【文章內(nèi)容簡介】 學(xué)者分析研究過工程變更。姜艷通過對工程變更的內(nèi)容、存在的問題，對工程造價的影響及應(yīng)對方法等進(jìn)行研究，得出工程變更是造成工程造價超出概算的主要原因[41]。胡捷通過數(shù)據(jù)分析的方法，得出工程變更可能產(chǎn)生的影響[42]。吳書安以工程變更內(nèi)容為依據(jù)，分類研究了工程變更的誘發(fā)原因，進(jìn)一步提出區(qū)別不同工程變更內(nèi)容，提出了工程變更分類控制方法[43]。程相宏分析工程變更產(chǎn)生的原因，并進(jìn)一步提出施工各個階段，包括設(shè)計(jì)階段、施工階段進(jìn)行工程變更管理的對應(yīng)措施[44]。王際坤、魏法杰利用關(guān)系矩陣描述工程變更的方法，提出了一種分析工程變更影響的方法[45]。丁紅認(rèn)為工程變更是投資變化的主要原因，變更對投資的影響是復(fù)雜的[46]。張帆對建筑工程造價超預(yù)算的原因進(jìn)行了分析，得出了工程變更是引起超預(yù)算的一個主要原因的結(jié)論[47]。綜上所述，大多學(xué)者認(rèn)為，工程變更是引起合同調(diào)價的主要原因。工程變更所帶來的影響是復(fù)雜的。不利的自然環(huán)境分為：不可抗力、不利物質(zhì)條件、異常惡劣的氣候。不可抗力在合同條款中應(yīng)盡量對“不可抗力”的具體內(nèi)涵和內(nèi)容做出明確規(guī)定，以避免在合同履行過程中事件發(fā)生時引起業(yè)主和承包商之間的分歧[48]。當(dāng)出現(xiàn)不利物質(zhì)條件時，承包人應(yīng)采取合理措施繼 表 《施工合同（示范文本）》下對不利的自然環(huán)境的規(guī)定 Table Construction Contract (Model Version) Provisions to Adverse Natural Environment資料來源：自行繪制續(xù)施工，并告知監(jiān)理人，監(jiān)理人應(yīng)當(dāng)及時發(fā)出指示，指示構(gòu)成變更的，按照變更的條款進(jìn)行辦理[49]。施工過程發(fā)現(xiàn)不利的自然條件或外界障礙時，使現(xiàn)場施工條件較招標(biāo)文件大為惡化，往往引起工期調(diào)整和費(fèi)用的變化，在多數(shù)情況下引起施工單價調(diào)整，都會使原合同價發(fā)生變化[50]。本文歸納整理了《施工合同（示范文本）》中相關(guān)條款。因國家法律、法規(guī)、規(guī)章和政策發(fā)生變化影響合同價款的風(fēng)險，發(fā)承包雙方可以在合同中約定由發(fā)包人承擔(dān)。我國的施工合同示范文本對于該種情況有僅僅在可調(diào)價格合同中的調(diào)整因素中提出，其余合同形式下的調(diào)整因素都由雙方的專用條款中約定。工程所在國的法律、法規(guī)發(fā)生變更時，如提出進(jìn)口限制、外匯管制、稅率提高、勞動法的改變等，都可能引起承包商施工費(fèi)用的增加。此類風(fēng)險是承包人難以預(yù)料的，應(yīng)該納入發(fā)包人的風(fēng)險范圍內(nèi)，不管合同類型如何，合同價款都應(yīng)該做出調(diào)整。但如果有關(guān)價格的變化已經(jīng)包含在物價波動事件的調(diào)價公式中，則不再予以考慮。本章主要是針對第一章中提出的兩個關(guān)鍵研究問題逐一進(jìn)行文獻(xiàn)綜述，明確該問題已有的研究程度及以往學(xué)者所采用的主要研究方法。本章對合同價格形式、合同調(diào)價以及引起合同調(diào)價因素進(jìn)行了相關(guān)的文獻(xiàn)綜述。在相關(guān)學(xué)者已有基礎(chǔ)上得出了引起調(diào)價的因素主要是物價異常波動、工程變更、不利的自然環(huán)境和法律法規(guī)的變化。通過對不同合同文本下的相關(guān)條款的研究，確定了本文研究的引起調(diào)價的因素就是物價異常波動、工程變更、不利的自然環(huán)境和法律法規(guī)的變化。為本文提供了理論基礎(chǔ)。第三章 研究設(shè)計(jì)合同簽訂以13版《施工合同（示范文本）》為基礎(chǔ)。我國施工合同自開始應(yīng)用于實(shí)踐起，其內(nèi)容就在不斷的補(bǔ)充和修改，在《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》出臺前，由于沒有統(tǒng)一的參照模式，施工合同的內(nèi)容參差不齊，而且在實(shí)施中表現(xiàn)出較多的漏洞，嚴(yán)重影響了合同的順利執(zhí)行。在 91 版《施工合同（示范文本）》出臺后，雖然合同內(nèi)容有據(jù)可依，但因?yàn)?91 版《施工合同（示范文本）》所涵蓋的各項(xiàng)內(nèi)容不完全，所以施工合同內(nèi)容中所存在的問題仍然沒有得到有效解決。直到 99 年對《施工合同（示范文本）》重新修訂，由于借鑒了 FIDIC 合同文本并遵循我國國情及從以往的建設(shè)工程總結(jié)出的經(jīng)驗(yàn)，使得示范文本中增加了多項(xiàng)內(nèi)容，修正了與新出臺法律條款相矛盾的地方，其內(nèi)容更完整且相互聯(lián)系，基本解決了施工合同內(nèi)容中存在的問題。但是我國隨著我國造價體制的日益深入，99版《施工合同（示范文本）》越發(fā)不能適應(yīng)建筑業(yè)環(huán)境的變化，不能滿足工程量清單計(jì)價的需要、合同內(nèi)容與法律規(guī)范存在沖突等問題，所以修訂工作尤為重要。2013年4月出臺的13版《施工合同（示范文本）》增加了更多條款。參照FIDIC《施工合同條件》和發(fā)改委《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》中通用合同條款的做法， 13版《施工合同（示范文本）》對于市場價格波動和法律變化引起的價格調(diào)整方法進(jìn)行了約定、對合同價格形式重新進(jìn)行了約定。該合同條件反映了我國工程合同參與各方的權(quán)義關(guān)系，體現(xiàn)了合同管理工作的精細(xì)化需要，具有先進(jìn)性和科學(xué)性?；诖耍狙芯恳赃@種客觀情況和發(fā)展趨勢為基礎(chǔ)展開研究。為此，本文設(shè)定的研究環(huán)境之是:合同簽訂以13版《施工合同（示范文本）》為基礎(chǔ)，對合同調(diào)價的因素進(jìn)行研究分析，構(gòu)建了調(diào)價對承包商的狀態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。13版《施工合同（示范文本）》中對于價格調(diào)整的條款進(jìn)行了約定，但是其他條款中也涉及到有關(guān)合同調(diào)價的相關(guān)內(nèi)容。所以，本文先從13版《施工合同（示范文本）》入手，分析合同范本中涉及合同調(diào)價的內(nèi)容，歸納整理出影響調(diào)價的因素。然后，本文將13版《施工合同（示范文本）》和07版《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》、99版FIDIC《施工條件》、13版《工程量清單計(jì)價規(guī)范》進(jìn)行了對比，分析不同合同文本下影響調(diào)價的因素。再根據(jù)不同的影響因素入手，分析不同因素下調(diào)價給承包人帶來的風(fēng)險分擔(dān)，從而確定了調(diào)價對承包商的狀態(tài)。本文運(yùn)用了文獻(xiàn)綜述的方法對調(diào)價的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了大量的研究。包括影響調(diào)價的因素、調(diào)價的風(fēng)險幅度、調(diào)價的風(fēng)險分擔(dān)等內(nèi)容，歸納整理出影響調(diào)價的因素主要分為四個：市場價格異常波動、工程變更、自然環(huán)境和法律法規(guī)的變化。本文運(yùn)用了對比分析的方法將13版《施工合同（示范文本）》和07版《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》、99版FIDIC《施工條件》、13版《工程量清單計(jì)價規(guī)范》的調(diào)價內(nèi)容進(jìn)行了對比。本文運(yùn)用了二手?jǐn)?shù)據(jù)的方法將各省市對于市場價格波動的風(fēng)險幅度進(jìn)行了分析，與13版《施工合同（示范文本）》中規(guī)定的幅度進(jìn)行比較。從而確定了由于市場價格異常波動而導(dǎo)致的合同調(diào)價的風(fēng)險幅度。本小節(jié)通過對相關(guān)學(xué)者對調(diào)價因素的相關(guān)研究進(jìn)行歸納整理，再將13版《施工合同（示范文本）》與99版FIDIC《施工合同條件》調(diào)價條款進(jìn)行對比，得出了不同因素導(dǎo)致的調(diào)價給承包商帶來的不同風(fēng)險狀態(tài)。建設(shè)單位和建筑企業(yè)的不平等地位以及建筑企業(yè)的不斷增加直接導(dǎo)致了建筑企業(yè)的利潤空間減小甚至虧損。建設(shè)單位采取低價中標(biāo)的原則選擇承包人，大幅壓低標(biāo)價，建筑企業(yè)為獲取中標(biāo)，互相壓價，即使中標(biāo)，也僅能獲得很小的收益；建設(shè)單位憑借自身的優(yōu)勢地位，在訂立合同時，將大量的風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給承包人，一旦風(fēng)險發(fā)生，承包人可能面臨虧損的局面。本文為保護(hù)承包人利益，對13版《施工合同（示范文本）》進(jìn)行了分析，整理出13版《施工合同（示范文本）》中調(diào)價對承包人的補(bǔ)償方式，從而構(gòu)建了補(bǔ)償機(jī)制，并對補(bǔ)償機(jī)制進(jìn)行了詳細(xì)的研究分析。 研究路線Fig. Technical Route資料來源：自行繪制理論分析法主要用于理論分析和概念的推理研究。文章本部分內(nèi)容采用理論分析法主要對13版《施工合同（示范文本）》中的相關(guān)條款進(jìn)行分析，從而整理出合同范本中調(diào)價對承包人的補(bǔ)償方式的體現(xiàn)。總結(jié)法是研究者將學(xué)習(xí)中獲得的各種理論、方法，實(shí)踐中積累的各種事實(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)以及自身進(jìn)行的科學(xué)構(gòu)想和大膽推斷進(jìn)行總結(jié)，獲得規(guī)律性結(jié)論的一種具體研究方法。根據(jù)美國著名心理學(xué)家布魯斯的觀點(diǎn)，總結(jié)法主要分為兩種方式：（1）分析型總結(jié)法，即首先進(jìn)行資料收集和分析，然后得出合理結(jié)論；（2）直覺型總結(jié)法，即首先確定研究問題，然后進(jìn)行資料收集和整理進(jìn)行研究。運(yùn)用分析型總結(jié)法，通常是在具有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行有針對性的提高理論水平的科學(xué)研究；運(yùn)用直覺型總結(jié)法，通常是在進(jìn)行充分的理論學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，根據(jù)需要進(jìn)行有針對性的調(diào)查研究，搜集整理實(shí)踐資料進(jìn)行分析研究[51]。本部分應(yīng)用分析型總結(jié)法和直覺型總結(jié)法相結(jié)合的方法。在2013版《施工合同（示范文本）》中調(diào)價條款的框架下，確定研究問題，然后通過文獻(xiàn)匯總，收集工程調(diào)價實(shí)例，進(jìn)行資料的收集和整理，通過歸納總結(jié)出在合同范本下調(diào)價對承包人的狀態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。本小節(jié)通過對不同合同文本中補(bǔ)償方式的體現(xiàn)進(jìn)行對比構(gòu)建出13版《施工合同（示范文本）》下調(diào)價對承包商的狀態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。 研究路線Fig. Technical Route資料來源：自行繪制本研究的主要內(nèi)容是13版《施工合同（示范文本）》下調(diào)價對承包商的狀態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。 技術(shù)路線圖 The Technology Roadmap資料來源:自行繪制首先，通過對研究背景的分析得出了現(xiàn)實(shí)問題，分析得出了科學(xué)問題，從而凝練出了兩個關(guān)鍵問題：調(diào)價對承包商的狀態(tài)影響； 13版《施工合同（示范文本）》下調(diào)價對承包商的狀態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。然后，通過文獻(xiàn)綜述明確工程施工過程中影響調(diào)價的相關(guān)因素，根據(jù)影響因素確定承包商的風(fēng)險分擔(dān)，從而確定調(diào)價方式。最后，通過對13版《施工合同（示范文本）》中調(diào)價的相關(guān)條款的研究，與其他合同文本進(jìn)行對比，從而確定較為適合的調(diào)價對承包商的狀態(tài)補(bǔ)償方式。結(jié)合第二章文獻(xiàn)研究得到的結(jié)論及主要的研究啟示，形成了針對本文兩個關(guān)鍵問題的研究構(gòu)想及所采取的主要研究方法。最后明確了本文的技術(shù)路線圖，為本文提供了明確的研究方向。第四章 不確定因素下調(diào)價對承包商的狀態(tài)影響研究根據(jù)本文對合同調(diào)價的定義，能引起合同調(diào)價的因素非常多，本文分析研究了現(xiàn)行13版《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》中可能引起合同調(diào)價的內(nèi)容。 表31 中標(biāo)記“+”表示合同價格增加，標(biāo)記“”表示合同價格減少。 設(shè)工程施工合同示范文本中的合同價格可調(diào)因素Table The Contract Price Adjustment Factors資料來源：自行繪制綜上所述，引起調(diào)價的因素雖然很多，但概括起來包括：物價波動、工程變更、法律法規(guī)變化、自然環(huán)境四個因素。 物價波動引起調(diào)價對承包商的影響研究建筑產(chǎn)品和其他的產(chǎn)品不同，它的生產(chǎn)周期長、規(guī)模大、造價昂貴，其形式是“先銷售后生產(chǎn)”。意思是在產(chǎn)品尚未生產(chǎn)出來以前就要投標(biāo)報價，確定其價格。建筑產(chǎn)品的生產(chǎn)周期都比較長，至少6個月以上，在此期間，各種資源的價格水平是動態(tài)的、經(jīng)常變化的，這就容易導(dǎo)致建筑產(chǎn)品價格產(chǎn)生時滯現(xiàn)象。在市場經(jīng)濟(jì)體制下，勞動力是一種商品，它的價格是變動的。物價波動會對工程的合同價格產(chǎn)生影響。當(dāng)物價發(fā)生大幅波動時，按照合同的約定，承包人不可向發(fā)包方提出調(diào)整價款的要求。而在微利的建筑行業(yè)，承包人往往無力單獨(dú)承擔(dān)此項(xiàng)風(fēng)險，從而導(dǎo)致雙方價款糾紛，影響工程項(xiàng)目的順利進(jìn)行。當(dāng)物價上漲時，承發(fā)包雙方中遭受損失的一方主要是承包人。而且現(xiàn)階段，承包人處于合同關(guān)系中的弱勢一方，其合理、正當(dāng)權(quán)益往往難以順利實(shí)現(xiàn)。本文歸納總結(jié)了一些學(xué)者的研究方向，大部分學(xué)者的研究集中在物價的上漲的問題上。 相關(guān)學(xué)者的研究視角及內(nèi)容Table Research Angle and Content Related Scholars資料來源：整理文獻(xiàn)自繪 綜上所述，以往學(xué)者在研究物價異常波動引起的價款調(diào)整問題時主要是站在承包商的角度去分析，且研究的物價波動主要是物價異常上漲的情況，而不包含物價異常下跌的情況。主要研究的問題為當(dāng)發(fā)生物價異常上漲時，承包商該如何去處理和應(yīng)對此種情況。因此，本文將從承包商的視角去分析研究物價上漲情況的補(bǔ)償方式，以為承包商維護(hù)自身的合理利益提供必要的理論支撐與指導(dǎo)。同時，這也有利于承發(fā)包方及時解決物價異常波動事件引起的價款糾紛。 物價波動給承包商帶來的風(fēng)險通過對 2007 年至 2008 年間，我國建筑市場主要建材價格的統(tǒng)計(jì)結(jié)果分析可知：此期間，我國建筑市場的建材價格確實(shí)發(fā)生了大幅的上漲。而這期間大批正在建設(shè)施工的工程中，當(dāng)初已經(jīng)簽訂了固定價格合同的承包商將因此承受巨大的損失，由此就導(dǎo)致了大量的價款糾紛事件發(fā)生。承發(fā)包雙方在價款糾紛事件的處理過程中各執(zhí)一詞，互不讓步。承包商認(rèn)為，主要建材價格波動的幅度過大致使其難以獨(dú)自承擔(dān)，若不對價款進(jìn)行調(diào)整則必然導(dǎo)致承包商遭受巨大損失甚至破產(chǎn)。因此，當(dāng)物價異常波動時，承包商承擔(dān)了很大的風(fēng)險。首先本文將對物價波動的幅度進(jìn)行了研究。風(fēng)險幅度是指所承擔(dān)風(fēng)險的尺度?完全承擔(dān)的風(fēng)險尺度為 100%，不完全承擔(dān)的風(fēng)險為雙方約定或者國家規(guī)定的尺度?當(dāng)物價波動超過一定的幅度之后，所產(chǎn)生的風(fēng)險應(yīng)該由承發(fā)包雙方共同承擔(dān)。本文對相關(guān)學(xué)者研究的價格波動風(fēng)險幅度進(jìn)行了歸納總結(jié)。 物價波動風(fēng)險幅度Table The Risk of Price Fluctuation Amplitude資料來源：整理文獻(xiàn)自繪綜上所述，學(xué)者對于物價波動引起合同調(diào)價的風(fēng)險幅度的界定上，通常采用的是借鑒或者研究分析各地的造價部門發(fā)布的調(diào)價文件。大多學(xué)者認(rèn)為，當(dāng)材料調(diào)價超過10%為物價波動的風(fēng)險幅度。 ，規(guī)范市場計(jì)價行為，合理確定工程造價，降低人工、材料等市場價格波動給建設(shè)工程發(fā)包人、承包人帶來的風(fēng)險，維護(hù)發(fā)承包雙方的合法權(quán)益，保證建設(shè)工程的質(zhì)量和安全，各省市造價文件中對物價波動引起價格調(diào)整的風(fēng)