信用社銀行案件防控工作總結(jié)(編輯修改稿)
2024-12-13 09:48 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 （四）業(yè)務(wù)操作、部門及員工自查情況 查找違規(guī)事實、情節(jié)、行為、分析違規(guī)原因，及時落實整改措施。員工和每個部門基層營業(yè)機構(gòu)結(jié)合本崗位實際，認(rèn)真查找工作中存在的問題和不足，及時編寫了自查報告，并簽訂了整改承諾責(zé)任書。比如：各項制制度執(zhí)行是否走樣，各個環(huán)節(jié)是否操 作到位，監(jiān)督到位，會計對帳制度落實情況，單位銀行結(jié)算賬戶開銷戶管理，個人結(jié)算賬戶管理，銀行卡管理，大額現(xiàn)金（轉(zhuǎn)賬）交易管理，授權(quán)審批管理，票據(jù)業(yè)務(wù)及重要空白憑證管理， ATM 機管理和 SC6000 操作流程等進(jìn)行了全面檢查。 三、 存在的問題 通過檢查，我社目前在合規(guī)文化建設(shè)方面存在的問題主要是條線管理制度和內(nèi)控制度上的執(zhí)行不夠，合規(guī)文化建設(shè)工作開展還有待提高。具體體現(xiàn)在： 信貸及風(fēng)險管理方面的不足： 信貸資料收集不完善，合同填制不規(guī)范，要素不齊， 如漏填借款人身份證號碼、計劃還款等內(nèi)容；貸款合同內(nèi)容 填寫不完整，如借款人、貸款人、抵押人名稱與印章不一致，未填寫借款人、抵押人的開戶和賬號等情況；信貸檔案資料收集不全，整理不規(guī)范；五
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