【文章內(nèi)容簡介】 首個申購開放期 本信托計劃成立時，若募集信托資金未達(dá) 到 大寫：人民幣壹拾億元整（￥ 1，000,000,） ，則自本信托計劃成立之日 次日 起，本信托計劃進(jìn)入 首個申購 開放 期， 首個申購 開放 期期限為 3個月 ，出現(xiàn)如下任一 情形的，本信托計劃 首個 申購 開放 期結(jié)束 ； （ 1） 首個 申購 開放 期屆滿 ； （ 2） 首個 申購 開放 期內(nèi)，信托資金募集總規(guī)模達(dá)到 大寫：人民幣壹拾億元整（￥ 1， 000,000,） （含本信托計劃成立時募集資金金額） 。 其他申購開放期 本信托計劃存續(xù)期內(nèi)， 受托人有權(quán)根據(jù)本信托計劃的發(fā)展運(yùn)營情況和本信托計劃擬投資的具體項目情況，決定將本信托計劃向合格投資者 另行 開放申購 。 自每個贖回確認(rèn)期屆滿之日（不含當(dāng)日） 后 的第 5個工作日 為 其他 申購開放期的起始日 ， 其他 申購開放期為自 申購開放期起始日 （含）至該申購開放期后的首個贖回兌付期起始日（不含）之間的期間。 若 截至 任一 其他 申購開放期后的 首個贖回兌付期起始日 前一日 ， 當(dāng)個贖回開放期內(nèi)申購的信托單位份額 等于 上一個贖回確認(rèn)期 內(nèi)申請贖回的信托單位份額的， 則受托人應(yīng) 在該申購開放期后的 首個贖回兌付期起始日 宣布開放募集成功 ； 否則，受托人應(yīng)宣布開放募集失敗。 受托人宣布 申購 開放募集成功之日為申購確認(rèn)日； 委托人以申購方式參與本信托計劃的，自申購確認(rèn)日加 入本信托計劃，獲得信托受益權(quán)，分享信托利益。 本信托計劃 在 申購 開放期 內(nèi)的 申購資金規(guī)模、申購程序 等事項 ，由受托人自行確定，受托人將在公司網(wǎng)站上另行公布 。 受托人將本著誠實、信用的原則施行信托計劃的發(fā)行，但受托人不對發(fā)行成功與否五礦信托?淮南礦業(yè)銀宏能源經(jīng)營收益權(quán)集合資金信托計劃資金信托合同 14 作出任何陳述或承諾。 11 信托 單位 的贖回 本信托計劃項下 信托受益人可以按信托文件的約定贖回信托單位 。 贖回選擇權(quán) 本信托計劃存續(xù)期間， 受益人有權(quán)在 其持有的信托單位存續(xù) 滿 12個月及 /或 24個月之日贖回信托單位。 受益人選擇贖回信托單位的，需一次性贖回其所持有信托單位，不允許部分贖回其所持信托 單位。 贖回公告 本信托計劃存續(xù)期間， 受托人于 贖回公告日對受益人 在 其持有的信托單位存續(xù)每滿 12個月 之日贖回信托單位的實施辦法進(jìn)行公告 。 受托人就贖回事宜僅采取本合同 條約定的送達(dá)方式，除此之外，不采用其它直接送達(dá)方式。 贖回 確認(rèn) 申請 受益人選擇贖回信托單位的，需在贖回確認(rèn)期內(nèi)進(jìn)行贖回確認(rèn)申請，逾期未辦理贖回確認(rèn) 申請，視同放棄 當(dāng)期贖回 ，同意繼續(xù)持有信托單位。 受益人擬申請贖回信托單位的，應(yīng)在贖回 確認(rèn) 期內(nèi)以 傳真等 書面形式 向受托人提交贖回 確認(rèn)書 及其有效身份證件（居民身份證、軍官證、護(hù)照等）的復(fù)印件（自然 人） /營業(yè)執(zhí)照副本和組織機(jī)構(gòu)代碼證副本（加蓋公章的復(fù)印件）、授權(quán)委托書、被授權(quán)人和法定代表人（或負(fù)責(zé)人）的身份證復(fù)印件。贖回 確認(rèn) 書中至少應(yīng)載明贖回申請人的姓名 /名稱、身份證號 /營業(yè)執(zhí)照號、持有的信托合同編號、贖回的信托單位類型、份額等 ，贖回確認(rèn)書具體格式由受托人公告的信托單位贖回 實施 辦法中進(jìn)行約定。 受益人未 提交贖回確認(rèn)申請，或未 按照信托文件的約定提交書面贖回確認(rèn)書以及有效證件的，視為未提出贖回確認(rèn)申請，受托人將不對此部分贖回申請安排贖回兌付。 贖回兌付 五礦信托?淮南礦業(yè)銀宏能源經(jīng)營收益權(quán)集合資金信托計劃資金信托合同 15 受托人將在贖回兌付期 內(nèi) 向 受益人的信托利益分配賬戶劃付 贖回款項。 受托人按照以下方式核算應(yīng)兌付給受益人的贖回款項 ： 贖回款項 =贖回金額；贖回金額 =贖回信托單位份額 1元 （ 1+該受益人對應(yīng)的預(yù)期年化收益率 /360自贖回兌付期前一個信托利益核算日 （含）至 贖回兌付期首日（不含） 期間實際經(jīng)過的天數(shù)） 。 若受益人對應(yīng)的預(yù)期年化收益率在上述公式所涉期間發(fā)生變化，則按照上述公式相應(yīng)分段計算。 受托人 按照信托文件的約定向 受益人信托利益分配賬戶劃付贖回款項的 ， 申請贖回的受益人自贖回兌付期首日（含當(dāng)日）即 不再享有 已 贖回的信托單位所對應(yīng)的信托受益權(quán) 。 受托人僅以信托財產(chǎn) 凈值 為 限向申請贖回信托單位的受益人兌付贖回款項 ，受托人不對受益人能否贖回信托單位及贖回信托單位的數(shù)量進(jìn)行任何保證和承諾。 12 信托財產(chǎn)的投資運(yùn)作 投資運(yùn)用 方式 委托人基于對受托人的充分信任， 交付信托資金 并加入信托計劃，由受托人根據(jù)信托文件的規(guī)定集合運(yùn)用信托計劃資金。 受托人以信托計劃資金 用于受讓 銀宏能源所持有的 經(jīng)營收益權(quán) ， 并通過銀宏能源回購 經(jīng)營 收益權(quán) 及期間經(jīng)營收益 的等方式實現(xiàn)投資退出 。 管理運(yùn)用規(guī)則 受托人與 銀宏 能源 簽署 《 銀宏能源 經(jīng)營收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同 》 ，約定受托人 以 信托計劃資金 受讓銀宏能源所持 經(jīng)營收益權(quán) ， 并約定由 銀宏能源回購經(jīng)營收益權(quán) 及期間經(jīng)營收益 實現(xiàn)投資退出。 銀宏能源應(yīng) 按照《銀宏能源經(jīng)營收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同》的約定 在本信托計劃期限屆滿前支付 經(jīng)營收益權(quán) 回購價款；若 自 本信托計劃 首個申購 確認(rèn)五礦信托?淮南礦業(yè)銀宏能源經(jīng)營收益權(quán)集合資金信托計劃資金信托合同 16 日起 滿 24個月 或 滿 30個月 時 ，銀宏能源提前支付完畢全部 經(jīng)營收益權(quán) 回購價款，則本信托計劃提前終止。 若信托計劃存續(xù)期間， 出現(xiàn) 銀宏能源或淮南礦業(yè) 集團(tuán) 違反本信托項下的義務(wù) 等情況 ，受托人 提前變現(xiàn)信托財產(chǎn)并在以信托財產(chǎn) 凈值 為限分配信托收益后，有權(quán)提前終止信托計劃。 為保證 銀宏能源按約履行對 經(jīng)營收益權(quán) 回購價款的支付義務(wù) ， 淮南礦業(yè)集團(tuán) 向受托人 提供 以下?lián)＃? （ 1） 保證擔(dān)保： 淮南礦業(yè)集團(tuán) 提供 不可撤消 連帶責(zé)任保證擔(dān)保，并與受托人簽署《保證合同》； （ 2） 質(zhì)押擔(dān)保： 淮南礦業(yè)集團(tuán) 以其持有的 銀宏能源 50%股權(quán)提供質(zhì)押擔(dān)保，并與受托人簽署《股權(quán)質(zhì)押合同》 ， 質(zhì)押股權(quán)已全部質(zhì)押至受托人名下，并已依法辦理完畢股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù) 。 淮南礦業(yè)集團(tuán) 的流動性支持 為保障本信托計劃項下贖回安排的實現(xiàn)， 淮南礦業(yè)集團(tuán) 承諾，若 截至贖回兌付期前 首日 第 10個工作日 ， 本信托計劃項下正在進(jìn)行的申購開放期內(nèi)申購的信托單位份額少于前一個贖回確認(rèn)期申請贖回的信托單位份額 的，淮南礦業(yè)集團(tuán) 或其指定的第三方 應(yīng)申 購本信托計劃項下信托單位份額， 直至本信托計劃項下正在進(jìn)行的申購開放期內(nèi)申購的信托單位份額等額于前一個贖回確認(rèn)期申請贖回的信托單位份額。 具體以 淮南礦業(yè)集團(tuán) 與受托人簽署的《流動性支持協(xié)議》的約定為準(zhǔn)。 若淮南礦業(yè) 集團(tuán) 不履行《流動性支持協(xié)議》項下的信托份額認(rèn)購義務(wù) ，受托人有權(quán)要求銀宏能源提前履行回購義務(wù)，受托人提前變現(xiàn)信托財產(chǎn)并以信托財產(chǎn)凈值為限分配信托利益后，有權(quán)決定提前終止信托計劃。 前述投資交易安排，委托人確認(rèn)已經(jīng)完全知悉并認(rèn)可，受托人簽署并履行相關(guān)法律文件的全部法律后果歸于信托財產(chǎn)，收益由信托財產(chǎn)享有，風(fēng) 險由信托財產(chǎn)承擔(dān)。 五礦信托?淮南礦業(yè)銀宏能源經(jīng)營收益權(quán)集合資金信托計劃資金信托合同 17 13 信托 財產(chǎn) 專戶的管理 受托人必須開設(shè) 信托財產(chǎn)專戶 對信托資金進(jìn)行單獨(dú)管理，本信托計劃的一切資金往來均需通過 信托財產(chǎn)專戶 進(jìn)行。 受托人不得假借本信托計劃的名義開立其他賬戶，亦不得使用本信托計劃項下的信托 財產(chǎn) 專戶進(jìn)行本信托計劃以外的任何活動。 保管人對 信托財產(chǎn)專戶 進(jìn)行保管，并根據(jù)與受托人簽署的 《 保管合同 》 的約定對 信托財產(chǎn)專戶 予以監(jiān)督。 14 信托財產(chǎn)的內(nèi)部管理 管理原則 信托財產(chǎn)與受托人的固有財產(chǎn)分別管理、分別記賬；受托人不得將信托財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)或使信托財產(chǎn)成為其固有財產(chǎn)的一部分。信托財產(chǎn)與受托人管理的其他信托財產(chǎn)分別管理、分別記賬。受托人為信托計劃設(shè)立專用賬戶，即信托 財產(chǎn) 專戶。 受托人管理運(yùn)用、處分信托財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有財產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相抵銷。受托人管理運(yùn)用、處分不同的信托財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。 受托人應(yīng)完整記錄并保留信托財產(chǎn)使用情況的報表和文件，定期向委托人和受益人報告信托財產(chǎn)的管理、運(yùn)用和處分情況，隨時接受委托人或受益人的查詢。 受托人辦理 本信托計劃 事務(wù)的管理機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)上獨(dú)立于受托人的其他部門，其人員與其他部門互不兼職，具體業(yè)務(wù)信息不得與其他部門共享。受托人固有財產(chǎn) 運(yùn)用部門與信托財產(chǎn)運(yùn)用部門由不同的高級管理人員負(fù)責(zé)管理。 15 信托財產(chǎn)的保管 受托人聘請 中信銀行股份有限公司 擔(dān)任信托財產(chǎn)的保管人。受托人與保管人訂立五礦信托?淮南礦業(yè)銀宏能源經(jīng)營收益權(quán)集合資金信托計劃資金信托合同 18 《 保管 合同》 ，明確受托人與保管人之間在信托財產(chǎn)的保管、信托財產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保信托財產(chǎn)的安全，保護(hù)受益人的合法權(quán)益，保管人具體職責(zé)以 《 保管 合同》 的約定為準(zhǔn)。 保管人的職責(zé)包括： （ 1）按 《 保管合同 》 的約定，安全保管信托 財產(chǎn) 專戶內(nèi)的資金； （ 2）對所保管的不同信托財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保信托財產(chǎn)的獨(dú)立性； （ 3）確認(rèn)與執(zhí)行受托 人管理運(yùn)用信托財產(chǎn)的指令，核對信托財產(chǎn)交易記錄、資金和財產(chǎn)賬目； （ 4）記錄信托資金劃撥情況，保存受托人的資金用途說明； （ 5）定期向受托人出具保管報告； （ 6）法律、法規(guī)規(guī)定及 保管合同 約定的其他義務(wù) 。 16 信托財 產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用 信托財產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用 受托人因處理信托事務(wù)發(fā)生的費(fèi)用由信托財產(chǎn)承擔(dān)。受托人以其固有財產(chǎn)先行支付的，對信托財產(chǎn)享有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。信托財產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用包括以下項目： 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)費(fèi)用，包括銀行劃款費(fèi)用、 代理推介 費(fèi)、 保管人的保管費(fèi)、銀行代理收付 費(fèi)用等。 因受托人維護(hù)信托財產(chǎn)利益而發(fā)生的訴訟費(fèi)、 律師費(fèi)等費(fèi)用。 信托財產(chǎn)管理、運(yùn)用和處分過程中發(fā)生的應(yīng)當(dāng)由信托財產(chǎn)承擔(dān)的稅費(fèi)。 因處理信托事務(wù)所支出的其他費(fèi)用 ， 包括但不限于下列各項：受托人的信托報酬；文件或賬冊制作、印刷費(fèi)用；信息披露費(fèi)用；銀行結(jié)算和賬戶管理費(fèi)；郵寄費(fèi)；信托計劃終止清算時所發(fā)生費(fèi)用；信托計劃營銷費(fèi)以及受托人為履行受托職責(zé)而發(fā)生的其他費(fèi)用；律師事務(wù)所出具法律意見書的律師費(fèi)等費(fèi)用。 不列入信托 財產(chǎn)承擔(dān)的 費(fèi)用的項目 受托人因違背信托文件導(dǎo)致的費(fèi)用支出，以及處理與信托事務(wù)無關(guān)的事項發(fā)生的費(fèi)五礦信托?淮南礦業(yè)銀宏能源經(jīng)營收益權(quán)集合資金信托計劃資金信托合同 19 用不列入信托財產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。 費(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付 方式 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)費(fèi)用 受托人根據(jù)與相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂的合同或協(xié)議，向保管人出具劃款指令，保管人根據(jù)受托人出具的劃款指令從 信托財產(chǎn)專戶 中扣劃該費(fèi)用并支付至各相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)銀行賬戶。 (1) 保管人保管費(fèi) ① 保管人按 《 保管合同 》 提供保管服務(wù)，收取保管費(fèi) . ② 保管人按照信托計劃 實際存續(xù)的各期 資金金額的 %/年收取保管費(fèi)。 ③ 本信托計劃成立后 的 除存續(xù)年度核算日之外的 每個信托利益核算日 ， 受托人按照以下公式核算給保管人的當(dāng)期保管費(fèi)： 一期信托 單位 對應(yīng)的 當(dāng)期保管費(fèi) =本信托 計劃項下 一期信托單位 實際存續(xù) 的 信托單位份額 1 元 %/360自 除存續(xù)年度核算日之外 前一個 信托利益 核算日 （若為首個 信托利益 核算日則自本信托計劃成立日 ，含 ）至當(dāng)個 信托利益 核算日 （不含） 的實際天數(shù) ； 二期信托 單位 對應(yīng)的當(dāng)期保管費(fèi) =本信托計劃項下二期信托單位實際存續(xù)的信托單位份額 1 元 %/360自除存續(xù)年度核算日之外前一個信托利益核算日（若為首個信托利益核算日則自 首個申購確認(rèn)日 ，含）至當(dāng)個信托利益核算日（不含）的實際天數(shù)； 期間本信托項下實際存續(xù)的 各期 信托單位份額發(fā)生變化的，相應(yīng)分段計算。 ④ 受托人應(yīng)在 每個 期間信托利益核算日 后 5個工作日內(nèi) 以及 其他信托利 益核算日（ 不 包括 存續(xù)年度 核算日） 后 10 個工作日內(nèi) 向保管人支付 各期信托份額對應(yīng)的 當(dāng)期保管費(fèi)； 保管費(fèi) 由保管人根據(jù)受托人出具的劃款指令從信托財產(chǎn)專戶 中支付給保管人。 (2) 代理推介 費(fèi) ① 代理推介機(jī)構(gòu) 為本信托計劃 提供 代理推介 服務(wù)， 有權(quán) 收取 代理推介五礦信托?淮南礦業(yè)銀宏能源經(jīng)營收益權(quán)集合資金信托計劃資金信托合同 20 費(fèi)。 ② 代理推介 費(fèi)的具體 事項 按照受托人與 代理推介機(jī)構(gòu) 簽署相關(guān)協(xié)議另行約定。 (3) 代理收付費(fèi) ① 代理收付銀行 為本信托計劃 提供 代理收付服務(wù) ， 有權(quán) 收取 代理收付費(fèi) 。 ② 代理收付費(fèi) 的具體 事項 按照受托人與 代理收付銀行 簽署 的《代理收付協(xié)議》的 約定 為準(zhǔn) 。 (4) 銀行款項劃轉(zhuǎn)費(fèi)用等 由保管人根據(jù)款項劃轉(zhuǎn)實際支付的費(fèi) 用從 信托財產(chǎn)專戶 中自動扣劃。 因受托人維護(hù)信托財產(chǎn)利益而發(fā)生的訴訟費(fèi)、律師費(fèi)等費(fèi)用，信托財產(chǎn)管理、運(yùn)用和處分過程