【正文】 法進(jìn)行公告 。 若受益人對(duì)應(yīng)的預(yù)期年化收益率在上述公式所涉期間發(fā)生變化，則按照上述公式相應(yīng)分段計(jì)算。 為保證 銀宏能源按約履行對(duì) 經(jīng)營(yíng)收益權(quán) 回購(gòu)價(jià)款的支付義務(wù) ， 淮南礦業(yè)集團(tuán) 向受托人 提供 以下?lián)＃? （ 1） 保證擔(dān)保： 淮南礦業(yè)集團(tuán) 提供 不可撤消 連帶責(zé)任保證擔(dān)保，并與受托人簽署《保證合同》； （ 2） 質(zhì)押擔(dān)保： 淮南礦業(yè)集團(tuán) 以其持有的 銀宏能源 50%股權(quán)提供質(zhì)押擔(dān)保，并與受托人簽署《股權(quán)質(zhì)押合同》 ， 質(zhì)押股權(quán)已全部質(zhì)押至受托人名下，并已依法辦理完畢股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù) 。 14 信托財(cái)產(chǎn)的內(nèi)部管理 管理原則 信托財(cái)產(chǎn)與受托人的固有財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬；受托人不得將信托財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)或使信托財(cái)產(chǎn)成為其固有財(cái)產(chǎn)的一部分。 15 信托財(cái)產(chǎn)的保管 受托人聘請(qǐng) 中信銀行股份有限公司 擔(dān)任信托財(cái)產(chǎn)的保管人。 因處理信托事務(wù)所支出的其他費(fèi)用 ， 包括但不限于下列各項(xiàng)：受托人的信托報(bào)酬；文件或賬冊(cè)制作、印刷費(fèi)用；信息披露費(fèi)用；銀行結(jié)算和賬戶管理費(fèi)；郵寄費(fèi)；信托計(jì)劃終止清算時(shí)所發(fā)生費(fèi)用；信托計(jì)劃營(yíng)銷費(fèi)以及受托人為履行受托職責(zé)而發(fā)生的其他費(fèi)用；律師事務(wù)所出具法律意見書的律師費(fèi)等費(fèi)用。 (3) 代理收付費(fèi) ① 代理收付銀行 為本信托計(jì)劃 提供 代理收付服務(wù) ， 有權(quán) 收取 代理收付費(fèi) 。 二期信托 單位 對(duì)應(yīng)的當(dāng)期固定信托報(bào)酬 =本信托計(jì)劃項(xiàng)下二期信托五礦信托?淮南礦業(yè)銀宏能源經(jīng)營(yíng)收益權(quán)集合資金信托計(jì)劃資金信托合同 21 單位實(shí)際存續(xù)的信托單位份額 1元 1%/360自除存續(xù)年度核算日之外的前一個(gè)信托利益核算日（若為首個(gè)信托利益核算日則自 首個(gè)申購(gòu)確認(rèn)日 ，含）至當(dāng)個(gè)信托利益核算日（不含）的實(shí)際天數(shù)。 其他 除了上述已經(jīng)明確了具體標(biāo)準(zhǔn)的信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用及稅費(fèi)外，受托人在合理的或市場(chǎng)的價(jià)格范圍內(nèi)對(duì)外支付信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用及稅費(fèi)，無(wú)需再征求委托人的同意，也不需要單獨(dú)披露，但委托人可以在受托人辦公場(chǎng)所查詢。 信托利益的計(jì)算 受益人的年化預(yù)期收益率 （ 1） 本信托計(jì)劃項(xiàng)下 根據(jù)持有的信托單位份額不同，受益人的信托受益權(quán)分為 A類信托受益權(quán)、 B類信托受益權(quán)，不同信托受益權(quán)對(duì)應(yīng)的 年化預(yù)期收益率如下： 受益權(quán)類型 對(duì)應(yīng)的 信托單位份額 初始 年化 預(yù)期收益率 A類信托受益權(quán) 100萬(wàn)（含） 300萬(wàn)（不含）份 中國(guó)人民銀行公布的 13年期 貸款 基準(zhǔn)利率＋% B類信托受益權(quán) 300萬(wàn)（含）份 以上 中國(guó)人民銀行公布的 13年期 貸款 基準(zhǔn)利率＋% （ 2） 受托人在 本信托計(jì)劃成立滿 9個(gè)月 /21個(gè)月之后的 收益率 公告日 （以下稱“一期 收益率 公告日”） ，將根據(jù)《銀宏能源經(jīng)營(yíng)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回五礦信托?淮南礦業(yè)銀宏能源經(jīng)營(yíng)收益權(quán)集合資金信托計(jì)劃資金信托合同 23 購(gòu)合同》 項(xiàng)下 回購(gòu)溢價(jià)比率 的上調(diào)情況決定 是否上調(diào) 一期信托單位 在本信托計(jì)劃成立滿 12個(gè)月之次日（含該日）至滿 36個(gè)月之日（含該日） /本信托計(jì)劃成立滿 24個(gè)月之次日（含該日）至滿 36 個(gè)月之日（含該日） 的預(yù)期年化收益率以及上調(diào)的幅度。 若在上述公式所涉期間，受益人 已 按照信托合同的約定贖回信托單位 的 ，受益人自贖回兌付期首日起即不 再 享有本信托計(jì)劃項(xiàng)下信托利益，不享有本條款項(xiàng)下預(yù)期信托收益。 信托利益的分配 受托人以現(xiàn)金形式向各受益人分配信托利益。 18 信托計(jì)劃的終止與清算 信托計(jì)劃的終止 信托計(jì)劃成立后，除非信托合同另有規(guī)定，未經(jīng)受托人同意，委托人和受益人不得變更、解除、撤銷或終止信托計(jì)劃。 信托財(cái)產(chǎn)的清算 信托計(jì)劃終止后 10個(gè)工作日內(nèi)，受托人制作信托財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告并以本合同第 條約定 的方式送達(dá)受益人。 19 委托人的權(quán)利和義務(wù) 委托人的權(quán)利 委托人有權(quán)了解信托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分及收支情況，并有權(quán)要求受托人做出說(shuō)明； 委托人有權(quán)在受托人營(yíng)業(yè)時(shí)間在受托人住所查閱與 本信托計(jì)劃 有關(guān)的《信托資金管理報(bào)告》、《信托資金運(yùn)用及收益情況表》等文件； 除以上權(quán)利外，委托人還享有法律法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利。但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外； 除上述義務(wù)外，受益人還應(yīng)履行信托 合同及法律法規(guī)規(guī)定的受益人應(yīng)承擔(dān)的其他義務(wù)。受益人依法自行召集受益人大會(huì)的，受托人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、不得干擾。 議事程序 （ 1）在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論 后進(jìn)行表決，并形成會(huì)議決議； （ 2）在通訊表決開會(huì)的方式下，在所通知的表決截止日期第 2 日由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決并形成決議； （ 3）會(huì)議主持人由召集人指定。 五礦信托?淮南礦業(yè)銀宏能源經(jīng)營(yíng)收益權(quán)集合資金信托計(jì)劃資金信托合同 33 23 新受托人的選任方式 受托人被依法撤銷、被宣告破產(chǎn)、依法解散、法定資格喪失、辭任、被受益人大會(huì)決議解任的，受托人將進(jìn)行變更。 經(jīng)營(yíng)及市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 五礦信托?淮南礦業(yè)銀宏能源經(jīng)營(yíng)收益權(quán)集合資金信托計(jì)劃資金信托合同 34 由于受到宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化或者通貨膨脹等因素影響，造成銀宏能源經(jīng)營(yíng)狀況惡化，未來(lái)整體收入大幅下降從而影響其 支付 經(jīng)營(yíng)收益權(quán) 回購(gòu) 價(jià) 款 能力，并由此最終影響信托財(cái)產(chǎn)的收益。此外，保管人的內(nèi)控制度和管理制度未被嚴(yán)格執(zhí)行，保管人未履行應(yīng)盡的勤勉盡責(zé)義務(wù)，其業(yè)務(wù)人員操作失誤或差錯(cuò)，都會(huì)對(duì)信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生不利影響，從而形成管理風(fēng)險(xiǎn)。 擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn) 可能發(fā)生 銀宏能源 經(jīng)營(yíng)管理不善或其他原因，導(dǎo)致質(zhì)押物貶值，導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)遭受損失。 變更受 托人應(yīng)遵守下列全部程序和條件： （ 1）本合同所規(guī)定的信托報(bào)酬、其他信托費(fèi)用、信托稅費(fèi)已經(jīng)全部結(jié)清； （ 2）受益人已經(jīng)支付信托財(cái)產(chǎn)和信托事務(wù)移交的全部費(fèi)用； （ 3）新受托人已經(jīng)確定，且新受托人書面同意繼任受托人。 受益人大會(huì)決議分為普通決議和特別決議： （ 1）普通決議：普通決議須經(jīng)參加會(huì)議的受益人所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)方為有效；除本合同明確規(guī)定須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以普通決議的方式通過(guò)。 采取通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次受益人大會(huì)所采取的具體通訊方式、書面表決意見的寄交截止時(shí)間和收取方式。 召開事由 出現(xiàn)下列事項(xiàng)而信托文件未有事先約定的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)受益人大會(huì)審議決定： 提前終止信托合同或延長(zhǎng)信托期限，但信托文件已明確規(guī)定的情形除外； 改變信托財(cái)產(chǎn)運(yùn)用方式； 更換受托人； 提高受托人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)； 信托文件約定需要召開受益人大會(huì)的其他事項(xiàng)。 20 受托人的權(quán)利和義務(wù) 受托人的權(quán)利 有權(quán)依照本合同的約定收取信托報(bào)酬； 有權(quán)按照本合同的約定以自己的名義管理、運(yùn)用和處分信托財(cái)產(chǎn)； 受托人以其固有財(cái)產(chǎn)先行支付因處理信托事務(wù)所支出的費(fèi)用、對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)的，受托人對(duì)信托財(cái)產(chǎn)享有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利； 信托計(jì)劃成立后，經(jīng)受益人大會(huì)同意，受托人可以辭任； 有權(quán)根據(jù)信托文件及 《 保管 合同》 的約定變更保管人； 根據(jù)信托文件的規(guī)定召集受益人大會(huì)； 除以上權(quán)利外，受托人還享有本合同及法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。全體受益人一致同意信托財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告不需要審計(jì)。 （ 2） 信托計(jì)劃的存續(xù)違反信托計(jì)劃目的。 保管人 根據(jù)劃款指令將現(xiàn)金形五礦信托?淮南礦業(yè)銀宏能源經(jīng)營(yíng)收益權(quán)集合資金信托計(jì)劃資金信托合同 26 式的信托利益劃往 受托人指定賬戶 ； 受托人根據(jù)信托利益分配明細(xì)表制作信托利益分配確認(rèn)書一式三份，并向受益人寄送正本一份。 受益人持有的 某 期 信托單位的預(yù)期信托利益 =受益人持有的 該期 申購(gòu)信托單位份額 1元 +按照 第 公式 計(jì)算 的 該期信托單位 存續(xù)期限 屆滿前一個(gè)信托利益核算日 （ 若該期信托單位存續(xù)期間屆滿前尚未實(shí)際發(fā)生信托利益核算日，則自該期信托單位對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu) /申購(gòu)確認(rèn)日， 含） 至 該期信托單位期限屆滿之日 （不含） 的預(yù)期信托收益。 （ 4） 受托人需在 收益率 公告日就是否上調(diào)受益人 持有的信托單位存續(xù)年度 的預(yù)期年化收益率以及上調(diào)的幅度進(jìn)行公告 。受托人、保管 人 、 代理 推介機(jī)構(gòu)、 律師事務(wù)所均不對(duì)本信托計(jì)劃的業(yè)績(jī)表現(xiàn)或者任何回報(bào)之支付做出保證。 ② 本信托計(jì)劃終止時(shí)，在支付完畢除浮動(dòng)信托報(bào)酬之外的信托費(fèi)用、應(yīng)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的稅費(fèi)、向受益人分配完畢預(yù)期信托利益 后 ， 如仍有 剩余信托財(cái)產(chǎn) ，則剩余信托財(cái)產(chǎn) 作為浮動(dòng)信托報(bào)酬向受托人支付。 (4) 銀行款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)費(fèi)用等 由保管人根據(jù)款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)實(shí)際支付的費(fèi) 用從 信托財(cái)產(chǎn)專戶 中自動(dòng)扣劃。 費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付 方式 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)費(fèi)用 受托人根據(jù)與相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂的合同或協(xié)議，向保管人出具劃款指令，保管人根據(jù)受托人出具的劃款指令從 信托財(cái)產(chǎn)專戶 中扣劃該費(fèi)用并支付至各相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)銀行賬戶。 保管人的職責(zé)包括： （ 1）按 《 保管合同 》 的約定，安全保管信托 財(cái)產(chǎn) 專戶內(nèi)的資金； （ 2）對(duì)所保管的不同信托財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性； （ 3）確認(rèn)與執(zhí)行受托 人管理運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)的指令，核對(duì)信托財(cái)產(chǎn)交易記錄、資金和財(cái)產(chǎn)賬目； （ 4）記錄信托資金劃撥情況，保存受托人的資金用途說(shuō)明； （ 5）定期向受托人出具保管報(bào)告； （ 6）法律、法規(guī)規(guī)定及 保管合同 約定的其他義務(wù) 。受托人為信托計(jì)劃設(shè)立專用賬戶，即信托 財(cái)產(chǎn) 專戶。 具體以 淮南礦業(yè)集團(tuán) 與受托人簽署的《流動(dòng)性支持協(xié)議》的約定為準(zhǔn)。 受托人僅以信托財(cái)產(chǎn) 凈值 為 限向申請(qǐng)贖回信托單位的受益人兌付贖回款項(xiàng) ，受托人不對(duì)受益人能否贖回信托單位及贖回信托單位的數(shù)量進(jìn)行任何保證和承諾。 贖回 確認(rèn) 申請(qǐng) 受益人選擇贖回信托單位的，需在贖回確認(rèn)期內(nèi)進(jìn)行贖回確認(rèn)申請(qǐng)，逾期未辦理贖回確認(rèn) 申請(qǐng)，視同放棄 當(dāng)期贖回 ，同意繼續(xù)持有信托單位。 受托人宣布 申購(gòu) 開放募集成功之日為申購(gòu)確認(rèn)日； 委托人以申購(gòu)方式參與本信托計(jì)劃的，自申購(gòu)確認(rèn)日加 入本信托計(jì)劃，獲得信托受益權(quán)，分享信托利益。 推介 期內(nèi)， 第 約定條件全部滿足 后 ，受托人有權(quán) 根據(jù)實(shí)際募集情況 宣布推介期提前結(jié)束，并宣布本信托計(jì)劃成立 ， 受托人應(yīng)在 提前結(jié)束推介期后 3日內(nèi)發(fā)布《信托計(jì)劃成立報(bào)告》， 信托計(jì)劃成立的具體時(shí)間以 《信托計(jì)劃成立報(bào)告》 為準(zhǔn)。 信托計(jì)劃不成立的，受托人根據(jù)本合同規(guī)定將認(rèn)購(gòu) /申購(gòu) 期 利息連同認(rèn)購(gòu) /申購(gòu) 資金一并返還給委托人，其中利息以受托人的記錄為準(zhǔn)。 提交認(rèn)購(gòu) /申購(gòu) 資金劃入 資金募集賬戶 的入賬證明一份。 認(rèn)購(gòu) /申購(gòu) 價(jià)格 一份信托單位面值 大寫：人民幣壹元整（￥ ） ，認(rèn)購(gòu) /申購(gòu) 價(jià)格 大寫：人民幣壹元整（￥ ） 。 本信托計(jì)劃成立日 /申購(gòu)確認(rèn)日 前，預(yù)約人數(shù)超過(guò)該上限，受托人將本著“金額優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原 則接受認(rèn)購(gòu) /申購(gòu)申請(qǐng)，并視認(rèn)購(gòu) /申購(gòu)的具體情況，保留拒絕任何委托人認(rèn)購(gòu) /申購(gòu)本信托計(jì)劃項(xiàng)下信托單位的權(quán)利。 本信托計(jì)劃受益人分為 A類受益人 、 B類受益人， 分別享有 A類信托受益權(quán)、 B類信托受益權(quán)。 工作日： 指中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)正常營(yíng)業(yè)日。 經(jīng)營(yíng)收益權(quán)： 指銀宏能源 合法擁有的，獲得 全部 經(jīng)營(yíng)收益的權(quán)利 ， 根據(jù)經(jīng)營(yíng)收益的范圍不同分為轉(zhuǎn)讓時(shí)經(jīng)營(yíng) 收益權(quán)以及回購(gòu)時(shí)經(jīng)營(yíng)收益權(quán) ，具體以《 銀宏能源經(jīng)營(yíng)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)合同》 的約定為準(zhǔn)。 代理 推 介 機(jī)構(gòu) ：指 中信證券股份有限公司 《 保管合同 》 ： 指受托人與保管人簽訂的 編號(hào)為 P2020M12AHNKY008 的 《 五礦 信托?淮南礦業(yè)銀宏能源經(jīng)營(yíng)收益權(quán) 保管協(xié)議 》 及對(duì)該 協(xié)議 的任何有 效修訂和補(bǔ)充。 信托利益核算日 ：指自本信托計(jì)劃成立之日 起每年的 6 月 10 日、 12月 10日 （以下稱“期間信托利益核算日 ” ） 、 本信托計(jì)劃成立之日 /首個(gè)申購(gòu)確認(rèn)日起 滿 12個(gè)月、 24 個(gè)月之日 （ 以下稱“ 存續(xù)年度 核算 日”）、 一期 信托單位 存續(xù) 期間屆滿 之日及本信托計(jì)劃終止（含提前、到期、延期終止）日。 申購(gòu)資金： 指 各委托人因申購(gòu)信托單位而交付給受托人的資金，申購(gòu)資金自 申購(gòu)確認(rèn)日起 成為信托資金。 委托人： 指認(rèn)購(gòu) /申購(gòu) 信托單位、加入信托計(jì)劃 并受信托文件約束 的投資者。 信托單位： 指信托受益權(quán)的份額化表現(xiàn)形式， 是計(jì)算各受益人享 有信托利益 以及委托人認(rèn)購(gòu) /申購(gòu) 的計(jì)量單位。 2 釋義 在《信托合同》中，除非上下文另有解釋或文義另作說(shuō)明，《信托合同》中的詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義： 受托人： 指 五礦國(guó)際信托有限公司 及其合法繼受人 。 五礦信托?淮南礦業(yè)銀宏能源經(jīng)營(yíng)收益權(quán)集合資金信托計(jì)劃資金信托合同 1 目 錄 1 前言 ............................................................... 3 2 釋義 ............................................................... 3 3 信托目的 .........