【正文】 如2007年，美國惠普公司訴臺灣宏暮電腦公司侵犯其在節(jié)能、散熱管理、數(shù)據(jù)流調(diào)節(jié)以及屏幕圖像質(zhì)量增強等方面的專利技術，宏暮電腦公司憑借著從未放松過的專利情報檢索與分析功底，迅速發(fā)現(xiàn)難以找到充分證據(jù)來宣告上述專利技術無效。如果將原告的專利技術與被控侵權的技術進行對比，發(fā)現(xiàn)確實落入侵權范圍，且無法采用無效宣告或現(xiàn)有技術抗辯的方式予以規(guī)避，可進一步檢索原被告企業(yè)擁有的所有專利，分析它們所處的技術領域以及之間的技術關聯(lián)性，從中尋找原告也侵犯了被告專利權的證據(jù)，然后反訴原告，逼使原告坐下來與被告展開談判。同年12月2日，索尼公司向東京地方裁判所遞交撤訴請求書，撤銷所有對比亞迪公司的指控，比亞迪勝訴。最后，選了其中時間在1997年5月9日之前，在創(chuàng)造性上足以宣告索尼公司專利權無效的6篇對比文獻。如2003年7月8日，索尼公司在日本東京起訴比亞迪公司，稱其侵犯了索尼公司的特許第2646657號日本鋰離子充電電池專利。并在此基礎上，跟蹤監(jiān)測，一旦檢索到不正常的專利轉讓或不正常的正處于專利審批程序中的技術轉讓信息，就應當引起警覺，結合這些技術的特點和受讓公司在專利技術運用上的經(jīng)歷，評估受讓公司是否系“專利蟑螂”，分析訴訟風險發(fā)生的可能，并提前采取相應的回避措施，防患于未然。如果該產(chǎn)品主題已獲得欲出口目的地國的專利權，那么，就應考慮是否擱置該產(chǎn)品在該國的市場開拓計劃，或在采取相應的規(guī)避措施后，再進入該國市場，從而提前采取措施有效規(guī)避侵權風險。因此，在進行研發(fā)時，進行專利情報檢索與分析就會有針對性地避開上述專利陷阱，減少侵權風險的發(fā)生。 四、對企業(yè)專利侵權訴訟的意義 在知識經(jīng)濟時代，每個企業(yè)都難免會遇上專利侵權訴訟，而專利情報檢索與分析在幫助企業(yè)防范侵權風險，卷入訴訟后制定合適的應對之策，都有著極為重要的意義。并進一步分析，在這一范圍內(nèi)，現(xiàn)有的專利技術分布狀況及這些技術的特點，從而幫助企業(yè)確定外圍技術的研發(fā)方向，并根據(jù)其重要性，分清研發(fā)資金使用上的輕重緩急。雖然這一專利技術的撤出對整體降低我國DVD行業(yè)應支付的專利許可使用費影響不大，但卻有著很好的示范作用。如2005年，我國張平等五位教授就飛利浦公司的一項涉及DVD的，名為“編碼數(shù)據(jù)的發(fā)送和接收方法以及發(fā)射機和接收機”的專利技術提起無效宣告，很大一個原因在于該專利不但在德國已被宣告無效，而且在美國其效力也遭到質(zhì)疑，完全可借鑒過來，申請宣告該專利在中國也應無效。如印度很多仿制藥廠就是采用這一方法，生產(chǎn)出質(zhì)優(yōu)價廉的藥品，廣受市場好評，并節(jié)約了大量研發(fā)資金。專利權的保護期一般為10年或20年，在這段時間里，通過專利權人及其被許可人對某一專利技術多年的商業(yè)化運作，不論是成功還是失敗的經(jīng)驗，都可讓其他企業(yè)認識到該專利技術的未來發(fā)展趨勢和市場走向，對它們今后的投資取舍，具有重要的參考價值。而精明的日本人則以這些失效專利為基礎，先后開發(fā)出品質(zhì)不一的各式錄音機，受到消費者普遍歡迎，取得了巨大的經(jīng)濟利益。有時可能是由于該專利技術太過超前，消費者接受還有待時日，但保護期已滿；有時可能是對該專利技術進行市場化應用時策略不當，而導致無所作為，被權利人放棄或束之高閣直至保護期屆滿……因此，以檢索出的失效專利為基礎，進行二次開發(fā)，利用失效專利提供的技術支持，開發(fā)出更具實用性和前瞻性的專利技術。以此為基礎，可在該專利技術未獲授權的國家或已經(jīng)失效的國家自由地、免費地使用該技術，而無侵權之虞。一方面，可了解該專利技術的同族專利e分布情況，掌握它在不同國家的專利授權情況，確定它受保護的地域范圍。雖然進行仿制中帶創(chuàng)新的專利產(chǎn)品仿制策略對那些研發(fā)實力較弱的企業(yè)來說，不失為短時間提高自己產(chǎn)品市場競爭力和企業(yè)研發(fā)能力的一個可供選擇的道路，但冒冒失失地進行仿制是充滿侵權風險的，需要建立在充分的專利情報檢索與分析的基礎上，有針對性地為之。二是，研究其他企業(yè)在相關技術領域的專利技術的特點，找出其漏洞，宣告其無效；或避開相關專利的保護范圍或適用地域，實現(xiàn)無侵權風險的仿制。只不過，它們的仿制不是簡單的跟風模仿，而是仿制中帶創(chuàng)新，通過專利規(guī)避的方式進行技術改進，從而達到以較少的研發(fā)經(jīng)費創(chuàng)造出更優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品的目的。 三、對企業(yè)專利產(chǎn)品仿制策略的意義 從仿制到創(chuàng)新是許多企業(yè)由小變大，走向成功的一條捷徑。 其次，通過對欲引進的專利技術與其他相關技術或可替代技術的技術關聯(lián)性分析，了解該技術在所屬領域所處的水平，即了解該技術是否系所屬領域的基本技術、核心技術，抑或只是一般的外圍技術，從而幫助引進興趣和需求，幫助技術轉讓方尋找到可能的技術引進方。 首先，通過專利情報檢索與分析，引進方可以非常清楚地了解所涉專利技術的真實法律狀態(tài)，即該技術是否獲得授權，是否尚處于保護期、所余保護期的長短、曾經(jīng)被轉讓或被許可的記錄、目前真實的權利人是誰，防止技術轉讓方在所轉讓的技術中，混入假冒專利、已過保護期的專利、因未交專利年費或書面放棄而失效的專利、被宣告無效的專利，濫竽充數(shù)，造成技術引進方的經(jīng)濟損失。通常來說，如果一個技術具有足夠的創(chuàng)新性和價值，鑒于商業(yè)秘密保護固有的不安全性和困難性，通常權利人會采用專利權而非商業(yè)秘密來保護這一技術，而這些技術也往往是引進談判中最核心的目標技術。因此，技術引進談判，對每一個企業(yè)來說，都是件慎重的事情。 可見，借助專利情報檢索與分析，企業(yè)可以避免重復研發(fā)，防止侵權，尋找研發(fā)空白，確定研發(fā)方向，并據(jù)此制定適宜的研發(fā)策略。這有助于研發(fā)人員尋找到欲研發(fā)技術所屬領域的空白點，并判斷是以基本技術或核心技術為研發(fā)方向，還是致力于外圍技術的研發(fā)。 再次，鑒于本行業(yè)的標桿公司往往也是本行業(yè)在技術研發(fā)上的領頭羊，具有敏銳的市場洞察力和超前的研發(fā)意識，因此，通過對標桿公司專利申請與授權情況，特別是近幾年的情況進行跟蹤分析，可以發(fā)現(xiàn)標桿公司近年來主要的研發(fā)方向或研發(fā)趨勢，從而幫助研發(fā)人員判斷本行業(yè)未來新的有市場前景的技術領域，并結合技術生命周期分析以及本公司的自身實力，考慮是否追隨標桿公司的研發(fā)方向，或采取與標桿公司不同的做法，另辟蹊徑。而通過專利情報檢索與分析，研發(fā)人員能夠較全面地了解欲研發(fā)技術目前的專利部署狀況，即哪些層面的技術問題已被哪些企業(yè)申請專利或獲得專利授權，從而淪為在先技術。首先，通過專利情報檢索與分析，可以獲知欲研發(fā)的技術目前在技術生命周期中處于何種階段，從而有利于研發(fā)人員了解該技術的成熟狀況，判斷其發(fā)展前景，從而考慮是否有必要耗時、耗資去研發(fā)該技術或轉而致力于研發(fā)另一具有發(fā)展?jié)摿Φ募夹g。 一、對企業(yè)技術研發(fā)的意義專利文獻與發(fā)明創(chuàng)造間天然的聯(lián)系，決定了進行專利情報檢索與分析，對于幫助企業(yè)作出正確的研發(fā)策略有著重要的作用。(3)對企業(yè)經(jīng)營的意義《專利情報檢索與分析》牟萍著3第三節(jié) 專利情報檢索與分析對企業(yè)經(jīng)營的意義 專利情報檢索與分析作為競爭情報分析的一個重要方面，不僅是國家政府部門在作出相關決策時的一種重要輔助手段，而且在企業(yè)經(jīng)營中，有著廣闊的應用空間。否則，該項目在建設過程中或投入運營后，可能馬上就會面臨侵權訴訟，造成無法彌補的損失。通過分析投資方所持有的專利技術與其他專利技術間的相關性，可以了解投資方所擁有的技術在所涉技術領域中的定位，即正常運營該項目所必需的那些基本專利、核心專利，是否全部已被投資方擁有或已通過許可的方式獲得了合法授權。如果不進行事前的專利情報檢索與分析，那么，耗費巨資、人力，甚至技術還被作價人股所引進的這個項目，可能一開始就是個侵權項目，不僅會深陷法律訴訟的泥沼，還會因為無法使用這些技術而導致項目無法運營，所造成的后果是相當嚴重的。根據(jù)專利權制度的特點，持有專利權證書的人未必是真正的專利權人，即專利權證書只是證明某人曾經(jīng)就某一發(fā)明創(chuàng)造獲得過專利這一事實，但授權后，該專利技術是否被轉讓、許可等，是不能通過該證書得到反映的，專利授權后真實的法律狀態(tài)只有在專利登記簿上才有記載?？傊?，通過專利情報檢索與分析，我們可以在一定程度上了解某一項目的投資方對該項目的駕馭能力，降低“半拉子”項目發(fā)生的可能性，確保招商引資工作能取得良好的效果。如果其所擁有的專利不僅數(shù)量多，而且質(zhì)量高，意味著該投資方在所涉產(chǎn)業(yè)中具有一定的技術掌控力，具有相當強的競爭力，與之對應的該投資項目的前景也就比較好。 其次，通過分析某一項目的投資方目前已申請或已授權的專利權的數(shù)量和質(zhì)量，從而對該投資方的真正實力，至少是在技術上的實力，以及該投資方對項目的駕馭能力作出一定的判斷。為避免發(fā)生這種情況，在招商引資的過程中，針對欲引進項目所對應的技術領域，進行專利情報檢索與分析，可以確定該技術現(xiàn)處于技術生命周期的何個階段。而且，當面臨一個欲引資項目時，通常在投資項目說明書或可行性報告中，對所涉項目的前景不乏贊美。而通過專利情報檢索與分析，地方政府在招商引資決策中，一是能夠客觀分析本地產(chǎn)業(yè)優(yōu)劣勢和欲引資項目的發(fā)展前景；二是能夠判斷外來投資方的實力，特別是技術競爭實力；三是能夠評估欲引資項目可能面臨的法律風險?？偨Y多年經(jīng)驗，現(xiàn)在的地方政府在招商引資過程中，正在從“盲目招商”到“科學招商”，從“來者不拒”到“加以選擇”，從“只重數(shù)量”到“更重質(zhì)量”，從“粗放型”到“集約型”，從“忽略項目結構”到“優(yōu)化項目結構”。它既是推進國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的重要助推工具和實施措施之一，也是國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略實施是否能夠真正達到預期目的的重要衡量指標之一，更是國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略本身的一個重要組成部分，其重要性不言而喻。2010年，國家知識產(chǎn)權局將啟動涉及國家知識產(chǎn)權局電學發(fā)明審查部、化學發(fā)明審查部等6個審查部門的9個專利分析預警項目。兩年來，國家知識產(chǎn)權局已經(jīng)完成了LED照明、高端光刻機、純電動汽車、光伏、風電等15個專利分析和預警研究項目。我國國家知識產(chǎn)權局也于2008年啟動專利分析和預警工作以促進我國技術創(chuàng)新，防范產(chǎn)業(yè)化重大專項中存在的專利風險，避免重復投入，提高研究起點，促進經(jīng)濟和科技協(xié)調(diào)發(fā)展為目標，以輔助決策。如“日本專利信息組織”已經(jīng)被改組為Patolis公司，通過購買美國Delphion公司的專利情報軟件和人際網(wǎng)絡分析工具的使用權，逐步向服務產(chǎn)業(yè)方向發(fā)展，并且充分利用取得的研究服務成果為政府調(diào)整宏觀政策提供依據(jù)。如近年來日本特許廳每年都把預算的10%左右用于專利情報檢索與分析的理論和應用研究，并組織廳內(nèi)外專家定期編制關鍵技術領域的“專利地圖”等基礎性資料，同時還根據(jù)日本宏觀經(jīng)濟政策逐步由以產(chǎn)業(yè)政策為主向競爭政策調(diào)整的要求，采取措施淡化專利情報檢索與分析中的政府干預色彩，以指導日本企業(yè)實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略。而前者，為更好地進行專利情報檢索與分析提供了技術支撐，后者的建立與實施則以專利情報檢索與分析的結果為依據(jù)。我國也于2008年6月發(fā)布了《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》，以提高我國的核心競爭力。 二、對實施國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的意義 當今世界，隨著知識經(jīng)濟和經(jīng)濟全球化深入發(fā)展，知識產(chǎn)權日益成為國家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和國際競爭力的核心要素，成為建設創(chuàng)新型國家的重要支撐和掌握發(fā)展主動權的關鍵。這一分析結果，不僅反映出一國在某一技術領域研發(fā)上資金來源的特點，而且能在一定程度上反映出該國科研體制的某些特點。那么，在制定科技政策和產(chǎn)業(yè)政策時，可以參考此分析結果，考慮是采用政府激勵、扶持的政策為主以趕超差距，還是以政府適當指導、市場為主的政策以繼續(xù)保持競爭優(yōu)勢；并考慮是否有必要調(diào)整國家在相關產(chǎn)業(yè)上的遠期或近期規(guī)劃，并根據(jù)調(diào)整出臺相應的配套政策。如果來自某國的專利申請人或?qū)＠麢嗳松暾埐@得專利權的數(shù)量越多，某國在全球該技術領域的專利申請量或授權量中所占的比例越高，那么該國在該領域的研發(fā)就越活躍，成果越多，競爭實力越強；一個國家的專利被其他國家引用的次數(shù)越多，即它的專利引證率O越高，表示該國專利技術的品質(zhì)較好且在該技術領域具有重要性，這意味著該國在這一技術領域具有相當強的競爭力，引證率越高，競爭力越強。但要確定某一技術產(chǎn)業(yè)處于技術生命周期的何種階段，判斷該產(chǎn)業(yè)未來的發(fā)展趨勢，專利情報檢索與分析可以作為其中重要的途徑之一，為政府制定適宜的科技政策和產(chǎn)業(yè)政策提供決策輔助。在衰退期，該技術領域的發(fā)展前景已經(jīng)不容樂觀，因此，在科技政策上，將不再對該領域予以過多關注；在產(chǎn)業(yè)政策上，多以進一步加速、深化產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整，促進投資轉移，甚至建立相應的退出機制為主。在成長期，意味著該新技術的價值已經(jīng)開始為社會所認可，政府在制定科技政策時，重心就開始逐漸從直接的資金支持轉移到以激勵私人投資為主；產(chǎn)業(yè)政策上則開始以理順產(chǎn)權關系、加速研發(fā)成果轉換、出臺吸引其他領域資金進入該領域等措施為重點。對于政府有關部門而言，結合歷年專利申請、授權量變化所反映的不同技術生命周期的特點，在制定相應的科技政策和產(chǎn)業(yè)政策時，側重點也會有所不同。逐漸地，一些有遠見的投資者，開始慢慢地退出這一領域，將資金轉移到新的、成長性更好的技術領域，以獲取更豐厚的利潤。此后，隨著該技術被廣泛應用，不斷有大量的新投資涌人，該技術所面臨的技術難題被不斷地大量破解，后進入者要想在技術創(chuàng)新上獲得大的突破開始變得困難，新的研發(fā)成果出現(xiàn)減少的趨勢，與之相對，專利申請、授權數(shù)量也開始出現(xiàn)連續(xù)幾年小幅減少，并一直未反彈的現(xiàn)象，意味著該技術已經(jīng)進入成熟期。這些私人投資者在進入該新技術的研發(fā)領域后，往往通過將其研發(fā)結果申請并獲得專利權的方式，以期今后能在一定年限內(nèi)，獨占由該技術所維系的市場。那么，我們也就不難理解，為何在萌芽期，專利申請、授權數(shù)量會很少了。而專利權作為一種與技術有著密切聯(lián)系的私權，其歷年專利申請和授權的數(shù)量增減，能反映出私人研發(fā)資金在不同時間段，投入某一技術領域的活躍程度，專利數(shù)量的多少與私人投資的積極性呈正比關系。 首先，在專利情報檢索與分析的過程中，我們能夠了解某一技術領域歷年專利申請及授權狀況，這可反映出在該技術領域研發(fā)投入的活躍情況，從而評估出該技術處于技術生命周期的何種階段。O而專利情報檢索與分析以其獨特的客觀性、全面性，以及與最先進科技間的密切聯(lián)系性，成為國家政府部門制定適宜的科學技術戰(zhàn)略規(guī)劃和科技政策的一個重要工具。科技活動基本上是知識創(chuàng)造活動，然而知識生產(chǎn)的成本，包括傳播和擴散的成本都在