【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 的便利索取或者收受他人財(cái)物的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。9: 基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和組成基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱?wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法成立基金業(yè)協(xié)會(huì)，進(jìn)行行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系,提供行業(yè)服務(wù),促進(jìn)行業(yè)發(fā)展?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會(huì),基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以加入基金業(yè)協(xié)會(huì)。會(huì)員分為三類:普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員。10: 基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括:①教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益。②維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益,反映會(huì)員的建議和要求。③制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。④制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。⑤提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)。⑥對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案。⑧協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。11: 基金管理人的法定組織形式基金管理人，就是按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，為保護(hù)基金份額持有人的利益,對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理、運(yùn)用的機(jī)構(gòu)。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公星或羞金選企業(yè)擔(dān)任。而擔(dān)任公開募集基金的基金管理人的主體資格受到嚴(yán)格限制，只能由基金管理公司或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。12: 管理公開募集基金的基金公司的準(zhǔn)入監(jiān)管(1) 有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程。(2) 注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。(3) 主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄。(4) 對(duì)基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為法人或者其他組織的,凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善。非主要股東為自然人的,個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣,在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上。(5) 取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。(6) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件。(7) 有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(8) 有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(9) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。13: 基金管理人從業(yè)人員資格及兼任和競(jìng)業(yè)禁止基金管理A的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人、熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī),有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。高級(jí)管理人員還應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格?；鸾?jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備以下條件:①取得基金從業(yè)資格。②通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試。③具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷。④沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形。⑤最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù),不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。高級(jí)管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)維護(hù)所管理基金的合法利益,在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)?；鸸芾砣说姆ǘù砣?、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人和從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行審核?？键c(diǎn)四基金管理人的法定職責(zé)公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):①依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜。②辦理基金備案手續(xù)。③對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資。④按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益。⑤進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。⑥編制中期和年度基金報(bào)告。⑦計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。⑧辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)。⑩保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。14: 對(duì)基金管理人的股東、實(shí)際控制人的監(jiān)管基金管理人的股東、實(shí)際控制人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)，并不得有下列行為：(1) 虛假出資或者抽逃出資。(2) 未依法經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。(3) 要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益。(4) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為?；鸸芾砣说墓蓶|、實(shí)際控制人有上述行為或者股東不再符合法定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正,并可視情節(jié)責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)。上述股東、實(shí)際控制人按照要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。存在以下情形的,不得成為基金管理公司實(shí)際控制人：(1) 因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2) 凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3) 不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。15: 對(duì)基金管理人違法違規(guī)行為的監(jiān)管措施公開募集基金的基金管理人違法違規(guī),或者其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、稽核監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制管理不符合規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正。逾期未改正，或者其行為嚴(yán)重危及該基金管理人的穩(wěn)健運(yùn)行、損害基金份額持有人合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形,對(duì)其采取下列措施：①限制業(yè)務(wù)活動(dòng),責(zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)a②限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高霞管理人員支付報(bào)酬、提供福利。③限制轉(zhuǎn)讓固有財(cái)產(chǎn)或者在固有財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。④責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利。⑤責(zé)令有關(guān)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。16: 擔(dān)任基金托管人的條件擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:①凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定。②設(shè)有專門的基金托管部門。③取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)。④有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件。⑤有安全高效的清算、交割系統(tǒng)。⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。⑦有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。17: 基金托管人的職責(zé)基金托管人的職責(zé)包括:①安全保管基金財(cái)產(chǎn)。②按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。③對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。④保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。⑤按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。⑥辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。⑦對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見。⑧復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)。⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。?中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。另外，法律法規(guī)規(guī)定的公開募集基金的基金管理人及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)禁止行為，同樣適用于基金托管人。18: 對(duì)基金托管人的監(jiān)管措施(1)責(zé)令整改措施。(2)取消托管資格措施。(3)對(duì)基金托管人職責(zé)終止的監(jiān)管措施。有下列情形之一的,基金托管人職責(zé)終止:①被依法取消基金托管資格712)?基金份額持有人大會(huì)解任。③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。④基金合同約定的其他情形。19: 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)或者備案制度開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)，首先應(yīng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)許可，也即市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案。20: 【圖】各基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的法定義務(wù)21: 公開募集基金的注冊(cè)依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。未經(jīng)注冊(cè),不得公開或者變相公開募集基金。注冊(cè)公開募集基金，由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件:①申請(qǐng)報(bào)告。②基金合同草案。③基金托管協(xié)議草案。④招募說明書草案。⑤律師事務(wù)所出具的法律意見書。⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件。中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查,做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，并通知申請(qǐng)人。不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。22: 公開募集基金的發(fā)售條件、期限、備案及募集基金失敗時(shí)基金管理人的責(zé)任發(fā)售公開募集基金應(yīng)符合下列條件:①基金募集申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后，方可發(fā)售基金份額。②基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)辦理。③基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。這些文件應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。④對(duì)基金募集所進(jìn)行的宣傳推介活動(dòng),應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等法律規(guī)定的公開披露基金信息禁止行為?；鸬哪技谙藁鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過6個(gè)月開始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的,應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)?；鹉技坏贸^中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)的基金募集期限。基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算?；鹉技谙迣脻M,封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的80%以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊(cè)的最低募集份額總額,并且基金份額持有人人數(shù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的,基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)，并予以公告?；鹉技陂g募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得動(dòng)用。基金募集失敗,基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任:①以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息?？键c(diǎn)三基金銷售適用性監(jiān)管基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度,至少包括以下內(nèi)容:①對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法。②對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法。③對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法。④對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。23: 對(duì)基金宣傳推介材料的監(jiān)管基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符,不得有下列情形：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。②預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)。③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu),或者其他基金管理人募集或者管理的基金。⑤夸大或者片面宣傳基金,違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述。⑥登載單位或者個(gè)人的推薦性文字。⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。24: 對(duì)基金銷售費(fèi)用的監(jiān)管依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書或者公告中載明收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目、條件和方式，在招募說明書或者公告中載明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法。基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，可以按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)、轉(zhuǎn)換費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用?；痄N售機(jī)構(gòu)為基金投資人提供增值服務(wù)的，可以向基金投資人收取增值服務(wù)費(fèi)?；鸸芾砣伺c基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)，用以向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。25: 公開募集基金的投資方式和范圍基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)采用資產(chǎn)組合的方式。資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例，依照法律和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定在基金合同中約定。采用資產(chǎn)組合投資方式是分散投資風(fēng)險(xiǎn)、保持基金財(cái)產(chǎn)適當(dāng)流動(dòng)性和收益穩(wěn)定性的重要手段?；鹭?cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資:①上市交易的股票、債券。②中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。26: 基金的投資與交易行為的限制依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：①承銷證券。②違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保。③從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資。④買賣其他基金份額,但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。⑤向基金管理人、基金托管人出資。⑥從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)。⑦法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。27: 對(duì)公開募集基金信息披露的要求基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露,并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式査閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。28: 公開募集基金信息披露的內(nèi)容公開披露的基金信息包括:①基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議。②基金募集情況。③基金份額上市交易公告書。④基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。⑤基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。⑥基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告。⑦臨時(shí)報(bào)告。⑧基金份額持有人大會(huì)決議。⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)。⑩涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。29: 基金信息披露的禁止行為:①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。②對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)。③承諾收益或者承擔(dān)損失。④詆毀其他基金管理人