【文章內(nèi)容簡介】 授， 被諾貝爾經(jīng)濟學獎得主布坎南譽為 “ 當今最好的經(jīng)濟學家之一 ” ， 最有希望第一個獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎的華人經(jīng)濟學家。 1967年中學時因發(fā)表 《 中國向何處去 》 一文入獄 10年 。 1978年出獄后，恰逢恢復高考，直接被中國社會科學院錄取為實習研究員，后赴美國普林斯頓大學攻讀博士。 ） ? 2022年 4月，在北京作了關于 《 后發(fā)劣勢 》 的演講，引發(fā)和林毅夫的爭論。 這場高水平爭論讓更多人理解了技術模仿和制度創(chuàng)新的深層內(nèi)涵。 ? 楊小凱認為，發(fā)展中國家包括中國處于制度的后發(fā)劣勢 后發(fā)劣勢 ? 經(jīng)濟學家沃森提出： 英文 “ Curse To the Late Comer”—“對后來者的詛咒 ” ? 涵義： 落后國家由于發(fā)展比較遲，所以，有很多東西可以模仿發(fā)達國家 。模仿有兩種形式： 一是模仿制度； 二是模仿技術和工業(yè)化模式。 由于是后發(fā)國家，所以，可以在沒有基礎制度的情況下通過技術模仿實現(xiàn)快速發(fā)展。 ? 為什么叫 “ 詛咒 ” —— ? 為什么叫 “ 詛咒 ” ： 落后國家由于模仿的空間很大，所以，可以在沒有好的制度的條件下，通過對發(fā)達國家技術和管理模式的模仿，取得發(fā)達國家必須在一定的制度下才能取得的成就。特別是： 落后國家模仿技術比較容易，模仿制度比較困難，因為要改革制度會觸犯一些既得利益，因此，落后國家會傾向于技術模仿。 但是，落后國家雖然可以在短期內(nèi)取得非常好的發(fā)展，但是會給長期的發(fā)展留下許多隱患，甚至長期發(fā)展可能失敗。 ? 中外案例 —— 后發(fā)劣勢案例 ? 18—19世紀，實行共和、憲政制的發(fā)達的英國與實行專制的發(fā)展中的法國 根本差異：制度 民主與專制的差異 ? 俄羅斯： 1920s—1930s,用專制制度、國有企業(yè)和中央計劃，通過模仿資本主義成功的工業(yè)化模式和技術實現(xiàn)了工業(yè)化。但同時使俄國的憲政和法治的制度基礎至今沒穩(wěn)固建立。 ? 對中國的思考 ?英國稅率很高，但公平 ——民選政府不怕 ?法國不敢征高稅，害怕人民反對 —— 沒能力搞建設 楊小凱：中國 —后發(fā)優(yōu)勢還是后發(fā)劣勢？ ? 搞洋務運動的中國： 想在不改政治制度的條件下，用 國有制 (官辦 )， 合資企業(yè)(官商合辦 )， 承包制 (官督商辦 )，通過模仿技術來實現(xiàn)工業(yè)化。 效果好過洋務運動前的中國經(jīng)濟。 但 洋務運動卻使國家機會主義制度化 ，政府與民爭利 ， 既是游戲規(guī)則制定者，又是裁判加球員 ,私人經(jīng)濟無法 生長起來 ? 80年代和 90年代的中國 楊小凱：中國 —后發(fā)優(yōu)勢還是后發(fā)劣勢？ ? 80年代和 90年代的中國： 用 國有制 (官辦 )，合資企業(yè) (官商合辦 )，承包制 (官督商辦 )， 通過模仿香港和臺灣的勞力密集產(chǎn)品出口導向模式及大量模仿西方新技術來實現(xiàn)工業(yè)化，相當成功。 鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)相當于洋務運動的官商合辦和官督商辦。 楊小凱的觀點：這種極落后的制度，卻被很多人說成是 “ 制度創(chuàng)新 ” 。這種短期的成功，可能又是 “ 對后起者的詛咒 ” 。它可能用技術模仿代替制度改革，產(chǎn)生很高的長期代價 楊小凱：中國后發(fā)劣勢 ? 這種后發(fā)劣勢的最重要弊病并不是國營企業(yè)效率低，而是將國家機會主義制度化 ，政府既當裁判，又當球員。在這種制度下，國營企業(yè)效率越高，越不利長期經(jīng)濟發(fā)展： 中國的國有企業(yè)搞公司集團、政府用土地合資辦企業(yè)： 私人企業(yè)無法與之競爭 ? 楊小凱的結論： 中國的后發(fā)劣勢（制度劣勢）非常嚴重！ 大家都講入世后，民族工業(yè)會如何受到打擊。但如果打擊的是國有企業(yè)，有可能對中國經(jīng)濟就是好消息。 要真正利用后發(fā)優(yōu)勢應該提倡 “ 制度興國 ” ： 要獲得后發(fā)優(yōu)勢， 一定要先做個學習成功制度的好學生 ，在制度考試未及格前，一個壞學生是沒有資格講 “ 制度創(chuàng)新 ” 的 ? 如何評價？ 蘇州國有企業(yè) 03年改革比較徹底，現(xiàn)在三種經(jīng)濟形態(tài)： 外資經(jīng)濟、民營經(jīng)濟、有自主知識產(chǎn)權的適度規(guī)模經(jīng)濟 第三部分 中國經(jīng)濟國際化的國際制度環(huán)境 中國經(jīng)濟國際化的國際制度環(huán)境總體情況 日益穩(wěn)定與可預見 ? 202 1 11，入世 —— 最大的國際制度環(huán)境 ? 與有關國家 /地區(qū)簽訂了或正在商談自由貿(mào)易 正在建立和談判的自貿(mào)區(qū) 12個，涉及 29個國家與地區(qū)。已簽署協(xié)議 6個 , 即港、澳、東盟、智利、巴基斯坦、新西蘭； 其中的中國 —東盟自貿(mào)區(qū)， , 3萬億美元生產(chǎn)總值 , 近 3萬億美元貿(mào)易總額，市場潛力大。 正談判 6個（南部非洲同盟、海合會、澳、新、冰、秘），可研 4個（印、挪、韓、哥）。 ? 與有關國家 /地區(qū)、國際經(jīng)濟組織關系的加強 中國 —歐盟全面伙伴關系，中 —非 但經(jīng)濟貿(mào)易的迅速發(fā)展，又使我國進入經(jīng)濟摩擦多發(fā)時期 ? 貿(mào)易摩擦日益增加 ? 人民幣升值壓力不斷加大 （巨無霸指數(shù)：人民幣匯率被低估58%——） ? 要求中國承擔更多的國際責任 ? 新型貿(mào)易壁壘日益增多 本講座重點介紹貿(mào)易摩擦問題及其制度應對 巨無霸指數(shù)與人民幣匯率低估 ? 香港文匯報： 財經(jīng)雜志 《 經(jīng)濟學人 》 公布比較各地匯率的巨無霸指數(shù)，中國大陸成為全球巨無霸賣得最便宜的地區(qū)，每個只售 11元人民幣，顯示人民幣的匯率被低估了 58%。 ? 《 經(jīng)濟學人 》 創(chuàng)立的巨無霸指數(shù)，用以計算貨幣相對美元的匯率是否合理。 該指數(shù)根據(jù)購買力平價理論， 1美元在全球各地的購買力都應相同，若某地的巨無霸售價比美國低，就表示其貨幣相對美元的匯率被低估，相反則是高估。 選擇巨無霸，是由於全球 120個國家及地區(qū)均有售，且制作規(guī)格相同，具一定可比性。 ? 該雜志指出， 美國巨無霸售 ，但中國內(nèi)地卻只售 11元人民幣，按 1美元兌 ，約為 ，人民幣匯率低估了 58%， 巨無霸指數(shù)排名最低 。 ——新加坡 《 聯(lián)合早報 》 202 8 （到 08年 3月 27日，累計升值 %。但若按 2022年 3月 21日匯率 、巨無霸 ，折成美元是 ，人民幣仍被低估近 50%。 ） 中國進入經(jīng)濟摩擦多發(fā)期 四大特征： ? 涉案產(chǎn)品范圍不斷擴大，且主要集中在輕工、紡織、機電等中國具有競爭優(yōu)勢的勞動密集型產(chǎn)品。 ? 與發(fā)達國家貿(mào)易摩擦不斷增多的同時，與發(fā)展中國家的貿(mào)易摩擦也呈擴大化趨勢。 入世以來，印度、土耳其、南非等發(fā)展中國家對中國發(fā)起貿(mào)易救濟調(diào)查的數(shù)量占案件總數(shù)的６０％。 自中國加入世貿(mào)組織到 2022年中，發(fā)展中國家對華反傾銷 43起，發(fā)達國家僅 21起 ? 從貿(mào)易保護手段看 中國進入經(jīng)濟摩擦多發(fā)期 ? 從貿(mào)易保護手段看，反傾銷仍是對中國使用最多的貿(mào)易救濟手段。此外，發(fā)達國家同時還利用技術貿(mào)易壁壘、技術標準、檢驗檢疫等手段，限制中國產(chǎn)品出口。 1995年至 2022年，我國連續(xù) 12年成為全球遭受反傾銷調(diào)查最多的國家 （但實際上總體影響有限，包括所謂非市場經(jīng)濟國家地位問題，局部影響巨大） ? 貿(mào)易摩擦領域逐步由貨物貿(mào)易領域擴展到服務貿(mào)易、投資、知識產(chǎn)權等多個領域，由企業(yè)微觀層面向宏觀體制層面延伸，特別是在人民幣匯率、知識產(chǎn)權等方面，中國面臨的壓力增大 。 ? 國際經(jīng)濟摩擦的含義及種類 —— 國際經(jīng)濟摩擦的含義及種類 ? 國際經(jīng)濟摩擦是國家或地區(qū)之間的經(jīng)濟利益沖突， 主要表現(xiàn)為國家或地區(qū)之間的貿(mào)易沖突（ ——貿(mào)易的紐帶作用）。 ? 國際經(jīng)濟摩擦的種類： 微觀經(jīng)濟摩擦、宏觀經(jīng)濟摩擦、投資摩擦、制度摩擦、技術性貿(mào)易摩擦。 ? 微觀經(jīng)濟摩擦（貿(mào)易摩擦）是經(jīng)濟摩擦的基點 。 微觀經(jīng)濟摩擦（貿(mào)易摩擦） 含義 ? 是由一方對另一方出口激增或進口限制而引發(fā)的不同產(chǎn)業(yè)間的利益沖突。 ? 主要表現(xiàn)在貨物貿(mào)易領域，如農(nóng)產(chǎn)品、紡織品、汽車、鋼鐵、半導體。 ? 體現(xiàn)的是國家間產(chǎn)業(yè)層面的利益沖突。 類型 ? 出口激增引發(fā)的摩擦（ 中國入世后彩電、紡織服裝出口猛增 ） ? 進口限制引發(fā)的摩擦（ 市場準入問題 ） ? 出口限制引發(fā)的摩擦 （ 2022年中國焦炭出口許可制度 ） ? 歧視性措施引發(fā)的摩擦（ 中國 202 2022年 18號、 70號文對國產(chǎn)集成電路的補貼 ） ? 貿(mào)易恐怖主義 （ 西、俄等國廠商近年來針對中國廠商的極端報復行為 ） 對美出口： 02—03年 上半年增長 1110% 深圳 06年出口猛增 168%？ 政策制定水平的低下 02年上半年，美國從中國進口 針織布料同比增加 ％ 宏觀經(jīng)濟摩擦 ? 由一方對另一方巨額的貿(mào)易順差或逆差而引發(fā)的摩擦。主要表現(xiàn)在宏觀經(jīng)濟領域，體現(xiàn)的是各國財政政策，貨幣政策等經(jīng)濟政策的沖突。（中國巨額貿(mào)易順差 美國對中國補貼政策的非議） 投資摩擦 ? 由吸引外資或?qū)ν馔顿Y而引發(fā)的摩擦，主要表現(xiàn)在投資領域，體現(xiàn)的是外資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)，以及外資企業(yè)的發(fā)展與國家經(jīng)濟安全的沖突 制度摩擦 — 制度摩擦 ? 由貿(mào)易雙方制度不協(xié)調(diào)而引發(fā)的摩擦，主要表現(xiàn)在金融、保險、建筑、流通等服務貿(mào)易領域，體現(xiàn)了不同國家經(jīng)濟政策、交易習慣、不同產(chǎn)業(yè)的規(guī)制和反規(guī)制的沖突。（ 日本限制性商業(yè)慣例 1995年美日汽車談判中，美國要求日本承諾 5年內(nèi)在其國內(nèi)增加獲經(jīng)銷其他國家汽車特許權的汽車商 1000家 ） ? 摩擦的解決涉及到競爭政策、法律服務、透明度及其他政府慣例、組織建設等一國國內(nèi)制度，甚至是經(jīng)濟政治結構。 ? 一個案例： 2022年， 通用電氣公司收購霍尼韋爾案 制度摩擦案例 通用電氣公司收購霍尼韋爾案 ? 2022年 10月 23日，通用電氣公司宣布將以 450億美元收購 霍尼韋爾 。這是截至當時為止歷史上最大的工業(yè)企業(yè)并購案。 ? 美國司法部于 2022年 5月 3日宣布，原則上同意批準。 ? 按照有關的法律， 歐洲委員會有權對合并后全球整體年銷售額 42億美元（ 50億歐元）、在歐洲整體銷售額超過 2150萬美元（ 2500萬歐元）的合并交易作出否決或?qū)嵤┫拗?，即使是對通用電氣和霍尼韋爾這樣的美國公司，歐盟也有權進行干預 —— 通用電氣公司收購霍尼韋爾案 ? 7月 3日，歐盟委員會正式否決通用電氣購并霍尼韋爾案。理由： 通用電氣購并霍尼韋爾后將導致通用電氣的市場壟斷地位。 通用電器可能利用飛機租賃事業(yè)部 壟斷飛機發(fā)動機和航空電子市場 ，嚴重阻礙航空工業(yè)市場競爭，使消費者支付更高價格。 當時工業(yè)史上最大購并案宣告流產(chǎn)。 ? 歐盟否決已獲美國方面批準的收購案 布什當局公開表示對歐盟政策的擔憂，國會中也有人揚言要報復。 ? 國際反應 通用電氣公司收購霍尼韋爾案 ? 國際律師協(xié)會 “ 全球競爭政策論壇 ” 主席 J．威廉．羅利： “ 這預示了在一個已有 70多套并購審查體制、此外還將新建24套審查體制的全球經(jīng)濟體中可能出現(xiàn)怎樣的情況。 既然有這么多 不同的審查程序，出現(xiàn)背道而馳的審查結果的可能性勢必大增 。 ” ? 迄今為止，世界上沒有一套統(tǒng)一的全球競爭政策。 雖然以反壟斷法為核心的競爭政策在市場經(jīng)濟國家有著悠久的歷史，所有發(fā)達國家和多數(shù)發(fā)展中國家都有自己的反壟斷法，但 迄今為止不存在國際范圍內(nèi)統(tǒng)一的反壟斷法或競爭政策。 競爭政策成為新型貿(mào)易壁壘 企業(yè)的社會責任 —— 我國 VC 企業(yè)的社會責任問題 ? 勞工標準、環(huán)境問題等等 當代國際貿(mào)易中的 “ 動物福利 ” ? 國際公認動物應享有的五大自由： 不受饑渴的自由 生命舒適的自由 不受痛苦傷害和疾病威脅的自由 生活無恐懼的自由 表達天性的自由 ——在動物飼養(yǎng)、運輸、宰殺過程中，盡可能地減少其痛苦，不受虐待。 ? 100多個國家建立了“動物福利”法規(guī) 江蘇蘇南比珠三角做得要好 國際法對豬“動物福利” 的規(guī)定 ? 豬在運輸途中，必須保持運輸車清潔，按時喂食和供水，運輸時間超過 8小時，就要休息 24小時。 ? 豬在宰殺時，應使用高壓電快速擊中致命部位，以減少宰殺的痛苦并且必須隔離屠宰，以防被其它豬看到而產(chǎn)生恐懼感。 ? 動物福利：我國做得如何？ 07年河南成為第一個對生豬實行人道屠宰試點的省份 技術性貿(mào)易摩擦 ? TBT引起 ? 中國的貿(mào)易摩擦