【文章內(nèi)容簡介】 ：既可以開辟一個全新的技術(shù)領(lǐng)域，即提出一個全新的技術(shù)方案，如激光的發(fā)明對醫(yī)學(xué)航天等方面的應(yīng)用產(chǎn)生的新領(lǐng)域；也可以是技術(shù)要素的組合產(chǎn)生新的性能和技術(shù)優(yōu)點；還可以是同現(xiàn)有技術(shù)相比，僅僅是技術(shù)要素關(guān)系的改進與變更，如大小、形狀、比例或物質(zhì)分子的改變，但產(chǎn)生了突出的技術(shù)效果；還可以是組合技術(shù)產(chǎn)生新的用途，將已知的產(chǎn)品或方法用到新的技術(shù)領(lǐng)域能完成非同尋常的功能。從引文角度來看，隨著技術(shù)的改進和不斷完善，組合技術(shù)問的聯(lián)系更加緊密，引用更加頻繁。 2．確定層次的目的 專利技術(shù)的三個層次是隨著發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)展而產(chǎn)生的。一項基礎(chǔ)性專利的價值雖然是很高的，但是基礎(chǔ)性專利的內(nèi)容必須不斷發(fā)展，并能圍繞著基礎(chǔ)性專利派生出一系列的新技術(shù)，才能使該技術(shù)的質(zhì)量、性能等不斷改進，并在基本技術(shù)周圍構(gòu)成網(wǎng)狀的小的改進專利，保護自主基本技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)或削弱競爭對手基本技術(shù)的權(quán)利。確定技術(shù)的層次有利于企業(yè)正確定位自主創(chuàng)新技術(shù)和正確判斷競爭對手的技術(shù)定位。目前確定技術(shù)層次的方法主要有引文分析、專利申請量及專利申請人范圍分析等方法?！秶鴥?nèi)外專利信息檢索與利用》朱江嶺著 第一節(jié)創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略與專利信息的關(guān)系一 我國實施的創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的意義黨的十八大明確提出“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置。”強調(diào)要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。創(chuàng)新驅(qū)動的本質(zhì)是指依靠自主創(chuàng)新，充分發(fā)揮科技對經(jīng)濟社會的支撐和引領(lǐng)作用，大幅提高科技進步對經(jīng)濟的貢獻率，實現(xiàn)經(jīng)濟社會全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展和綜合國力不斷提升，從國家層面來講，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略意義深遠。首先，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是提升國際競爭力的有效路徑現(xiàn)今國際競爭呈現(xiàn)出越來越激烈的態(tài)勢，中國必須建設(shè)成為創(chuàng)新型國家，才能從容應(yīng)對國際社會的變化和挑戰(zhàn)。這也是黨中央、國務(wù)院作出的 事關(guān)社會主義現(xiàn)代化建設(shè)全局的重大戰(zhàn)略決策。而實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是建設(shè)創(chuàng)新型國家的必然要求。目前世界上公認的創(chuàng)新型國家有20個左右，它們有如下共同特征：研發(fā)投入占GDP的比例一般在2%以上：科技對經(jīng)濟增長貢獻率在70%以上：對外技術(shù)依存度指標一般在30%以下。而我國科技對經(jīng)濟增長貢獻率為39%,對外技術(shù)依存度40%,與創(chuàng)新型國家存在明顯差距。雖然今年來我國科技工作取得了長足進步，但據(jù)世界最主要創(chuàng)新型國家還有很大的差距。除此之外，世界各國紛紛強化創(chuàng)新戰(zhàn)略部署——美國出臺《創(chuàng)新戰(zhàn)略》，從國家發(fā)展戰(zhàn)略上重視創(chuàng)新，從國家發(fā)展路徑上強化創(chuàng)新；歐盟通過《歐洲2020戰(zhàn)略》，致力于成為最具國際競爭力的國家聯(lián)合體；日本2009年就出臺《數(shù)字日本創(chuàng)新計劃》，逐步進入科學(xué)技術(shù)立國與戰(zhàn)略調(diào)整階段；韓國在2000年制定科技發(fā)展長遠規(guī)劃《2025年構(gòu)想》，提出2015年成為亞太地區(qū)主要研究中心的目標。面對世界發(fā)達國家的超前部署，中國只有進一步增強危機意識，堅定不移地實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，才能在綜合國力的競爭中搶占先機第二，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的根本途徑中國長期依靠物質(zhì)要素投入推動經(jīng)濟增長，經(jīng)濟發(fā)展方式以粗放型為主，屬于由投資帶動的要素驅(qū)動階段，科技創(chuàng)新對經(jīng)濟社會發(fā)展的貢獻率偏低，生態(tài)環(huán)境的瓶頸制約非常嚴重，這種投資發(fā)展方式不可避免而且正在遇到資源和環(huán)境不可供給的極限，造成產(chǎn)業(yè)大多仍然處于全球價值鏈低端你，經(jīng)濟發(fā)展缺乏可持續(xù)性。從數(shù)據(jù)看足以說明問題：我國天然氣、石油人均占有量為世界平均水平的25%、33%、40%。%，%，人均能耗達世界平均水平，但人均GDP僅為世界平均水平的一半。，是美、德、。高投入、高能耗帶來了嚴重的生態(tài)環(huán)境問題。我國7大水系1/5水質(zhì)為劣V類，每年因經(jīng)濟發(fā)展所帶來的環(huán)境污染代價已接近1萬億元。長時間大范圍霧霾天氣影響了國土面積的1/4，受影響人口達6億。2007年至2011年全國污染物排放量呈逐年上升趨勢，。，%?？傮w看來，應(yīng)對氣候變化、糧食安全、能源安全等全球重大挑戰(zhàn)，高投入、高消耗、高排放、低效率的發(fā)展模式難以為繼，我國必須增強創(chuàng)新能力，加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，積極參與國際經(jīng)濟新秩序的重構(gòu)。第三，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是提升科技實力的戰(zhàn)略選擇?？v觀世界各國創(chuàng)新發(fā)展趨勢，科技是推動創(chuàng)新事務(wù)的引擎，然而我國各項科技經(jīng)濟實力指標明顯落后于其他發(fā)達國家。我國技術(shù)基礎(chǔ)研究投入占Ramp。%，為瑞士的17%，美國的25%，日本的37%。各國三方專利（美日歐授權(quán)專利）占世界比例中，%，%，%，2005至2009年有效PCT專利（多方專利）中，美國、日本、%、%%,%.%，“垃圾專利”居多。我國高技術(shù)產(chǎn)品出口總量世界第一，但自主品牌出口不足10%，80%以上是外資企業(yè)的產(chǎn)品，其中72%是加工貿(mào)易出品，自主創(chuàng)新能力難以支撐經(jīng)濟高速發(fā)展。中共中央國務(wù)院日前出臺文件，指導(dǎo)深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。這份《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》，共分9個部分30條，包括總體思路和主要目標，營造激勵創(chuàng)新的公平競爭環(huán)境，建立技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向機制，強化金融創(chuàng)新的功能，完善成果轉(zhuǎn)化激勵政策，構(gòu)建高效的科研體系，創(chuàng)新培養(yǎng)、用好和吸引人才機制，推動形成深度融合的開放創(chuàng)新局面，加強創(chuàng)新政策統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。《意見》指出，到2020年，基本形成適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展要求的制度環(huán)境和政策法律體系，未進入創(chuàng)新型國家行列提供有力保障?！兑庖姟芬?，營造激勵創(chuàng)新的公平競爭環(huán)境。發(fā)揮市場競爭激勵創(chuàng)新的根本性作用，營造公平、開放、透明的市場環(huán)境，強化競爭政策和產(chǎn)業(yè)政策對創(chuàng)新的引導(dǎo)，促進優(yōu)勝劣汰，增強市場主體創(chuàng)新動力。實行嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護制度，打破制約創(chuàng)新的行業(yè)壟斷和市場分割，改進新技術(shù)新產(chǎn)品新商業(yè)模式的準入管理，健全技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策和管理制度，形成要素價格倒逼創(chuàng)新機制?！兑庖姟窂娬{(diào)，發(fā)揮市場對技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇和各類創(chuàng)新新資源配置的導(dǎo)向作用，調(diào)整創(chuàng)新決策和組織模式，強化普惠性政策支持，促進企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織和成果轉(zhuǎn)化的主體。 專利信息對實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的推動作用專利信息是專利制度的產(chǎn)物，它是指以公報等形式向公眾通報的某項發(fā)明創(chuàng)造在獲取專利權(quán)過程中的各種信息。一般包括專利公報、專利申請文件、專利說明書、專利索引、專利分類表、專利文摘等。專利文獻具有數(shù)量大、內(nèi)容廣、新穎、可靠、詳盡、規(guī)范等特點。WIPO研究資料表明：世界上90%至95%的發(fā)明成果在專利文獻中都有記載。目前，世界約有90個國家和地區(qū)每年用大約30種以上的語言文字出版社約100萬件專利文獻。據(jù)統(tǒng)計，全世界70%至90%的發(fā)明成果只出現(xiàn)在專利文獻中，而不是期刊、論文、會議報告和其他文獻中。參考咨詢和信息咨詢是專利信息最重要的兩項功能，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源的合理配置提供了基礎(chǔ)。它不僅可以滿足科研人員和企業(yè)技術(shù)人員對信息本身的參考需求，而且還能夠通過對專利信息的集中、濃縮、重組、綜合等，將浩如煙海的各類專利信息加工整理成對用戶有用的、完整的技術(shù)方案或信息產(chǎn)品。因此，充分發(fā)揮和利用專利信息的這些功能，不僅可以避免低水平重復(fù)研究，而且還可以縮短研發(fā)周期，節(jié)約大量的人力、財力和物力。專利信息對建設(shè)創(chuàng)新型國家的作用體現(xiàn)在以下幾個方面：1. 專利信息是國家制定政策的重要依據(jù)最新的專利信息體現(xiàn)出新興技術(shù)引領(lǐng)者技術(shù)創(chuàng)新的動向。對國內(nèi)外專利進行統(tǒng)計分析，可以明確技術(shù)競爭態(tài)勢，為國家確定優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域、科研資金投向、技術(shù)進出口方針提供依據(jù)。2. 專利信息是科技創(chuàng)新的重要源泉充分利用專利信息資源，可以降低技術(shù)創(chuàng)新的成本，加速技術(shù)創(chuàng)新的進程，提高研究的起點，確定正確的研究方向，對中國這樣一個科技資源緊缺事務(wù)發(fā)展中國家來說尤為重要。 一般來說，自主創(chuàng)新包括3個方面：原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、在技術(shù)引進的基礎(chǔ)上消化吸收再創(chuàng)新。專利信息的有效利用在哪一種創(chuàng)新的過程中都是非常重要的。專利信息是發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容與其載體的統(tǒng)一體，發(fā)明創(chuàng)造從內(nèi)容上涉及科學(xué)技術(shù)的各個領(lǐng)域。伴隨著現(xiàn)代信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展出現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)和大型數(shù)據(jù)庫，使得專利信息的獲取極其簡便。科研人員可以先查閱專利信息，并以此為起點通過各種認識工具認識研究對象，從而研發(fā)出新的方法、新的技術(shù)特征，最終使發(fā)明創(chuàng)造的效率大幅度提高。企業(yè)要生存就需要發(fā)展，要發(fā)展就必須創(chuàng)新。由于專利文獻信息具有廣泛性、專業(yè)性、及時性、公開性等特點，靈活運用專利文獻信息對其進行分析，可以迅速、及時、有效地了解現(xiàn)有技術(shù)的現(xiàn)狀和本領(lǐng)域的研發(fā)熱點，進一步掌握競爭對手的意圖和策略，從而在激烈的市場競爭中獲得主動。此外，專利信息還可以在收購或兼并、調(diào)整市場和產(chǎn)品戰(zhàn)略、調(diào)整研發(fā)戰(zhàn)略、進行鉆里貿(mào)易和投資等方面發(fā)揮較大的作用。如，北京大學(xué)的王選教授發(fā)明的激光照排技術(shù)，就是通過走檢索國外專利信息這條“捷徑”高起點研究，并及時在國內(nèi)外申請專利，實現(xiàn)領(lǐng)先發(fā)展的。海爾集團更是“利用不斷變化的專利文獻信息，創(chuàng)造出萬變的產(chǎn)品” ，最終贏得了較快的發(fā)展。3. 充分利用專利信息是創(chuàng)新企業(yè)健康發(fā)展的重要保證市場競爭實際上是知識產(chǎn)權(quán)的競爭。企業(yè)可以通過專利信息了解競爭對手專利布局，跟蹤行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢，確保引進技術(shù)的質(zhì)量和己方的利益，在技術(shù)輸出到國際市場時避免專利糾紛。從而制定出企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，在擴大市場份額的同時獲得良性發(fā)展。專利信息是一筆數(shù)量巨大、內(nèi)容廣播的信息財富。作為科技信息系統(tǒng)的重要組成部分，專利信息在經(jīng)過一系列的傳遞、加工、存儲和轉(zhuǎn)換后，可以創(chuàng)造出更多的物質(zhì)財富。在市場經(jīng)濟條件下，專利信息已成為企業(yè)生存發(fā)展的極其重要的資源。首先，專利信息滿足了企業(yè)對生產(chǎn)要素的各種需求，能夠使生產(chǎn)過程中的價值增值。企業(yè)生產(chǎn)是各要素合理有效配置與組合的過程。專利信息的利用使各要素的運用更趨科學(xué)化，合理化，節(jié)約了成本，提高了企業(yè)的生產(chǎn)效率和競爭力。其次，通過分析，可以實現(xiàn)原始專利信息內(nèi)容的量變與質(zhì)變，由普通的信息上升為企業(yè)經(jīng)營活動中的有價值的情報，從而實現(xiàn)價值的增值。以電子表的發(fā)明為例。上世紀70年代，瑞士一位工程師發(fā)明了電子表技術(shù)，但并沒有意識到它會引起手表工業(yè)的革命。日本人卻看到了其潛在的巨大市場價值，買下該專利并投入巨資開發(fā)，從而一舉登上了電子表王國的寶座。前些年，我國部分手表廠商從瑞士引進電子表技術(shù)大批量生產(chǎn)，卻不知還有很多核心技術(shù)術(shù)語日本。產(chǎn)品出口到香港后遭到了日本某公司的抗議。經(jīng)有關(guān)部門檢索，發(fā)現(xiàn)引進的技術(shù)中果然有日本專利，我國廠商不得不向日本公司交付專利使用費。據(jù)了解，20世紀末全球信息業(yè)總產(chǎn)值達700億元。在全球500強企業(yè)中，90%以上企業(yè)都擁有十分完善和專利的情報系統(tǒng)，包括專利（專題）數(shù)據(jù)庫分析系統(tǒng)。據(jù)統(tǒng)計，2002年信息情報（包括專利信息）對部分跨國企業(yè)的貢獻率為：微軟19%，摩托羅拉16%，IBM14%，Pamp。G13%，通用電氣12%，惠普12%，可口可樂12%，英特爾10%。越來越多的事實證明，充分發(fā)揮和專利信息在激勵科技創(chuàng)新、優(yōu)化資源配置等方面的作用，已成為企業(yè)在國際市場上獲取競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵所在。4. 制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要依據(jù) 20世紀80年代以后，美國、聯(lián)盟等國家和地區(qū)逐漸認識到知識產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟和社會發(fā)展中的重要性，開始講知識產(chǎn)權(quán)工作提高到國家層面，制定了國家層面的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，從而推動了本國科技技術(shù)的迅猛發(fā)展。日本也早在幾年前就提出了知識產(chǎn)權(quán)立國的戰(zhàn)略，并采取了相關(guān)舉措。有資料表明：目前全世界86%的研發(fā)投入，90%以上的發(fā)明創(chuàng)造，都掌握在發(fā)達國家手中。正是基于國家長遠發(fā)展的考慮，黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人審時度勢，準確把握世界發(fā)展趨勢，明確指出要加強知識產(chǎn)權(quán)保護。今年，我國的國家知識戰(zhàn)略即將出臺。實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加強知識產(chǎn)權(quán)保護，需要推進一系列工作，而其中一個重要環(huán)節(jié)，就是要鼓勵企業(yè)在研發(fā)過程中學(xué)會利用以專利為主要內(nèi)容的知識產(chǎn)權(quán)信息。(2)專利情報檢索與分析在政府決策中的意義《專利情報檢索與分析》第二節(jié) 專利情報檢索與分析在政府決策中的意義 近年來，在國家科技競爭力研究上，專利情報檢索與分析得到了越來越多權(quán)威機構(gòu)或組織的認可。如世界經(jīng)濟論壇( World Economic Forum，WEF)在其每兩年發(fā)布一次的《全球競爭力報告》（Global Competitiveness Report）中，便選用“專利獲準數(shù)”，即平均每一百萬國民所獲得的專利數(shù)，作為衡量“國家創(chuàng)新能力”的重要指標之一。O此外，瑞士的洛桑國際管理學(xué)院、經(jīng)濟合作組織等，也同WEF 樣，將專利作為確定國家競爭力指標的重要考量因素。之所以如此，是因為，借由專利情報檢索與分析，可以在相當程度上反映出一個國家或地區(qū)的科技及經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)狀，便于衡量一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟成長與科技實力，為政府作出相關(guān)決策提供客觀的參考依據(jù)。 一、對政府制訂科技政策和產(chǎn)業(yè)政策的意義 在知識經(jīng)濟時代，對一個國家而言，科學(xué)技術(shù)戰(zhàn)略規(guī)劃和科技政策的制定日益重要，因為一方面實現(xiàn)科學(xué)技術(shù)的中心角色需要對經(jīng)濟和社會發(fā)展進行長期投資；另一方面，需要從長期發(fā)展的角度來管理稀缺的資源以實現(xiàn)最佳利用?？萍蓟顒踊旧鲜侵R創(chuàng)造活動，然而知識生產(chǎn)的成本，包括傳播和擴散的成本都在上升，相應(yīng)地意味著科技活動的投資涉及更大的風(fēng)險和不確定性。為了最小化風(fēng)險和不確定性、最大化知識創(chuàng)造活動的收益，政策制定者和決策者必須用科學(xué)的方法去展望和預(yù)見科技發(fā)展的較長期的未來。O而專利情報檢索與分析以其獨特的客觀性、全面性，以及與最先進科技間的密切聯(lián)系性，成為國家政府部門制定適宜的科學(xué)技術(shù)戰(zhàn)略規(guī)劃和科技政策的一個重要工具。并且，考慮到“科技是第一生產(chǎn)力”，技術(shù)上的任何創(chuàng)新最終要反映到產(chǎn)業(yè)實踐中去，因此，通過專利情報檢索與分析，還可以為國家政府部門制定產(chǎn)業(yè)政策提供依據(jù)。 首先，在專利情報檢索與分析的過程中，我們能夠了解某一技術(shù)領(lǐng)域歷年專利申請及授權(quán)狀況，這可反映出在該技術(shù)領(lǐng)域研發(fā)投入的活躍情況，從而評估出該技術(shù)處于技術(shù)生命周期的何種階段。技術(shù)生命周期包括萌芽期、成長期、成熟期和衰退期四個階段。而專利權(quán)作為一種與技術(shù)有著密切聯(lián)系的私權(quán)，其歷年專利申請和授權(quán)的數(shù)量增減，能反映出私人研發(fā)資金在不同時間段，投入某一技術(shù)領(lǐng)域的活躍程度，專利數(shù)量的多少與私人投資的積極性