)起人協(xié)議（審核類(lèi)）73 公司最新章程（審核類(lèi)）74 發(fā)起人或主要股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或有關(guān)身份證明文件（備查類(lèi)）第八章 股權(quán)登記托管文件81 股權(quán)登記托管申報(bào)表（登記托管類(lèi)）82 申請(qǐng)股權(quán)登記托管的董事會(huì)和股東大會(huì)決議（登記托管類(lèi)）83 公司簽發(fā)的股東名冊(cè)、股東身份有效證明文件或自然人身份證（登記托管類(lèi)）84 公司自成立起的股本變動(dòng)情況和分紅情況（登記托管類(lèi)）85 公司股份鎖定情況說(shuō)明（登記托管類(lèi)）86 登記托管部門(mén)要求的其他文件（登記托管類(lèi)）第九章 關(guān)于股權(quán)掛牌交易相關(guān)協(xié)議91 做市協(xié)議書(shū)（備查類(lèi)）92 保薦協(xié)議書(shū)（備查類(lèi)）第十章 其他文件101 產(chǎn)權(quán)和特許經(jīng)營(yíng)權(quán)證書(shū)（備查類(lèi)）1011 知識(shí)產(chǎn)權(quán)及不動(dòng)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證書(shū)清單（備查類(lèi)）1012 特許經(jīng)營(yíng)權(quán)證書(shū)（備查類(lèi)）102 公司最近兩年及一期的納稅情況的說(shuō)明（備查類(lèi)）1021 有關(guān)公司稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼的證明文件（備查類(lèi)）1022 主要稅種納稅情況的說(shuō)明及注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的意見(jiàn)（備查類(lèi)）1023 主管稅收征收機(jī)構(gòu)出具的兩年及一期公司納稅情況的證明（備查類(lèi)）103 公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和投資項(xiàng)目符合環(huán)境保護(hù)要求的證明文件（備查類(lèi)）104 重要合同（備查類(lèi)）1041 重要商務(wù)合同（備查類(lèi)）1042 重大關(guān)聯(lián)交易協(xié)議（備查類(lèi)）1043 商標(biāo)、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可使用協(xié)議（備查類(lèi)）105 有關(guān)消除或避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議以及公司控股股東和實(shí)際控制人出具的相關(guān)承諾函（審核類(lèi)）106 公司全體董、監(jiān)、高承諾書(shū)（審核類(lèi)）107 公司所在地金融監(jiān)管部門(mén)備案意見(jiàn)（審核類(lèi)）108 國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)關(guān)于公司股權(quán)掛牌交易的批準(zhǔn)文件（如需要）（審核類(lèi)） 掛牌所需時(shí)間和費(fèi)用 時(shí)間178。 股份制公司，正常情況下完成掛牌需要12個(gè)月；178。 有限責(zé)任公司，需進(jìn)行股份制改造，然后進(jìn)入掛牌申請(qǐng)流程，需3個(gè)月左右。 費(fèi)用總費(fèi)用約為主板上市費(fèi)用的1/5~1/3，據(jù)企業(yè)規(guī)模、工作量、復(fù)雜性等而異：1．各中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用178。 保薦費(fèi)用：40~100萬(wàn)元178。 會(huì)計(jì)師/律師事務(wù)所費(fèi)用：各10萬(wàn)元178。 資產(chǎn)評(píng)估（若需要）費(fèi)用：10萬(wàn)元2．交易所管理費(fèi)用178。 掛牌初費(fèi)用：30~50萬(wàn)178。 管理費(fèi)用：2~3萬(wàn)元/年3．其他費(fèi)用178。 股權(quán)托管、登記、資料、路演活動(dòng)等：1~5萬(wàn)元三、投資指南 注冊(cè)條件天交所投資人分為機(jī)構(gòu)投資人和特定自然人。 機(jī)構(gòu)投資人成為天交所機(jī)構(gòu)投資人，需要滿(mǎn)足下列條件：178。 具有獨(dú)立主體資格和投資能力的法人企業(yè)、合伙企業(yè)及其它經(jīng)濟(jì)組織；178。 法人企業(yè)實(shí)繳注冊(cè)資金不得低于人民幣100萬(wàn)元；合伙企業(yè)及其它經(jīng)濟(jì)組織，自有凈資產(chǎn)總額不得低于100萬(wàn)元；178。 具有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的設(shè)施；178。 具有健全的組織機(jī)構(gòu)