【正文】 的總是在于希望對特定的問題作出合乎邏輯的解答，通過分析，將孤立的信息按照不同的聚集度，使它們由普通的信息轉(zhuǎn)化為有價值的專利競爭情報，根據(jù)這些情報可以從專利這一特殊的視角研判企業(yè)或國家在相關(guān)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域的重點技術(shù)及技術(shù)發(fā)展方向、主要競爭對手的技術(shù)組合和技術(shù)投資動向，為企業(yè)乃至國家制定與總體發(fā)展戰(zhàn)略相匹配的專利戰(zhàn)略。一些發(fā)達國家將專利信息分析用于比較、評估不同國家或企業(yè)之間的技術(shù)創(chuàng)新情況、技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀以及跟蹤和預(yù)測技術(shù)發(fā)展趨勢，并以此為科技發(fā)展政策，尤其是專利戰(zhàn)略的制定提供決策依據(jù)。在美國，美國專利商標(biāo)局技術(shù)評估及預(yù)測處(OTAF)從1971年建立開始，就一直不惜工本地對專利信息加以統(tǒng)計研究，他們定期出版的Technology Assessment and Forecast，深得各個專業(yè)部門和企業(yè)技術(shù)評估和預(yù)測部門的器重，并把它作為企業(yè)專利戰(zhàn)略的重要參考信息。Analysis Association)，自1985年以來，一直在為美國《財富》雜志中所列的五百強企業(yè)提供專利信息定量研究和分析，其分析報告對企業(yè)技術(shù)許可、市場競爭、研究與開發(fā)管理、專利投資及經(jīng)濟發(fā)展提供了很好的幫助。 與此同時，國外學(xué)術(shù)界對于專利信息與科技活動、經(jīng)濟活動的關(guān)系進行了大量的有益探索。羅默提出的生產(chǎn)四要素的理論，認(rèn)為經(jīng)濟的長期增長取決于資本、非技術(shù)勞力、人力資本(按接受教育時問的長短衡量)和創(chuàng)新思想(可按專利數(shù)量衡量)，而專利數(shù)量是經(jīng)濟生產(chǎn)的衡量指標(biāo)之一；1990年，哈佛大學(xué)教授、當(dāng)代權(quán)威的專利數(shù)據(jù)研究專家之一Griliches在其論文“Patent Statistics As Economic Indicators：A Survey”中探討了專利數(shù)據(jù)的重要價值和意義，對專利總量的波動與投資增長的關(guān)系進行了精辟的分析。 7．1．3專利信息分析的價值 7．1．3．1 專利與創(chuàng)新的聯(lián)系 ． 人們常常利用專利數(shù)量來分析比較不同國家之間的技術(shù)創(chuàng)新情況，評估技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀，跟蹤和預(yù)測技術(shù)發(fā)展趨勢，那么，為什么專利指標(biāo)可以作為一種“尺度”來對這些問題進行“描述”呢?通過對專利與創(chuàng)新以及研發(fā)之問關(guān)系的研究所得到的結(jié)論或許可以對這些問題作出較為理想的解答。 但是，一個重要問題在于：如何以定量的方法和定性方法來描述科技活動。OECD曾經(jīng)建議，投入、產(chǎn)出或影響因素指標(biāo)應(yīng)當(dāng)被定義為科技資源、科技結(jié)果和影響因素指標(biāo)?？萍蓟顒拥慕Y(jié)果和新產(chǎn)品、新工藝在市場上取得成功的可能性，都不能用通?？茖W(xué)概念上的“測量”變量來測度。 創(chuàng)新的線性模式顯示這樣的規(guī)律，即新技術(shù)的發(fā)展將遵循一個清晰的時間次序，起源于研究，包括新產(chǎn)品發(fā)展階段，直至到達產(chǎn)業(yè)化和商品化(參見圖7—1)。專利并不僅僅與某個單獨的創(chuàng)新階段有聯(lián)系，它幾乎貫穿于整個創(chuàng)新的過程。 此外，研發(fā)活動與專利活動的緊密聯(lián)系還在于兩者均描繪了發(fā)明創(chuàng)新過程的重要方面，不同國家、地區(qū)和企業(yè)的研發(fā)分布狀態(tài)與專利申請的狀況在很大程度上趨于一致；專利是應(yīng)用導(dǎo)向型研發(fā)(應(yīng)用研究和實驗過程，有時也包括導(dǎo)向型的基礎(chǔ)研究)的典型結(jié)果(或稱為產(chǎn)出)，各國專利法要求專利申請必須顯示其潛在的工業(yè)應(yīng)用，而且取得專利權(quán)的過程中申請人需要付出高額的成本，因此開發(fā)申請專利的企業(yè)或個人都期望其工業(yè)創(chuàng)新活動有較高的投資回報。專利數(shù)據(jù)統(tǒng)一規(guī)范的特征使得專利數(shù)據(jù)具有離散度小的特點，也使得專利數(shù)據(jù)比研發(fā)支出或貿(mào)易和產(chǎn)品統(tǒng)計數(shù)據(jù)有更好的作用。而專利信息分析則是面對大量雜亂的專利信息，使用各種分析方法，探尋、研究專利信息之間的相互關(guān)聯(lián)性，將已經(jīng)或?qū)⒁l(fā)生的客觀事實以科學(xué)的手段展現(xiàn)在我們的面前。 2．揭示技術(shù)發(fā)展趨勢 專利信息分析，可以揭示相關(guān)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域的整體狀況及其發(fā)展趨勢、行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新熱點及專利保護特征，它可以幫助人們了解相關(guān)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域中企業(yè)或國家的技術(shù)活動及戰(zhàn)略布局，也可以為國家制定產(chǎn)業(yè)政策提供參考，還可以為企業(yè)的決策者把握特定技術(shù)的開發(fā)、投資方向以及制定企業(yè)專利戰(zhàn)略等方面提供依據(jù)。 7．1．3．3 注意的幾點問題 有以下幾點值得注意?？萍?，甚至研發(fā)，僅僅是創(chuàng)新中的一個因素，專利僅反映了創(chuàng)新活動的一個重要方面，一件專利不可能描述發(fā)明的所有細節(jié)，也不能完全衡量發(fā)明人的財力投入以及專利權(quán)人的組織機構(gòu)的情況，而這些信息與它的根本效用和市場一樣，是不可或缺的。因此，專利保護不是創(chuàng)新技術(shù)在市場上取得成功的唯一途徑，諸如技術(shù)秘密、迅速推出新產(chǎn)品以及低價格策略等都可以作為一種技術(shù)保護手段替代專利保護。 7．1．4專利技術(shù)的層次分類 在研究專利信息分析之前，有必要對專利保護的種類即專利技術(shù)的層次加以分析。根據(jù)專利技術(shù)在發(fā)明創(chuàng)造活動中的不同地位，人們常常將專利技術(shù)劃分為核心專利技術(shù)、輔助專利技術(shù)、相關(guān)專利技術(shù)等?；炯夹g(shù)構(gòu)成了創(chuàng)新的基礎(chǔ)，在此基礎(chǔ)之上的改進技術(shù)構(gòu)成了技術(shù)簇，對已有創(chuàng)新技術(shù)的組合，最大限度地發(fā)揮了基本技術(shù)與改進技術(shù)的潛力。創(chuàng)新理論的先驅(qū)熊彼特認(rèn)為：“創(chuàng)新一般不是孤立事件，創(chuàng)新總是蜂擁而至的?！?但是從專利的現(xiàn)象看，集群現(xiàn)象常常表現(xiàn)為圍繞某項基本發(fā)明而進行的多次改進及組合的發(fā)明。但是隨著這一新技術(shù)的不斷深入并被越來越多的人所掌握，建立在這一技術(shù)基礎(chǔ)上的創(chuàng)造性工作的難度越來越大，除非在基本手段和方法上有重大突破和創(chuàng)新，否則未來這個領(lǐng)域的許多發(fā)明都將采用改進的發(fā)明和組合的發(fā)明。是指技術(shù)上主要是對新的科學(xué)原理的發(fā)明和發(fā)現(xiàn)。基本技術(shù)在其特性、屬性以及用途等方面與現(xiàn)有技術(shù)相比完全不同。從引文理論角度看，處于這一階段的專利文獻，具有較高的被引用率，其后圍繞著該專利技術(shù)的專利數(shù)量和專利申請人數(shù)量都會逐步增加，對基本技術(shù)持有者來說，應(yīng)通過法律程序規(guī)定的手續(xù)申請專利，獲得專利權(quán)，從而達到保護自主知識產(chǎn)權(quán)和制約競爭對手發(fā)展的目的。是指在對現(xiàn)有技術(shù)進行分析研究的基礎(chǔ)上，找出現(xiàn)有技術(shù)的不足與缺陷，并對其進行實質(zhì)性改進，使改進后的新技術(shù)比現(xiàn)有技術(shù)具有顯著的新穎性、創(chuàng)造性和實用性。在基本技術(shù)產(chǎn)生后，圍繞著基本技術(shù)將產(chǎn)生無數(shù)的產(chǎn)品和系統(tǒng)的改進，它們數(shù)量巨大，具有更大的經(jīng)濟價值和技術(shù)進步作用。從引文角度來說，處于改進階段的技術(shù)往往會引用某一基礎(chǔ)技術(shù)，同時改進技術(shù)圍繞基礎(chǔ)技術(shù)形成了強大的網(wǎng)狀技術(shù)，如果改進技術(shù)及時申請專利，則有利于形成網(wǎng)狀保護，擴大市場占有率。 (3)組合技術(shù)。組合技術(shù)表現(xiàn)形式眾多：既可以開辟一個全新的技術(shù)領(lǐng)域，即提出一個全新的技術(shù)方案，如激光的發(fā)明對醫(yī)學(xué)航天等方面的應(yīng)用產(chǎn)生的新領(lǐng)域；也可以是技術(shù)要素的組合產(chǎn)生新的性能和技術(shù)優(yōu)點；還可以是同現(xiàn)有技術(shù)相比，僅僅是技術(shù)要素關(guān)系的改進與變更，如大小、形狀、比例或物質(zhì)分子的改變，但產(chǎn)生了突出的技術(shù)效果；還可以是組合技術(shù)產(chǎn)生新的用途，將已知的產(chǎn)品或方法用到新的技術(shù)領(lǐng)域能完成非同尋常的功能。 2．確定層次的目的 專利技術(shù)的三個層次是隨著發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)展而產(chǎn)生的。確定技術(shù)的層次有利于企業(yè)正確定位自主創(chuàng)新技術(shù)和正確判斷競爭對手的技術(shù)定位?！秶鴥?nèi)外專利信息檢索與利用》朱江嶺著 第一節(jié)創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略與專利信息的關(guān)系一 我國實施的創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的意義黨的十八大明確提出“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置。創(chuàng)新驅(qū)動的本質(zhì)是指依靠自主創(chuàng)新，充分發(fā)揮科技對經(jīng)濟社會的支撐和引領(lǐng)作用，大幅提高科技進步對經(jīng)濟的貢獻率，實現(xiàn)經(jīng)濟社會全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展和綜合國力不斷提升，從國家層面來講，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略意義深遠。這也是黨中央、國務(wù)院作出的 事關(guān)社會主義現(xiàn)代化建設(shè)全局的重大戰(zhàn)略決策。目前世界上公認(rèn)的創(chuàng)新型國家有20個左右，它們有如下共同特征：研發(fā)投入占GDP的比例一般在2%以上：科技對經(jīng)濟增長貢獻率在70%以上：對外技術(shù)依存度指標(biāo)一般在30%以下。雖然今年來我國科技工作取得了長足進步，但據(jù)世界最主要創(chuàng)新型國家還有很大的差距。面對世界發(fā)達國家的超前部署，中國只有進一步增強危機意識，堅定不移地實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，才能在綜合國力的競爭中搶占先機第二，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的根本途徑中國長期依靠物質(zhì)要素投入推動經(jīng)濟增長，經(jīng)濟發(fā)展方式以粗放型為主，屬于由投資帶動的要素驅(qū)動階段，科技創(chuàng)新對經(jīng)濟社會發(fā)展的貢獻率偏低，生態(tài)環(huán)境的瓶頸制約非常嚴(yán)重，這種投資發(fā)展方式不可避免而且正在遇到資源和環(huán)境不可供給的極限，造成產(chǎn)業(yè)大多仍然處于全球價值鏈低端你，經(jīng)濟發(fā)展缺乏可持續(xù)性。%，%，人均能耗達世界平均水平，但人均GDP僅為世界平均水平的一半。高投入、高能耗帶來了嚴(yán)重的生態(tài)環(huán)境問題。長時間大范圍霧霾天氣影響了國土面積的1/4，受影響人口達6億。%。第三，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是提升科技實力的戰(zhàn)略選擇。我國技術(shù)基礎(chǔ)研究投入占Ramp。各國三方專利（美日歐授權(quán)專利）占世界比例中，%，%，%，2005至2009年有效PCT專利（多方專利）中，美國、日本、%、%%,%.%，“垃圾專利”居多。中共中央國務(wù)院日前出臺文件，指導(dǎo)深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略?！兑庖姟分赋?，到2020年，基本形成適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展要求的制度環(huán)境和政策法律體系，未進入創(chuàng)新型國家行列提供有力保障。發(fā)揮市場競爭激勵創(chuàng)新的根本性作用，營造公平、開放、透明的市場環(huán)境，強化競爭政策和產(chǎn)業(yè)政策對創(chuàng)新的引導(dǎo)，促進優(yōu)勝劣汰，增強市場主體創(chuàng)新動力。《意見》強調(diào)，發(fā)揮市場對技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇和各類創(chuàng)新新資源配置的導(dǎo)向作用，調(diào)整創(chuàng)新決策和組織模式，強化普惠性政策支持，促進企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織和成果轉(zhuǎn)化的主體。一般包括專利公報、專利申請文件、專利說明書、專利索引、專利分類表、專利文摘等。WIPO研究資料表明：世界上90%至95%的發(fā)明成果在專利文獻中都有記載。據(jù)統(tǒng)計，全世界70%至90%的發(fā)明成果只出現(xiàn)在專利文獻中，而不是期刊、論文、會議報告和其他文獻中。它不僅可以滿足科研人員和企業(yè)技術(shù)人員對信息本身的參考需求，而且還能夠通過對專利信息的集中、濃縮、重組、綜合等，將浩如煙海的各類專利信息加工整理成對用戶有用的、完整的技術(shù)方案或信息產(chǎn)品。專利信息對建設(shè)創(chuàng)新型國家的作用體現(xiàn)在以下幾個方面：1. 專利信息是國家制定政策的重要依據(jù)最新的專利信息體現(xiàn)出新興技術(shù)引領(lǐng)者技術(shù)創(chuàng)新的動向。2. 專利信息是科技創(chuàng)新的重要源泉充分利用專利信息資源，可以降低技術(shù)創(chuàng)新的成本，加速技術(shù)創(chuàng)新的進程，提高研究的起點，確定正確的研究方向，對中國這樣一個科技資源緊缺事務(wù)發(fā)展中國家來說尤為重要。專利信息的有效利用在哪一種創(chuàng)新的過程中都是非常重要的。伴隨著現(xiàn)代信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展出現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)和大型數(shù)據(jù)庫，使得專利信息的獲取極其簡便。企業(yè)要生存就需要發(fā)展，要發(fā)展就必須創(chuàng)新。此外，專利信息還可以在收購或兼并、調(diào)整市場和產(chǎn)品戰(zhàn)略、調(diào)整研發(fā)戰(zhàn)略、進行鉆里貿(mào)易和投資等方面發(fā)揮較大的作用。海爾集團更是“利用不斷變化的專利文獻信息，創(chuàng)造出萬變的產(chǎn)品” ，最終贏得了較快的發(fā)展。企業(yè)可以通過專利信息了解競爭對手專利布局，跟蹤行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢，確保引進技術(shù)的質(zhì)量和己方的利益，在技術(shù)輸出到國際市場時避免專利糾紛。專利信息是一筆數(shù)量巨大、內(nèi)容廣播的信息財富。在市場經(jīng)濟條件下，專利信息已成為企業(yè)生存發(fā)展的極其重要的資源。企業(yè)生產(chǎn)是各要素合理有效配置與組合的過程。其次，通過分析，可以實現(xiàn)原始專利信息內(nèi)容的量變與質(zhì)變，由普通的信息上升為企業(yè)經(jīng)營活動中的有價值的情報，從而實現(xiàn)價值的增值。上世紀(jì)70年代，瑞士一位工程師發(fā)明了電子表技術(shù)，但并沒有意識到它會引起手表工業(yè)的革命。前些年，我國部分手表廠商從瑞士引進電子表技術(shù)大批量生產(chǎn)，卻不知還有很多核心技術(shù)術(shù)語日本。經(jīng)有關(guān)部門檢索，發(fā)現(xiàn)引進的技術(shù)中果然有日本專利，我國廠商不得不向日本公司交付專利使用費。在全球500強企業(yè)中，90%以上企業(yè)都擁有十分完善和專利的情報系統(tǒng)，包括專利（專題）數(shù)據(jù)庫分析系統(tǒng)。G13%，通用電氣12%，惠普12%，可口可樂12%，英特爾10%。4. 制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要依據(jù) 20世紀(jì)80年代以后，美國、聯(lián)盟等國家和地區(qū)逐漸認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟和社會發(fā)展中的重要性，開始講知識產(chǎn)權(quán)工作提高到國家層面，制定了國家層面的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，從而推動了本國科技技術(shù)的迅猛發(fā)展。有資料表明：目前全世界86%的研發(fā)投入，90%以上的發(fā)明創(chuàng)造，都掌握在發(fā)達國家手中。今年，我國的國家知識戰(zhàn)略即將出臺。(2)專利情報檢索與分析在政府決策中的意義《專利情報檢索與分析》第二節(jié) 專利情報檢索與分析在政府決策中的意義 近年來，在國家科技競爭力研究上，專利情報檢索與分析得到了越來越多權(quán)威機構(gòu)或組織的認(rèn)可。O此外，瑞士的洛桑國際管理學(xué)院、經(jīng)濟合作組織等，也同WEF 樣，將專利作為確定國家競爭力指標(biāo)的重要考量因素。 一、對政府制訂科技政策和產(chǎn)業(yè)政策的意義 在知識經(jīng)濟時代，對一個國家而言，科學(xué)技術(shù)戰(zhàn)略規(guī)劃和科技政策的制定日益重要，因為一方面實現(xiàn)科學(xué)技術(shù)的中心角色需要對經(jīng)濟和社會發(fā)展進行長期投資；另一方面，需要從長期發(fā)展的角度來管理稀缺的資源以實現(xiàn)最佳利用。為了最小化風(fēng)險和不確定性、最大化知識創(chuàng)造活動的收益，政策制定者和決策者必須用科學(xué)的方法去展望和預(yù)見科技發(fā)展的較長期的未來。并且，考慮到“科技是第一生產(chǎn)力”，技術(shù)上的任何創(chuàng)新最終要反映到產(chǎn)業(yè)實踐中去，因此，通過專利情報檢索與分析，還可以為國家政府部門制定產(chǎn)業(yè)政策提供依據(jù)。技術(shù)生命周期包括萌芽期、成長期、成熟期和衰退期四個階段。也就是說，在萌芽期，由于新技術(shù)是否能夠成功、應(yīng)用前景如何，尚處于未知狀態(tài)，此時，私人研發(fā)資金進入，風(fēng)險將會很大，因此，在這種前景難測的情形下，除極個別有實力、有前瞻性的大公司會適度進入該領(lǐng)域外，更多的要依靠公共研發(fā)資金的投入，以解決該技術(shù)在萌芽期所需克服的基礎(chǔ)研究難題。隨著研發(fā)的深入，該新技術(shù)的發(fā)展前景日益明朗，其重要的應(yīng)用價值也日益突顯，必然會吸引越來越多“識貨”的私人投資者進入該領(lǐng)域，這一方面，可以解決有限的公共研發(fā)資金難以支撐起該新技術(shù)后續(xù)研發(fā)所需的龐大經(jīng)費需求；另一方面，也有利于促進整個研發(fā)活動的活躍。因此，當(dāng)專利申請、授權(quán)數(shù)量出現(xiàn)持續(xù)、大幅增長時，我們可以判斷，該技術(shù)進