【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 學(xué)者分析研究過(guò)工程變更。姜艷通過(guò)對(duì)工程變更的內(nèi)容、存在的問(wèn)題，對(duì)工程造價(jià)的影響及應(yīng)對(duì)方法等進(jìn)行研究，得出工程變更是造成工程造價(jià)超出概算的主要原因[41]。胡捷通過(guò)數(shù)據(jù)分析的方法，得出工程變更可能產(chǎn)生的影響[42]。吳書(shū)安以工程變更內(nèi)容為依據(jù)，分類(lèi)研究了工程變更的誘發(fā)原因，進(jìn)一步提出區(qū)別不同工程變更內(nèi)容，提出了工程變更分類(lèi)控制方法[43]。程相宏分析工程變更產(chǎn)生的原因，并進(jìn)一步提出施工各個(gè)階段，包括設(shè)計(jì)階段、施工階段進(jìn)行工程變更管理的對(duì)應(yīng)措施[44]。王際坤、魏法杰利用關(guān)系矩陣描述工程變更的方法，提出了一種分析工程變更影響的方法[45]。丁紅認(rèn)為工程變更是投資變化的主要原因，變更對(duì)投資的影響是復(fù)雜的[46]。張帆對(duì)建筑工程造價(jià)超預(yù)算的原因進(jìn)行了分析，得出了工程變更是引起超預(yù)算的一個(gè)主要原因的結(jié)論[47]。綜上所述，大多學(xué)者認(rèn)為，工程變更是引起合同調(diào)價(jià)的主要原因。工程變更所帶來(lái)的影響是復(fù)雜的。不利的自然環(huán)境分為：不可抗力、不利物質(zhì)條件、異常惡劣的氣候。不可抗力在合同條款中應(yīng)盡量對(duì)“不可抗力”的具體內(nèi)涵和內(nèi)容做出明確規(guī)定，以避免在合同履行過(guò)程中事件發(fā)生時(shí)引起業(yè)主和承包商之間的分歧[48]。當(dāng)出現(xiàn)不利物質(zhì)條件時(shí)，承包人應(yīng)采取合理措施繼 表 《施工合同（示范文本）》下對(duì)不利的自然環(huán)境的規(guī)定 Table Construction Contract (Model Version) Provisions to Adverse Natural Environment資料來(lái)源：自行繪制續(xù)施工，并告知監(jiān)理人，監(jiān)理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)出指示，指示構(gòu)成變更的，按照變更的條款進(jìn)行辦理[49]。施工過(guò)程發(fā)現(xiàn)不利的自然條件或外界障礙時(shí)，使現(xiàn)場(chǎng)施工條件較招標(biāo)文件大為惡化，往往引起工期調(diào)整和費(fèi)用的變化，在多數(shù)情況下引起施工單價(jià)調(diào)整，都會(huì)使原合同價(jià)發(fā)生變化[50]。本文歸納整理了《施工合同（示范文本）》中相關(guān)條款。因國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和政策發(fā)生變化影響合同價(jià)款的風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)承包雙方可以在合同中約定由發(fā)包人承擔(dān)。我國(guó)的施工合同示范文本對(duì)于該種情況有僅僅在可調(diào)價(jià)格合同中的調(diào)整因素中提出，其余合同形式下的調(diào)整因素都由雙方的專(zhuān)用條款中約定。工程所在國(guó)的法律、法規(guī)發(fā)生變更時(shí)，如提出進(jìn)口限制、外匯管制、稅率提高、勞動(dòng)法的改變等，都可能引起承包商施工費(fèi)用的增加。此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)是承包人難以預(yù)料的，應(yīng)該納入發(fā)包人的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)，不管合同類(lèi)型如何，合同價(jià)款都應(yīng)該做出調(diào)整。但如果有關(guān)價(jià)格的變化已經(jīng)包含在物價(jià)波動(dòng)事件的調(diào)價(jià)公式中，則不再予以考慮。本章主要是針對(duì)第一章中提出的兩個(gè)關(guān)鍵研究問(wèn)題逐一進(jìn)行文獻(xiàn)綜述，明確該問(wèn)題已有的研究程度及以往學(xué)者所采用的主要研究方法。本章對(duì)合同價(jià)格形式、合同調(diào)價(jià)以及引起合同調(diào)價(jià)因素進(jìn)行了相關(guān)的文獻(xiàn)綜述。在相關(guān)學(xué)者已有基礎(chǔ)上得出了引起調(diào)價(jià)的因素主要是物價(jià)異常波動(dòng)、工程變更、不利的自然環(huán)境和法律法規(guī)的變化。通過(guò)對(duì)不同合同文本下的相關(guān)條款的研究，確定了本文研究的引起調(diào)價(jià)的因素就是物價(jià)異常波動(dòng)、工程變更、不利的自然環(huán)境和法律法規(guī)的變化。為本文提供了理論基礎(chǔ)。第三章 研究設(shè)計(jì)合同簽訂以13版《施工合同（示范文本）》為基礎(chǔ)。我國(guó)施工合同自開(kāi)始應(yīng)用于實(shí)踐起，其內(nèi)容就在不斷的補(bǔ)充和修改，在《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》出臺(tái)前，由于沒(méi)有統(tǒng)一的參照模式，施工合同的內(nèi)容參差不齊，而且在實(shí)施中表現(xiàn)出較多的漏洞，嚴(yán)重影響了合同的順利執(zhí)行。在 91 版《施工合同（示范文本）》出臺(tái)后，雖然合同內(nèi)容有據(jù)可依，但因?yàn)?91 版《施工合同（示范文本）》所涵蓋的各項(xiàng)內(nèi)容不完全，所以施工合同內(nèi)容中所存在的問(wèn)題仍然沒(méi)有得到有效解決。直到 99 年對(duì)《施工合同（示范文本）》重新修訂，由于借鑒了 FIDIC 合同文本并遵循我國(guó)國(guó)情及從以往的建設(shè)工程總結(jié)出的經(jīng)驗(yàn)，使得示范文本中增加了多項(xiàng)內(nèi)容，修正了與新出臺(tái)法律條款相矛盾的地方，其內(nèi)容更完整且相互聯(lián)系，基本解決了施工合同內(nèi)容中存在的問(wèn)題。但是我國(guó)隨著我國(guó)造價(jià)體制的日益深入，99版《施工合同（示范文本）》越發(fā)不能適應(yīng)建筑業(yè)環(huán)境的變化，不能滿(mǎn)足工程量清單計(jì)價(jià)的需要、合同內(nèi)容與法律規(guī)范存在沖突等問(wèn)題，所以修訂工作尤為重要。2013年4月出臺(tái)的13版《施工合同（示范文本）》增加了更多條款。參照FIDIC《施工合同條件》和發(fā)改委《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》中通用合同條款的做法， 13版《施工合同（示范文本）》對(duì)于市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)和法律變化引起的價(jià)格調(diào)整方法進(jìn)行了約定、對(duì)合同價(jià)格形式重新進(jìn)行了約定。該合同條件反映了我國(guó)工程合同參與各方的權(quán)義關(guān)系，體現(xiàn)了合同管理工作的精細(xì)化需要，具有先進(jìn)性和科學(xué)性?；诖?，本研究以這種客觀情況和發(fā)展趨勢(shì)為基礎(chǔ)展開(kāi)研究。為此，本文設(shè)定的研究環(huán)境之是:合同簽訂以13版《施工合同（示范文本）》為基礎(chǔ)，對(duì)合同調(diào)價(jià)的因素進(jìn)行研究分析，構(gòu)建了調(diào)價(jià)對(duì)承包商的狀態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。13版《施工合同（示范文本）》中對(duì)于價(jià)格調(diào)整的條款進(jìn)行了約定，但是其他條款中也涉及到有關(guān)合同調(diào)價(jià)的相關(guān)內(nèi)容。所以，本文先從13版《施工合同（示范文本）》入手，分析合同范本中涉及合同調(diào)價(jià)的內(nèi)容，歸納整理出影響調(diào)價(jià)的因素。然后，本文將13版《施工合同（示范文本）》和07版《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》、99版FIDIC《施工條件》、13版《工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》進(jìn)行了對(duì)比，分析不同合同文本下影響調(diào)價(jià)的因素。再根據(jù)不同的影響因素入手，分析不同因素下調(diào)價(jià)給承包人帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，從而確定了調(diào)價(jià)對(duì)承包商的狀態(tài)。本文運(yùn)用了文獻(xiàn)綜述的方法對(duì)調(diào)價(jià)的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了大量的研究。包括影響調(diào)價(jià)的因素、調(diào)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)幅度、調(diào)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等內(nèi)容，歸納整理出影響調(diào)價(jià)的因素主要分為四個(gè)：市場(chǎng)價(jià)格異常波動(dòng)、工程變更、自然環(huán)境和法律法規(guī)的變化。本文運(yùn)用了對(duì)比分析的方法將13版《施工合同（示范文本）》和07版《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》、99版FIDIC《施工條件》、13版《工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》的調(diào)價(jià)內(nèi)容進(jìn)行了對(duì)比。本文運(yùn)用了二手?jǐn)?shù)據(jù)的方法將各省市對(duì)于市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)幅度進(jìn)行了分析，與13版《施工合同（示范文本）》中規(guī)定的幅度進(jìn)行比較。從而確定了由于市場(chǎng)價(jià)格異常波動(dòng)而導(dǎo)致的合同調(diào)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)幅度。本小節(jié)通過(guò)對(duì)相關(guān)學(xué)者對(duì)調(diào)價(jià)因素的相關(guān)研究進(jìn)行歸納整理，再將13版《施工合同（示范文本）》與99版FIDIC《施工合同條件》調(diào)價(jià)條款進(jìn)行對(duì)比，得出了不同因素導(dǎo)致的調(diào)價(jià)給承包商帶來(lái)的不同風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。建設(shè)單位和建筑企業(yè)的不平等地位以及建筑企業(yè)的不斷增加直接導(dǎo)致了建筑企業(yè)的利潤(rùn)空間減小甚至虧損。建設(shè)單位采取低價(jià)中標(biāo)的原則選擇承包人，大幅壓低標(biāo)價(jià)，建筑企業(yè)為獲取中標(biāo)，互相壓價(jià)，即使中標(biāo)，也僅能獲得很小的收益；建設(shè)單位憑借自身的優(yōu)勢(shì)地位，在訂立合同時(shí)，將大量的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承包人，一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，承包人可能面臨虧損的局面。本文為保護(hù)承包人利益，對(duì)13版《施工合同（示范文本）》進(jìn)行了分析，整理出13版《施工合同（示范文本）》中調(diào)價(jià)對(duì)承包人的補(bǔ)償方式，從而構(gòu)建了補(bǔ)償機(jī)制，并對(duì)補(bǔ)償機(jī)制進(jìn)行了詳細(xì)的研究分析。 研究路線(xiàn)Fig. Technical Route資料來(lái)源：自行繪制理論分析法主要用于理論分析和概念的推理研究。文章本部分內(nèi)容采用理論分析法主要對(duì)13版《施工合同（示范文本）》中的相關(guān)條款進(jìn)行分析，從而整理出合同范本中調(diào)價(jià)對(duì)承包人的補(bǔ)償方式的體現(xiàn)?？偨Y(jié)法是研究者將學(xué)習(xí)中獲得的各種理論、方法，實(shí)踐中積累的各種事實(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)以及自身進(jìn)行的科學(xué)構(gòu)想和大膽推斷進(jìn)行總結(jié)，獲得規(guī)律性結(jié)論的一種具體研究方法。根據(jù)美國(guó)著名心理學(xué)家布魯斯的觀點(diǎn)，總結(jié)法主要分為兩種方式：（1）分析型總結(jié)法，即首先進(jìn)行資料收集和分析，然后得出合理結(jié)論；（2）直覺(jué)型總結(jié)法，即首先確定研究問(wèn)題，然后進(jìn)行資料收集和整理進(jìn)行研究。運(yùn)用分析型總結(jié)法，通常是在具有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行有針對(duì)性的提高理論水平的科學(xué)研究；運(yùn)用直覺(jué)型總結(jié)法，通常是在進(jìn)行充分的理論學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，根據(jù)需要進(jìn)行有針對(duì)性的調(diào)查研究，搜集整理實(shí)踐資料進(jìn)行分析研究[51]。本部分應(yīng)用分析型總結(jié)法和直覺(jué)型總結(jié)法相結(jié)合的方法。在2013版《施工合同（示范文本）》中調(diào)價(jià)條款的框架下，確定研究問(wèn)題，然后通過(guò)文獻(xiàn)匯總，收集工程調(diào)價(jià)實(shí)例，進(jìn)行資料的收集和整理，通過(guò)歸納總結(jié)出在合同范本下調(diào)價(jià)對(duì)承包人的狀態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。本小節(jié)通過(guò)對(duì)不同合同文本中補(bǔ)償方式的體現(xiàn)進(jìn)行對(duì)比構(gòu)建出13版《施工合同（示范文本）》下調(diào)價(jià)對(duì)承包商的狀態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。 研究路線(xiàn)Fig. Technical Route資料來(lái)源：自行繪制本研究的主要內(nèi)容是13版《施工合同（示范文本）》下調(diào)價(jià)對(duì)承包商的狀態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。 技術(shù)路線(xiàn)圖 The Technology Roadmap資料來(lái)源:自行繪制首先，通過(guò)對(duì)研究背景的分析得出了現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，分析得出了科學(xué)問(wèn)題，從而凝練出了兩個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題：調(diào)價(jià)對(duì)承包商的狀態(tài)影響； 13版《施工合同（示范文本）》下調(diào)價(jià)對(duì)承包商的狀態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。然后，通過(guò)文獻(xiàn)綜述明確工程施工過(guò)程中影響調(diào)價(jià)的相關(guān)因素，根據(jù)影響因素確定承包商的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，從而確定調(diào)價(jià)方式。最后，通過(guò)對(duì)13版《施工合同（示范文本）》中調(diào)價(jià)的相關(guān)條款的研究，與其他合同文本進(jìn)行對(duì)比，從而確定較為適合的調(diào)價(jià)對(duì)承包商的狀態(tài)補(bǔ)償方式。結(jié)合第二章文獻(xiàn)研究得到的結(jié)論及主要的研究啟示，形成了針對(duì)本文兩個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題的研究構(gòu)想及所采取的主要研究方法。最后明確了本文的技術(shù)路線(xiàn)圖，為本文提供了明確的研究方向。第四章 不確定因素下調(diào)價(jià)對(duì)承包商的狀態(tài)影響研究根據(jù)本文對(duì)合同調(diào)價(jià)的定義，能引起合同調(diào)價(jià)的因素非常多，本文分析研究了現(xiàn)行13版《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》中可能引起合同調(diào)價(jià)的內(nèi)容。 表31 中標(biāo)記“+”表示合同價(jià)格增加，標(biāo)記“”表示合同價(jià)格減少。 設(shè)工程施工合同示范文本中的合同價(jià)格可調(diào)因素Table The Contract Price Adjustment Factors資料來(lái)源：自行繪制綜上所述，引起調(diào)價(jià)的因素雖然很多，但概括起來(lái)包括：物價(jià)波動(dòng)、工程變更、法律法規(guī)變化、自然環(huán)境四個(gè)因素。 物價(jià)波動(dòng)引起調(diào)價(jià)對(duì)承包商的影響研究建筑產(chǎn)品和其他的產(chǎn)品不同，它的生產(chǎn)周期長(zhǎng)、規(guī)模大、造價(jià)昂貴，其形式是“先銷(xiāo)售后生產(chǎn)”。意思是在產(chǎn)品尚未生產(chǎn)出來(lái)以前就要投標(biāo)報(bào)價(jià)，確定其價(jià)格。建筑產(chǎn)品的生產(chǎn)周期都比較長(zhǎng)，至少6個(gè)月以上，在此期間，各種資源的價(jià)格水平是動(dòng)態(tài)的、經(jīng)常變化的，這就容易導(dǎo)致建筑產(chǎn)品價(jià)格產(chǎn)生時(shí)滯現(xiàn)象。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，勞動(dòng)力是一種商品，它的價(jià)格是變動(dòng)的。物價(jià)波動(dòng)會(huì)對(duì)工程的合同價(jià)格產(chǎn)生影響。當(dāng)物價(jià)發(fā)生大幅波動(dòng)時(shí)，按照合同的約定，承包人不可向發(fā)包方提出調(diào)整價(jià)款的要求。而在微利的建筑行業(yè)，承包人往往無(wú)力單獨(dú)承擔(dān)此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，從而導(dǎo)致雙方價(jià)款糾紛，影響工程項(xiàng)目的順利進(jìn)行。當(dāng)物價(jià)上漲時(shí)，承發(fā)包雙方中遭受損失的一方主要是承包人。而且現(xiàn)階段，承包人處于合同關(guān)系中的弱勢(shì)一方，其合理、正當(dāng)權(quán)益往往難以順利實(shí)現(xiàn)。本文歸納總結(jié)了一些學(xué)者的研究方向，大部分學(xué)者的研究集中在物價(jià)的上漲的問(wèn)題上。 相關(guān)學(xué)者的研究視角及內(nèi)容Table Research Angle and Content Related Scholars資料來(lái)源：整理文獻(xiàn)自繪 綜上所述，以往學(xué)者在研究物價(jià)異常波動(dòng)引起的價(jià)款調(diào)整問(wèn)題時(shí)主要是站在承包商的角度去分析，且研究的物價(jià)波動(dòng)主要是物價(jià)異常上漲的情況，而不包含物價(jià)異常下跌的情況。主要研究的問(wèn)題為當(dāng)發(fā)生物價(jià)異常上漲時(shí)，承包商該如何去處理和應(yīng)對(duì)此種情況。因此，本文將從承包商的視角去分析研究物價(jià)上漲情況的補(bǔ)償方式，以為承包商維護(hù)自身的合理利益提供必要的理論支撐與指導(dǎo)。同時(shí)，這也有利于承發(fā)包方及時(shí)解決物價(jià)異常波動(dòng)事件引起的價(jià)款糾紛。 物價(jià)波動(dòng)給承包商帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)對(duì) 2007 年至 2008 年間，我國(guó)建筑市場(chǎng)主要建材價(jià)格的統(tǒng)計(jì)結(jié)果分析可知：此期間，我國(guó)建筑市場(chǎng)的建材價(jià)格確實(shí)發(fā)生了大幅的上漲。而這期間大批正在建設(shè)施工的工程中，當(dāng)初已經(jīng)簽訂了固定價(jià)格合同的承包商將因此承受巨大的損失，由此就導(dǎo)致了大量的價(jià)款糾紛事件發(fā)生。承發(fā)包雙方在價(jià)款糾紛事件的處理過(guò)程中各執(zhí)一詞，互不讓步。承包商認(rèn)為，主要建材價(jià)格波動(dòng)的幅度過(guò)大致使其難以獨(dú)自承擔(dān)，若不對(duì)價(jià)款進(jìn)行調(diào)整則必然導(dǎo)致承包商遭受巨大損失甚至破產(chǎn)。因此，當(dāng)物價(jià)異常波動(dòng)時(shí)，承包商承擔(dān)了很大的風(fēng)險(xiǎn)。首先本文將對(duì)物價(jià)波動(dòng)的幅度進(jìn)行了研究。風(fēng)險(xiǎn)幅度是指所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的尺度?完全承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)尺度為 100%，不完全承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)為雙方約定或者國(guó)家規(guī)定的尺度?當(dāng)物價(jià)波動(dòng)超過(guò)一定的幅度之后，所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該由承發(fā)包雙方共同承擔(dān)。本文對(duì)相關(guān)學(xué)者研究的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)幅度進(jìn)行了歸納總結(jié)。 物價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)幅度Table The Risk of Price Fluctuation Amplitude資料來(lái)源：整理文獻(xiàn)自繪綜上所述，學(xué)者對(duì)于物價(jià)波動(dòng)引起合同調(diào)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)幅度的界定上，通常采用的是借鑒或者研究分析各地的造價(jià)部門(mén)發(fā)布的調(diào)價(jià)文件。大多學(xué)者認(rèn)為，當(dāng)材料調(diào)價(jià)超過(guò)10%為物價(jià)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)幅度。 ，規(guī)范市場(chǎng)計(jì)價(jià)行為，合理確定工程造價(jià)，降低人工、材料等市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)給建設(shè)工程發(fā)包人、承包人帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)發(fā)承包雙方的合法權(quán)益，保證建設(shè)工程的質(zhì)量和安全，各省市造價(jià)文件中對(duì)物價(jià)波動(dòng)引起價(jià)格調(diào)整的風(fēng)