【文章內(nèi)容簡介】 示衡量生產(chǎn)效率變化或衡量全部投入量的節(jié)約。增長核算假定有一個把經(jīng)濟中的產(chǎn)出與勞動和資本投入相聯(lián)系的總量生產(chǎn)函數(shù)，利用這個生產(chǎn)函數(shù)，可以度量增加投入對產(chǎn)出的貢獻，而不能被投入增長解釋的殘差能夠度量要素投入生產(chǎn)率的增長。這個殘差就是“全要素生產(chǎn)率”的殘差。影響全要素生產(chǎn)率的因素主要有以下幾個：知識增進、知識應用時滯的變化、資本存量調(diào)整、資本配置的改善、規(guī)模經(jīng)濟等。　　金融抑制：麥金農(nóng)在他的著作中提出了發(fā)展中國家的“金融抑制”問題。造成“金融抑制”的原因是發(fā)展中國家的政府為了刺激投資，利用行政手段壓低利率，抑制了儲蓄的增長。在存在通貨膨脹的情況下，實際利率還可能是負值，導致人們追求實物形式的積累，最終使可用于投資的資本減少。麥金農(nóng)認為，如果要使積累以貨幣形式進行，就必須保證貨幣不會貶值，并有收益。其收益可以用名義利率和通貨膨脹率之差來衡量。這個差越大意味著收益率越高，反之則相反。發(fā)展中國家的情況是，這個差值太低，甚至為負數(shù)，因此，人們不愿持有貨幣，儲蓄和投資自然難以提高。為什么名義利率和通貨膨脹率之差較小甚至為負呢?只能解釋為，要么是利率被壓低，要么是通貨膨脹率較高，也可能是二者兼而有之，這就是所謂“金融抑制”。金融深化：所謂金融深化是指一個國家的金融資產(chǎn)存量規(guī)模大、品種多、期限種類的情況。肖則從金融深化的角度分析了金融與經(jīng)濟發(fā)展的關系。他認為金融淺化，金融資產(chǎn)與國民收入之比不合理，利率不能準確地反映投資替代消費的機會等，不利于一國經(jīng)濟的發(fā)展。金融淺化是金融抑制的結果，它壓低了國內(nèi)金融資產(chǎn)的收益率，從而使金融資產(chǎn)的需求受到抑制。發(fā)展中國家由于各種原因，比如貨幣當局對控制名義貨幣量乏力，反高利貸心理，對市場機制的作用抱有懷疑等等，而采取金融抑制戰(zhàn)略。利率被人為地壓低，一方面抑制了儲蓄的增長，刺激對實物資產(chǎn)的追求；另一方面由于借貸成本低廉，使得一些邊際收益很低的項目變得有利可圖，刺激了不合理投資的增長，降低了儲蓄的使用效率。在投資項目選擇上發(fā)生了用資本替代勞動的傾向，減少了勞動力的就業(yè)，這些阻礙了經(jīng)濟的發(fā)展。肖認為，推行金融深化可以促進經(jīng)濟的發(fā)展。因為在金融深化的經(jīng)濟中，隨著金融資產(chǎn)存量的品種、范圍和規(guī)模的擴大，金融資產(chǎn)與物質(zhì)資產(chǎn)之比不斷上升；金融資產(chǎn)的積累將主要來自國內(nèi)儲蓄，從而減少了對財政收入和國際資本的依賴；金融市場的擴展和多樣化將增強投資者之間的競爭，為提高資本的使用效率，優(yōu)化投資結構創(chuàng)造條件。金融深化的結果將進一步有力地促進經(jīng)濟發(fā)展。二、問答１．如何理解資本與經(jīng)濟發(fā)展的關系？你對西方學者的各種資本形成理論有何評價？所謂資本,就是用于生產(chǎn)、擴大生產(chǎn)能力及提高生產(chǎn)效率的物質(zhì)及其載體，,投資,資本積累,資本的大量形成,就是增加儲蓄,儲蓄增加,能夠形成大量投資,投資增加,促進產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,產(chǎn)業(yè)發(fā)展會增加供給,提高收入,收入水平的提高,消費規(guī)模就會擴大,市場容量增加,產(chǎn)業(yè)規(guī)模進一步擴大,促進產(chǎn)業(yè)進一步發(fā)展,進而擴大資本積累,推動經(jīng)濟增長,大量資本并不一定會帶來經(jīng)濟的發(fā)展,這還需結合一國的生產(chǎn)力水平和技術狀況以及人力資源等.在經(jīng)濟學發(fā)展的過程中，對資本的強調(diào)由來已久。早在18世紀，亞當斯密就在《國富論》中詳細的考察了資本對經(jīng)濟增長的作用。他認為由于分工能夠提高勞動生產(chǎn)率，為了實行勞動分工，資本主義的企業(yè)家必須具有一定的資金。這些資金就是亞當斯密所謂的資本存量。隨著資本存量的增加，勞動分工會得到擴大。因此，資本積累量的大小是經(jīng)濟增長率高低的關鍵。二戰(zhàn)以后，西方的學者繼承了重視經(jīng)濟增長中資本作用的這個傳統(tǒng)，產(chǎn)生了許多資本形成理論，如著名的哈羅德多馬模型，這些資本形成理論對發(fā)展經(jīng)濟學中的資本形成理論產(chǎn)生了重要影響。下面我們就簡要介紹發(fā)展經(jīng)濟學中的幾種資本形成理論：（１）“大推進”理論 這是羅森斯坦羅丹提出的關于資本形成在經(jīng)濟發(fā)展中作用的理論。他認為，發(fā)展中國家以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主，勞動生產(chǎn)率和收入水平低下，要擺脫貧窮落后狀態(tài)，只有發(fā)展工業(yè)。由于發(fā)展中國家缺少工業(yè)生產(chǎn)所需的基礎條件，要實現(xiàn)工業(yè)化，首先必須大規(guī)模地進行基礎設施投資。如果僅僅在個別部門進行小規(guī)模投資，是不可能走出困境的。他認為，資本的供給是不可分的，比如基礎設施是互相依存緊密聯(lián)系在一起的。交通、通訊、供水、電力、學校、醫(yī)院等等都必須達到一定的規(guī)模而且配套才能發(fā)揮作用。這就要求投資要達到一定規(guī)模才能同時建成這些基礎設施，否則是不能建成這些設施的，工業(yè)化也因缺少基礎設施條件而難以實現(xiàn)。同時，企業(yè)規(guī)模過小，企業(yè)間彼此提供的外部效應較小，企業(yè)的獲利能力很低。羅森斯坦羅丹認為這是一個難以超越的階段。他認為他的“大推進”理論是建立在生產(chǎn)函數(shù)的不可分性上，具有科學的依據(jù)，而且只有達到一定規(guī)模才會帶來外在經(jīng)濟效應。（必須）隨著發(fā)展中國家工業(yè)化的實踐，人們對“大推進”理論提出置疑，因為很難找到一個國家是通過全面、大規(guī)模的投資推進工業(yè)化進程的，資本形成是一個逐步積累的過程。而且大規(guī)模投資本身的“規(guī)模”就是一個難以確定的量。在現(xiàn)實生活中，收入增長與投資增長是相互促進的?；A設施相互依存，互為條件并不必然導致一定要全面大規(guī)模的投資，反而應該是逐步分階段地來完善。赫西曼認為，發(fā)展中國家主要稀缺的資源是資本，因此，不管政府怎樣干預，實現(xiàn)“大推進”理論所主張的通過大規(guī)模投資實現(xiàn)經(jīng)濟各部門平衡增長是不現(xiàn)實的。赫西曼的關聯(lián)效應認為由于產(chǎn)業(yè)的關聯(lián)，一個產(chǎn)業(yè)的增長會帶動預期有關聯(lián)的產(chǎn)業(yè)的成長。因此，發(fā)展中國家應該利用有限的資金來發(fā)展有利于帶動其它產(chǎn)業(yè)發(fā)展從而帶動整個國民經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。（２）“臨界最小努力”理論 萊賓斯坦在《經(jīng)濟落后與增長》一書中提出了“臨界最小努力”理論，該理論認為發(fā)展中國家要打破低收入與貧困之間的惡性循環(huán)，根據(jù)其人口多且增長率高的特點，必須首先保證足夠高的投資率以使國民收入的增長超過人口的增長從而使人均收入水平得到明顯提高，這個投資率水平即“臨界最小努力”，沒有這個最小努力就難以使發(fā)展中國家的國民經(jīng)濟擺脫貧窮落后的困境。（必須）萊賓斯坦列舉要進行臨界最小努力的四個因素：第一，需要克服由于生產(chǎn)要素不可分性而產(chǎn)生的規(guī)模的內(nèi)在不經(jīng)濟。因為企業(yè)必須保持一個最低的生產(chǎn)規(guī)模，才能獲得經(jīng)濟效益。第二，需要克服由于不具備外在的相互依存關系而產(chǎn)生的外在不經(jīng)濟。一個企業(yè)為了生產(chǎn)產(chǎn)品，必然要向其他企業(yè)購買原材料等，因此，一個產(chǎn)業(yè)的存在就要求與它有依存關系的其他產(chǎn)業(yè)的存在。第三，當一個國家處于收入僅夠維持生存的最低均衡水平時，收入如果增加，人們生活條件改善了，將促使死亡率迅速下降，但人口出生率并不隨之下降，反而可能有所上升，結果是人均收入水平并無提高。因此，必須通過大量投資，使收入增長沖破這個障礙。第四，為了在經(jīng)濟體系中形成一種機制，促使發(fā)展的因素能持續(xù)發(fā)揮作用，形成持久的發(fā)展，則初期的投資努力就必須達到或超過某一最低限度。萊賓斯坦認為，發(fā)展中國家長期處于低收入水平的循環(huán)中，其國民經(jīng)濟中內(nèi)在的推動力量過小。低下的收入水平?jīng)Q定了它們即使不斷增加投資，而終難超越收入水平低下的束縛，資本形成的規(guī)模都小于經(jīng)濟起飛所需要的臨界最小數(shù)量。為什么發(fā)展中國家的這種低收入均衡陷阱難以沖破呢?萊賓斯坦用提高收入的力量和壓低收入的力量的沖突來說明。他認為，經(jīng)濟增長中所存在的這兩種力量既相互依存又相互對立，因為這兩種力量受不同因素支配。提高收入的力量是由上一期的收入水平和投資水平?jīng)Q定的，壓低收人的力量是由上一期的人口增長和投資規(guī)模決定的。只有當收入水平超過人口增長速度時，提高收入的力量才能大于壓低收入的力量，人均收入水平才會大幅度提高。發(fā)展中國家的現(xiàn)實是，壓低收入的力量往往大于提高收入的力量，收人增長滯后于人口增長導致人均收人難以打破低水平的均衡。因此，在經(jīng)濟發(fā)展的初始階段只有通過大規(guī)模的投資，才能使提高收入的力量大于壓低收人的力量。不僅如此，萊賓斯坦還指出，實現(xiàn)臨界最小努力還要具備一些制度和人文條件，如人們觀念的更新，形成追求利潤，能承當風險的意識，適宜企業(yè)家成長和投資盈利的社會環(huán)境等等。（３） 羅斯托的“起飛”理論 在《經(jīng)濟成長的階段》一書中，羅斯托把人類社會的發(fā)展歷史劃分為六個階段：傳統(tǒng)社會、作為起飛前提的階段、起飛、成熟、大眾高消費階段和追求生活質(zhì)量。在羅斯托的六個階段中，與當前發(fā)展中國家關系最為密切的是前面三個，即傳統(tǒng)社會、起飛的前提和起飛。起飛的標志是技術創(chuàng)新及其應用程度，他認為，“起飛”就是要突破經(jīng)濟的傳統(tǒng)停滯狀態(tài)，實現(xiàn)在短時間內(nèi)基本經(jīng)濟結構和生產(chǎn)方法的劇烈轉(zhuǎn)變，是國民經(jīng)濟發(fā)展走上坦途。起飛是羅斯托模式的中心概念，是社會歷史上具有決定性意義的轉(zhuǎn)變。在這一階段，生產(chǎn)性經(jīng)濟活動的規(guī)模達到一個關鍵水平，從而引起變化；這些變化導致經(jīng)濟和該經(jīng)濟所屬的社會的大規(guī)模和累進式的結構性轉(zhuǎn)變。 起飛要具備三個條件才能實現(xiàn)，(1)要有較高的資本積累率，生產(chǎn)性投資大幅度提高；(2)要有一個或多個重要的制造業(yè)部門高速增長，成為帶動經(jīng)濟增長的主導部門；(3)要進行政治、社會和制度的變革，使增長具有持續(xù)性。羅斯托認為具備了上述三個條件，一國經(jīng)濟就可以實現(xiàn)“起飛”。（必須）羅斯托認為，起飛階段是從傳統(tǒng)社會到現(xiàn)代社會的轉(zhuǎn)折點，對于發(fā)展中國家有著重要作用，它強調(diào)了資本和技術對于經(jīng)濟增長的作用，除此以外，它還特別強調(diào)了制度因素在經(jīng)濟發(fā)展中的作用，甚至把制度作為決定發(fā)展中國家發(fā)展的決定性因素，這對發(fā)展中國家來說具有重要意義。以上理論都強調(diào)了資本形成對經(jīng)濟發(fā)展的重要性，這對于認識發(fā)展中國家的經(jīng)濟現(xiàn)狀及擺脫貧困是有啟發(fā)意義的。經(jīng)濟發(fā)展史也證明，在經(jīng)濟極度落后，科技不發(fā)達，人力資本匱乏的發(fā)展中國家，資本形成對于推動經(jīng)濟增長的確非常重要。但是，如果把資本形成看作是經(jīng)濟發(fā)展的決定性因素，就有片面和絕對的理論傾向。２．資本形成有哪些來源？（１）初始資本與資本形成。 起飛階段，必須首先要解決其基礎設施薄弱問題，為經(jīng)濟發(fā)展提供必需的能源、交通、通訊等等?；A設施的建設需大量的投資。從理論上講，投資來源于儲蓄，但是，由于發(fā)展中國家經(jīng)濟落后，有限的居民儲蓄不足以滿足投資需求。在經(jīng)濟發(fā)展的初始階段，如果儲蓄不能滿足投資所需，又不能通過對外貿(mào)易賺取外匯來進口資本品，也沒有外資可以利用，那么只能通過減少或限制消費來增加儲蓄。當然，儲蓄主要應該來自生產(chǎn)剩余，而對于低收入國家來說，生產(chǎn)剩余主要來自農(nóng)業(yè)。所以農(nóng)業(yè)剩余成為發(fā)展中國家初始資本的主要來源。（２）儲蓄與資本形成。儲蓄是指在一定時期內(nèi)一國國民收入中扣除消費后的剩余。換言之，國民收入從供給方面來看被分解為消費和儲蓄，從需求方面來看被分解為消費和投資。在供求一致時，儲蓄等于投資。顯然沒有儲蓄就難以進行投資。（３）金融深化與經(jīng)濟發(fā)展。 雖然儲蓄是資本的源泉，但是儲蓄只是資本形成的必要條件，并不是充分條件。只有儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，能夠產(chǎn)生生產(chǎn)能力以后，儲蓄才能夠變成資本。儲蓄向投資轉(zhuǎn)化是通過金融機構進行的。金融機構把儲蓄集中起來，在把資本貸給投資者的手中，這樣使資金得到了有效地利用，從而促進了經(jīng)濟的發(fā)展。但是，二戰(zhàn)后大多數(shù)發(fā)展中國家受凱恩斯主義或者蘇聯(lián)模式的影響，走的是計劃化、國有化的道路，對金融體制的重要性沒有明確的認識。由于金融體制不健全、國家對金融體制有嚴格管制，許多發(fā)展中國家即使擁有足夠的儲蓄，儲蓄也無法轉(zhuǎn)化為投資，或者投資沒能有效地形成生產(chǎn)能力?？梢?，金融體系對于經(jīng)濟發(fā)展起著關鍵性的作用。第六章一、名詞解釋人口轉(zhuǎn)變理論：該理論最早是由湯普遜提出的，它試圖解釋19世紀以來發(fā)達國家的人口變動情況。隨著眾多學者對其發(fā)展補充，該理論也被廣泛用來說明發(fā)展中國家的人口變動情況，并且較好的說明了發(fā)展中國家何以在現(xiàn)階段人口過度膨脹的原因。 根據(jù)這一理論，隨著經(jīng)濟發(fā)展和醫(yī)療生活條件的變化，世界人口的增長大體經(jīng)歷了高出生率與高死亡率并存、死亡率下降但出生率仍維持較高水平和出生率與死亡率同時下降三階段。第一階段：由于出生率與死亡率都保持比較高的水平，人口數(shù)量處于相對穩(wěn)定狀態(tài)。從原始社會到19世紀這個漫長的歷史時期，都屬于第一階段。由于生產(chǎn)力水平很低，醫(yī)療水平不足，再加上自然災害、戰(zhàn)爭、疾病的不斷發(fā)生，造成了極高的死亡率，人類的平均壽命很短，為了維持人類的延續(xù)，人類的出生率往往保持著生物學上的極限。第二階段：死亡率迅速下降，但出生率依然很高，結果導致人口增長率迅速上升。從19世紀開始，歐洲進入這一階段。工業(yè)革命后，隨著生產(chǎn)力和科學技術的發(fā)展，醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)也得到飛速的發(fā)展，造成人類大量死亡的各種因素受到了控制。歐洲人口的死亡率有了顯著的下降。但由于生產(chǎn)的迅速擴張對勞動力的大量需求，社會保障制度的空缺以及人類生育觀念尚未改變，這一時期出生率依然較高。第三階段：出生率開始下降，并逐步趨近死亡率，人口增長速度十分緩慢。出生率的下降主要是由于子女的撫養(yǎng)成本增加和預期收益的減少，從而導致生育觀念的改變造成的。從19世紀下半葉開始，在歐洲一些發(fā)達國家人口出生率開始下降，人口增長逐步進人了低出生率、低死亡率和低自然增長率的第三個階段。目前在一些發(fā)達國家人口增長已出現(xiàn)靜止狀態(tài)，有的甚至在一個時期出現(xiàn)負增長。 二戰(zhàn)以后，發(fā)展中國家的人口情況也發(fā)生了變化。許多發(fā)展中國家的經(jīng)濟雖然沒有大的發(fā)展，但是由于醫(yī)療水平進步和國際援助的支持，這些國家的死亡率迅速下降。由于出生率仍居高不下，人口自然增長率呈迅速上升的態(tài)勢。這是因為，從歷史的角度上來看，發(fā)達國家人口增加的加速基本上是由于經(jīng)濟增長而誘發(fā)的內(nèi)生現(xiàn)象，是以生產(chǎn)率的顯著增長而產(chǎn)生的就業(yè)與收入的提高為基礎的。而發(fā)展中國家的人口增長這一變化并不是以經(jīng)濟發(fā)展水平的提高為前提，而是借助國際援助(醫(yī)療衛(wèi)生和保健事業(yè)的發(fā)展)等外力實現(xiàn)的。在這些發(fā)展中國家生產(chǎn)力發(fā)展水平依然很低，經(jīng)濟結構沒有改善，缺少社會和經(jīng)濟動因的誘導，因此生育觀念和行為并沒有改變，人口增長仍停留在高出生率、低死亡率、自然增長率不斷上升的第二個階段。由此可見，人口增長變動與經(jīng)濟發(fā)展水平有著內(nèi)在的聯(lián)系。馬爾薩斯人口陷阱：在經(jīng)濟分析史上，馬爾薩斯關于人口增長與經(jīng)濟發(fā)展之間關系的論述被現(xiàn)代經(jīng)濟學家命名為“人口陷阱理論”(The Theory of Population Trap)，用以說明發(fā)展中國家人均收入停滯不前的原因。按這一理論，在發(fā)展中國家，當人均收入增加后，由于生活條件改善，人口增長速度也必然隨之提高，結果人均收入水平又會退回到原來的水平上。 他們認為，只有當投資規(guī)模足夠大到超過人口增長的水