【文章內(nèi)容簡介】 和丘拜斯照單全收。在經(jīng)濟結構轉軌最需要國家干預的時候，政府首先取消了除燃料價格以外的所有價格管制和國家指令（1992年），同時大幅度削減政府支出。政府支出從 %，%，19931994年的 35%，%，%的水平。(27)　　在實行自由放任的經(jīng)濟改革的同時，蓋達爾政府也在大力推動私有化改革。“私有化的總設計師”丘拜斯的全部理念是，把俄羅斯的工廠白白送人沒有什么關系，重要的是把它們轉移到私人手中。(28)在缺少原始資本的條件下，為了加快私有化，政府決定將有償私有化與無償私有化的方式結合起來，其中最突出的是私有化第一階段（19921994年）實行無償?shù)摹叭袼接谢薄?29)因為強調(diào)職工的優(yōu)先購股權，“全民私有化”又事實上成為一種“職工私有化”，多數(shù)股權落入職工手中。這種私有化的問題是，第一，由職工作為企業(yè)的所有者，工人不能失業(yè)，很難改革企業(yè)的治理結構，企業(yè)績效難以提高，反映到國民經(jīng)濟上來就是總產(chǎn)值的持續(xù)下降。(30)第二，由于認股權證不登記在特定人名之下，可以公開交易，可以兌換貨幣使用，可以投資基金，還可以購買公寓甚至伏特加酒，因而成為一種準貨幣，破壞了平等分配國有資產(chǎn)的原則。(31)第三，因為認股權證可以流通，一些企業(yè)經(jīng)理就以不發(fā)工資或其他手段而迫使職工向其低價出售，因而全民私有化又成為企業(yè)經(jīng)理斂財?shù)氖侄?，結果2/3的中型和大型企業(yè)在私有化后控制權落到原來的管理人員手中。因此，突然獲得財產(chǎn)權的俄羅斯人在一定時期內(nèi)成為新政權的階級基礎，但是經(jīng)濟狀況的惡化又使他們迅速成為現(xiàn)政權的反對者?！　∽杂苫退接谢瘺]有帶來預期的穩(wěn)定化和經(jīng)濟增長，相反是惡性的通貨膨脹和嚴重的經(jīng)濟衰退。俄羅斯經(jīng)濟在1991年已經(jīng)出現(xiàn)衰退，1992年實行休克療法后衰退加速了。在休克療法以后的4年里，GDP下降了42%，工業(yè)生產(chǎn)下降了46%。與之比較，美國在大蕭條的四年時間內(nèi)國民生產(chǎn)總值下降了30%，而俄羅斯的衰退居然超過美國的大蕭條。(32)與此相對應，1992年工人平均實際收入下降到1990年的68%，到1995年下降到1990年的48%。因為生存危機， 19921995年間人口均為負增長，死亡率大增。(33)與其他轉型國家相比，自然條件和經(jīng)濟基礎最好的俄羅斯，經(jīng)濟表現(xiàn)最差，經(jīng)濟持續(xù)惡化，到1998年成為蘇聯(lián)東歐地區(qū)唯一爆發(fā)金融危機的國家。(34)　　休克療法而導致的通貨膨脹和經(jīng)濟衰退根本性地改變了俄羅斯的階級結構，也迅速改變著既定的政治生態(tài)，形成了總統(tǒng)與議會之間的持續(xù)沖突?！　】偨y(tǒng)—議會沖突與憲政危機。在民主化運動中，葉利欽總統(tǒng)和俄羅斯人民代表大會曾形成密切的同盟關系。為了對付共同的敵人戈爾巴喬夫以及蘇聯(lián)的壓力，葉利欽和議會曾密切合作。，如日中天的葉利欽總統(tǒng)要求俄羅斯人民代表大會授予其一年的獨裁權力，總統(tǒng)兼任部長會議主席即總理，獲得議會批準。但是休克療法迅速惡化了二者關系。休克療法造成的通脹引起人民的強烈反感，這種狀況自然會反映到作為人民代表的國會，因而國會議長一開始就公開反對政府的自由化價格改革和私有化政策。除了經(jīng)濟改革而引發(fā)的沖突外，國會中共產(chǎn)黨和左翼的影響很大，而代表國有企業(yè)和農(nóng)場經(jīng)理階層利益的中派也不同意休克療法。二者的沖突最終導致1993年10月流血事件?！　‰S后葉利欽為自己量身制作的憲法使自己成為超級強勢總統(tǒng)，享有解散國會的權力，但是并沒有因此而解決總統(tǒng)與國會之間的沖突。由于休克療法導致的經(jīng)濟持續(xù)衰退，葉利欽的政治基礎受到動搖，民意支持率不到5%，最低時只有3%。因此在1995年12月的國會選舉中，共產(chǎn)黨一躍而成為第一大黨，%%，占有157個席位，左翼政黨達到238席，超過半數(shù)，而支持葉利欽的政黨只有100席。1995年的國會比1993年更多地由反對黨操控。這樣，總統(tǒng)與國會之間持續(xù)沖突，雖然其間有不得已的妥協(xié)與合作。到 1996年大選前，既沒有國會支持又無民意基礎的葉利欽轉而完全依賴于財團寡頭?！　∝攬F私有化與依附性國家的形成。1994年7月到1995年底，俄羅斯實行了第二階段的私有化即財團私有化。財團私有化的背景之一是車臣戰(zhàn)爭使國家財政難以為續(xù)。鑒于第一階段私有化的問題，國會通過了禁止私有化的法律。但是寡頭們設計了規(guī)避法律的私有化即著名的“抵押拍賣”(pledge auctions)。(35)通過內(nèi)幕交易的抵押拍賣，將俄羅斯最有獲利能力的幾個巨型國有企業(yè)以遠遠低于市場的價格拍賣給幾個財團，(36)從而形成了著名的“七財團寡頭”，它們和其他金融工業(yè)集團一道，控制著50%的俄羅斯經(jīng)濟。(37)　　即使在西方評論家看來，這場交易也不是市場化行為，而是一場程序合法的公開掠奪，而寡頭們所以能夠掠奪國家財產(chǎn)，是因為寡頭們面對的不是一個對官僚體制和財產(chǎn)有完全控制能力的政府，而是一個極度衰敗的國家，這個國家既沒有能力行使征稅這樣的基本國家職能，也無法依靠其強制力而保持對其財產(chǎn)行使政治或經(jīng)濟上的控制力。(38)　　葉利欽把國家資產(chǎn)送給財團寡頭，寡頭們則把自己的政治支持給了葉利欽。在1996年大選前的4個月，葉利欽的支持率只有5%，無法和共產(chǎn)黨候選人久加諾夫相提并論。1995年12月的國會選舉意味著，葉利欽幾乎沒有可能贏得大選。但是寡頭們利用其控制的全國性媒體和雄厚資金，最終讓葉利欽成功連任。這樣，葉利欽和寡頭們形成了相互依附性政治經(jīng)濟同盟。首先，一些寡頭如別列佐夫斯基和波坦寧在大選后都進入政府擔任要職，而葉利欽的女兒達吉揚娜與寡頭們交誼甚篤，對葉利欽的政策產(chǎn)生了直接的影響。(39)　　其次，這些財團寡頭得到國家的保護和補助，甚至成為特定行政部門的委托金融機構，代為經(jīng)營龐大的國家資金，從中獲得巨額利益。反過來，政府在財政上依靠它們購買政府的短期債券，或者提供賦稅。(40)這種相互依附性政商關系使得財團寡頭的經(jīng)濟行為很不同于一般的私人企業(yè)。由于它們的壟斷規(guī)模足以左右市場，從而增加了交易成本。又由于其特殊的政商關系，憑借其特權和控制金融行業(yè)，使它們不受硬預算的約束。因此，俄羅斯事實上成為一個高度的“依附性國家”或“俘獲型國家”下的扭曲的資本主義經(jīng)濟，掌控俄羅斯經(jīng)濟命脈的財團寡頭缺少積極改進效率的動機，導致經(jīng)濟的持續(xù)下滑和衰退。　　依附性國家的治理失敗。由于國家的依附性或者說因為國家的虛弱而不得已的依附性，葉利欽的超級強勢總統(tǒng)其實名不符實。在聯(lián)邦政府中，原總統(tǒng)助理茲維列夫說，葉利欽唯一可以控制的區(qū)域只有克里姆林宮本身。(41)因此，在中央—地方關系上，在丘拜斯看來，總統(tǒng)和各部部長的命令在地方根本得不到執(zhí)行，中央也無力監(jiān)管和處罰不執(zhí)行命令的地方政府，“實際上國家管理機構根本就不存在了”。(42)“共和國主權化”和州、區(qū)“共和國化”的要求屢見不鮮。為此，地方政府制定了大量違背聯(lián)邦憲法的法律法規(guī)，在19941997年的9000個地方法規(guī)中，1/3違反聯(lián)邦憲法。(43)這一方面意味著緊張的中央—地方關系，還意味著總統(tǒng)、中央的權威蕩然無存。　　國家治理結構的癱瘓必然帶來國家治理失敗。在葉利欽行將結束任期的時候，1998年與1990年相比，俄羅斯GDP下降了50%以上，居民的平均購買力和生活水平下降了40%，生產(chǎn)和人民生活下降的幅度在獨聯(lián)體國家中是最大的。(44)更為重要的是，葉利欽的俄羅斯是一個只有“民主”而無法制的社會，更談不上法治。俄羅斯重蹈西方早期資本主義國家的覆轍，一個高度依附性國家必然伴隨著治理危機，甚至是國家的失敗?！　〉饺~利欽后期，即使在西方學術界，也已經(jīng)沒有人不再承認俄羅斯轉軌的失敗。失敗的原因眾說紛紜，其中1997年就任世界銀行首席經(jīng)濟學家的斯蒂格利茨的看法很具代表性，即在一個長期奉行中央計劃經(jīng)濟的國家里，“市場”不可能在一夜之間產(chǎn)生，與此相關的銀行系統(tǒng)、稅收制度以及私有財產(chǎn)的法規(guī)和概念也只能逐步得到建立。因此，不僅“休克療法”是有嚴重問題的，構成“華盛頓共識”的原則也必須予以修正。(45)計劃經(jīng)濟與市場經(jīng)濟的優(yōu)劣已經(jīng)不用論證，然而在中央計劃經(jīng)濟失敗后如何向市場經(jīng)濟過渡？在波拉尼看來，生產(chǎn)要素和貨幣的商業(yè)化（自由買賣）是構建市場機制的決定性變量。然而在俄羅斯，由于長期的計劃經(jīng)濟，交換關系一直居次要地位，因此很難要求其支撐計劃經(jīng)濟的組織和制度結構在摧毀以后就自動地形成一個市場機制。(46)舊制度被打碎了，新制度難于建立，經(jīng)濟持續(xù)衰退，而“革命者”所希望達到的資本主義民主制度沒有辦法得到鞏固。和其他轉軌國家比較，未經(jīng)“改造”而“轉型”的俄羅斯，(47)虛度了八年的大好時光。　　四、找回國家自主性　　面對失敗國家，體弱多病、心力交瘁、無心戀戰(zhàn)的葉利欽終于“戰(zhàn)略性辭職”，把權力交給了出身于強力部門的普京。治國理念完全不同于葉利欽的普京在短短的時間內(nèi)已經(jīng)把俄羅斯打造成一個西方人非常不喜歡的“民主國家”?！　抑髁x的俄羅斯思想。面對一個失敗國家，普京的首要任務是國家的制度建設。普京的治國理念集中于他在1999年底發(fā)表的施政綱領中提出的“俄羅斯思想”，其中包括“愛國主義”、“強國意識”、“國家觀念”和“強有力的國家政權體系”。(48)普京的目標是恢復俄羅斯的大國和強國地位，而其中的關鍵路徑是利用俄羅斯傳統(tǒng)思想中的具有民族主義色彩的國家主義。　　普京的國家主義通過“可控的民主”和“主權民主”等理念而進一步體現(xiàn)出來。(49)普京認為，“市場和民主”是人類社會發(fā)展的“主干道”，而俄羅斯已經(jīng)具備了民主政體的基本形式，如多黨制、普選制等，民主制不可逆轉。但是為了避免實現(xiàn)西方式民主而引發(fā)的政治動蕩，就必須對民主加以約束。無論是“可控的民主”還是“主權民主”，都是國家主義的政治宣示?！　≌螁我恢婆c經(jīng)濟聯(lián)邦制的二元化國家結構。如前所述，葉利欽留下的是一個地方與中央爭奪法律權甚至是主權的聯(lián)邦制國家，這根本性地破壞了一個聯(lián)邦制國家的基本規(guī)則即統(tǒng)—國家主權下的權力與治理的共享。普京執(zhí)政以后，迅速地展開了加強國家權力體系的調(diào)整，首先針對的就是近乎邦聯(lián)制的聯(lián)邦制。普京改變地方行政長官的產(chǎn)生方式，廢除了由選民直接選舉產(chǎn)生地方行政長官的制度，代之以由聯(lián)邦總統(tǒng)提名、地方議會批準；如果地方議會兩次否定總統(tǒng)提交的候選人，總統(tǒng)可以解散地方議會。普京的集權改革得到社會和國家杜馬的支持，顯示吃盡新自由主義之苦的俄羅斯已經(jīng)形成了實現(xiàn)平民主義訴求的國家主義的社會基礎。這種改革所形成的中央地方關系事實上已經(jīng)具有很強的政治單一制色彩了。在政治集權的同時，在經(jīng)濟上進行著分權改革，給地方更多的行政管理