【正文】 被嚴(yán)格執(zhí)行，保管人未履行應(yīng)盡的勤勉盡責(zé)義務(wù)，其業(yè)務(wù)人員操作失誤或差錯(cuò)，都會(huì)對(duì)信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生不利影響，從而形成管理風(fēng)險(xiǎn)。 五礦信托?淮南礦業(yè)銀宏能源經(jīng)營(yíng)收益權(quán)集合資金信托計(jì)劃資金信托合同 33 23 新受托人的選任方式 受托人被依法撤銷、被宣告破產(chǎn)、依法解散、法定資格喪失、辭任、被受益人大會(huì)決議解任的，受托人將進(jìn)行變更。受益人依法自行召集受益人大會(huì)的，受托人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、不得干擾。 19 委托人的權(quán)利和義務(wù) 委托人的權(quán)利 委托人有權(quán)了解信托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分及收支情況，并有權(quán)要求受托人做出說明； 委托人有權(quán)在受托人營(yíng)業(yè)時(shí)間在受托人住所查閱與 本信托計(jì)劃 有關(guān)的《信托資金管理報(bào)告》、《信托資金運(yùn)用及收益情況表》等文件； 除以上權(quán)利外，委托人還享有法律法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利。 18 信托計(jì)劃的終止與清算 信托計(jì)劃的終止 信托計(jì)劃成立后，除非信托合同另有規(guī)定，未經(jīng)受托人同意，委托人和受益人不得變更、解除、撤銷或終止信托計(jì)劃。 若在上述公式所涉期間，受益人 已 按照信托合同的約定贖回信托單位 的 ，受益人自贖回兌付期首日起即不 再 享有本信托計(jì)劃項(xiàng)下信托利益，不享有本條款項(xiàng)下預(yù)期信托收益。 其他 除了上述已經(jīng)明確了具體標(biāo)準(zhǔn)的信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用及稅費(fèi)外，受托人在合理的或市場(chǎng)的價(jià)格范圍內(nèi)對(duì)外支付信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用及稅費(fèi)，無(wú)需再征求委托人的同意，也不需要單獨(dú)披露，但委托人可以在受托人辦公場(chǎng)所查詢。 (3) 代理收付費(fèi) ① 代理收付銀行 為本信托計(jì)劃 提供 代理收付服務(wù) ， 有權(quán) 收取 代理收付費(fèi) 。 15 信托財(cái)產(chǎn)的保管 受托人聘請(qǐng) 中信銀行股份有限公司 擔(dān)任信托財(cái)產(chǎn)的保管人。 為保證 銀宏能源按約履行對(duì) 經(jīng)營(yíng)收益權(quán) 回購(gòu)價(jià)款的支付義務(wù) ， 淮南礦業(yè)集團(tuán) 向受托人 提供 以下?lián)＃? （ 1） 保證擔(dān)保： 淮南礦業(yè)集團(tuán) 提供 不可撤消 連帶責(zé)任保證擔(dān)保，并與受托人簽署《保證合同》； （ 2） 質(zhì)押擔(dān)保： 淮南礦業(yè)集團(tuán) 以其持有的 銀宏能源 50%股權(quán)提供質(zhì)押擔(dān)保，并與受托人簽署《股權(quán)質(zhì)押合同》 ， 質(zhì)押股權(quán)已全部質(zhì)押至受托人名下，并已依法辦理完畢股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù) 。 贖回公告 本信托計(jì)劃存續(xù)期間， 受托人于 贖回公告日對(duì)受益人 在 其持有的信托單位存續(xù)每滿 12個(gè)月 之日贖回信托單位的實(shí)施辦法進(jìn)行公告 。 《股權(quán)質(zhì)押合同》已 簽署并 生效 ，且辦理完畢強(qiáng)制執(zhí)行公證手續(xù) ，且 合同項(xiàng)下 股權(quán) 已經(jīng) 全部 質(zhì)押 至 受托人 名下，并已依法辦理完畢股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù) 。 資金募集賬戶 受托人開立以下 資金募集賬戶 作為接受投資者交付認(rèn)購(gòu) /申購(gòu) 資金的專用銀行賬戶 ： 五礦信托?淮南礦業(yè)銀宏能源經(jīng)營(yíng)收益權(quán)集合資金信托計(jì)劃資金信托合同 11 資金募集賬戶 1 戶 名： 五礦國(guó)際信托有限公司 開戶行： 中信銀行總行營(yíng)業(yè)部 賬 號(hào)： 7111010186800041940 本信托計(jì)劃成立之日 /申購(gòu)確認(rèn)日 當(dāng)日 ， 代理收付銀行協(xié)助受托人 或由受托人自行 將資金募集賬戶內(nèi) 募集的 資金劃至 信托財(cái)產(chǎn)專戶 。 本信托計(jì)劃 具體規(guī)模以 截至 信托計(jì)劃 成立 滿 3個(gè)月 時(shí) 實(shí)際募集的信托單位總份數(shù)為準(zhǔn) 。 法律法規(guī)： 指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)章、司法解釋以及監(jiān)管部門的決定、通知等。 信托利益 分配 賬戶： 指受益人指定的用于接收受托人分配的信托利益的銀行賬戶。 認(rèn)購(gòu)資金： 指 各委托人因認(rèn)購(gòu)信托單位而交付給受托人的資金 ，認(rèn)購(gòu)資金自本信托計(jì)劃成立日起成為信托資金。 信托受益權(quán)或受益權(quán)： 指受益人在信托計(jì)劃中享有的權(quán)利，包括但不限于取得受托人分配信托利益的權(quán)利。 本合同或信托合同： 指 《 五礦 信托? 淮南礦業(yè) 銀宏能源 經(jīng)營(yíng)收益權(quán) 集合 資金信托計(jì)劃 資金信托合同 》 及對(duì)該合同的任何有效修訂和補(bǔ)充。 受益人： 指委托人在信托合同中指定的在本信托計(jì)劃中享有信托受益權(quán)的自然人、法人或者依法成立的其他組織。 信托資金： 指根據(jù)信托文件，各委托人在信托計(jì)劃推介期和申購(gòu) 開放 期內(nèi)交付給受托人的資金。 《 銀宏能源經(jīng)營(yíng)收益權(quán) 轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)合同 》 ： 指受托人與 銀宏能源 簽署的《 銀宏能源經(jīng)營(yíng)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)合同 》 （編號(hào)： P2020M12AHNKY001號(hào) ） 及對(duì)該合同的任何五礦信托?淮南礦業(yè)銀宏能源經(jīng)營(yíng)收益權(quán)集合資金信托計(jì)劃資金信托合同 7 修訂及補(bǔ)充。 7 信托計(jì)劃資金的幣種 和金額 本合同項(xiàng)下委托人 于推介期內(nèi) 交付的認(rèn)購(gòu)資金自信托計(jì)劃成立日起成為信托資金 。 認(rèn)購(gòu) /申購(gòu) 金額 首次參加本信托計(jì)劃的 委托人交付的認(rèn)購(gòu) /申購(gòu) 資金不低于 大寫： 人民幣 壹佰萬(wàn)元整（￥ 1,000,） ； 申購(gòu) 開放期內(nèi)，已經(jīng)參加本信托計(jì)劃的委托人申購(gòu)信托單位的最低份額為 50萬(wàn)份 。 認(rèn)購(gòu) /申購(gòu) 費(fèi)用 認(rèn)購(gòu) /申購(gòu) 信托單位時(shí)，受托人 不收取認(rèn)購(gòu) /申購(gòu)費(fèi)用 。 本信托計(jì)劃 在 申購(gòu) 開放期 內(nèi)的 申購(gòu)資金規(guī)模、申購(gòu)程序 等事項(xiàng) ，由受托人自行確定，受托人將在公司網(wǎng)站上另行公布 。 12 信托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作 投資運(yùn)用 方式 委托人基于對(duì)受托人的充分信任， 交付信托資金 并加入信托計(jì)劃，由受托人根據(jù)信托文件的規(guī)定集合運(yùn)用信托計(jì)劃資金。 受托人管理運(yùn)用、處分信托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相抵銷。 (1) 保管人保管費(fèi) ① 保管人按 《 保管合同 》 提供保管服務(wù)，收取保管費(fèi) . ② 保管人按照信托計(jì)劃 實(shí)際存續(xù)的各期 資金金額的 %/年收取保管費(fèi)。 ③ 受托人應(yīng)在 每個(gè) 期間信托利益核算日 后 5個(gè)工作日內(nèi) 以及 其他信托利益核算日（ 不 包括 存續(xù)年度 核算日） 后 10 個(gè)工作日內(nèi) 收取 各期信 托份額對(duì)應(yīng)的 當(dāng)期信托報(bào)酬；信托報(bào)酬由保管人根據(jù)受托人出具的劃款指令從信托財(cái)產(chǎn)專戶中支付給受托人。 （ 5） 信托計(jì)劃期間 內(nèi)，若遇到中國(guó)人民銀行 13年期貸款基準(zhǔn)利率調(diào)整 ，則受益人年化收益率 在 13 年期貸款基準(zhǔn)利率 調(diào)整 之日 下一日 同幅度調(diào)整 。保管人不核對(duì)信托利益分配明細(xì)表、且不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 信托財(cái)產(chǎn)的歸屬 信托計(jì)劃終止時(shí)，信托財(cái)產(chǎn)的具體按照本合同 第 17 條的約定 向受益人進(jìn)行分配 。 會(huì)議召集方式 受益人大會(huì)由受托人負(fù)責(zé)召集，開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式等由受托人選擇確定。 （ 2）特別決議：特別決議須經(jīng)參加會(huì)議的受益人全體通過。 保證人 淮南礦業(yè)集團(tuán) 可能由于自身原因發(fā)生其財(cái)務(wù)狀況惡化等影響其擔(dān)保能力的情形，從而影響信托計(jì)劃投資的安全及收益。 風(fēng)險(xiǎn)揭示 本信托計(jì)劃的主要風(fēng)險(xiǎn)來自以下方面： 法律與政策風(fēng)險(xiǎn) 國(guó)家財(cái)政貨幣政策、稅收政策、投資政策及相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的調(diào)整與變化可能會(huì)對(duì) 本信托計(jì)劃 項(xiàng)下信托財(cái)產(chǎn)的管理運(yùn)用和處分產(chǎn)生影響 ，從而影響信托財(cái)產(chǎn)的收益。 議事內(nèi)容和程序 議事內(nèi)容 受益人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。 受益人的義務(wù) 按照法律法規(guī)和信托合同的約定承擔(dān)有關(guān)稅費(fèi)； 五礦信托?淮南礦業(yè)銀宏能源經(jīng)營(yíng)收益權(quán)集合資金信托計(jì)劃資金信托合同 30 信托計(jì)劃期限內(nèi)，受益人如需變更信托利益分配賬戶，應(yīng)以書面形式及時(shí)通知受托人，并持與認(rèn)購(gòu) /申購(gòu) 時(shí)相同的證明文件到受托人處辦理變更確認(rèn)手續(xù)； 因受益人未按前述規(guī)定就信托利益分配賬戶變化通知受托人，由此導(dǎo)致任何損失，受益人承擔(dān)全部責(zé)任； 對(duì)委托人、受托人以及處理信托事務(wù)的情況和資料負(fù)有保密的義務(wù)，未經(jīng)委托人和受托人同意，不得向委托人和受托人以外的人透露。 信托計(jì)劃的延期 五礦信托?淮南礦業(yè)銀宏能源經(jīng)營(yíng)收益權(quán)集合資金信托計(jì)劃資金信托合同 27 信托期限屆滿時(shí)如 本信托計(jì)劃項(xiàng)下 信托財(cái)產(chǎn)未全部變現(xiàn)，則本信托計(jì)劃自動(dòng)延期至本信托計(jì)劃項(xiàng)下 信托財(cái)產(chǎn) 全部 變現(xiàn) 之日 。 在本信托計(jì)劃終止 （含提前終止、到期終止及延期終止） 日后 10 個(gè)工作日內(nèi)，受托人以 現(xiàn)金類信托財(cái)產(chǎn)為限，按照下列順序?qū)π磐胸?cái)產(chǎn)進(jìn)行分配： （ 1） 支付本信托計(jì)劃項(xiàng)下應(yīng)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的各項(xiàng)稅費(fèi)（如有）； （ 2） 支付本信托計(jì)劃項(xiàng)下除浮動(dòng)信托報(bào)酬之外應(yīng)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的全部信托費(fèi)用； （ 3） 向?qū)嶋H存續(xù)的受益人分配一定現(xiàn)金，以按照本合同第 條 公式計(jì)算的 預(yù)期信托 利益 為上限； （ 4） 如有剩余信托財(cái)產(chǎn)，則作為浮動(dòng)信托報(bào)酬支付給受托人。并分別于 每個(gè) 信托利益核算日 后 的 10 個(gè) 工作日 內(nèi) 向各受益人 分配信 托利益； 本信托 計(jì)劃項(xiàng)下 受益人 申請(qǐng) 贖回 信托單位的， 若 受托人 已 向申請(qǐng)贖回受益人支付完畢贖回款項(xiàng)， 自贖回兌付期首日（含當(dāng)日） 受益人就已贖回信托單位不再享有信托利益分配權(quán)利。 本信托計(jì)劃成立后 的 除存續(xù)年度核算日之外的 每個(gè)信托利益核算日 應(yīng)按照以下公式核算受托人應(yīng)獲得的 當(dāng)期固定信托報(bào)酬 ： 一期信托 單位 對(duì)應(yīng)的 當(dāng)期 固定 信托報(bào)酬 =本信托計(jì)劃項(xiàng)下 一期信托單位 實(shí)際存續(xù) 的 信托單位份額 1元 1%/360自 除存續(xù)年度核算日之外的 前一個(gè) 信托利益 核算日 （若 為 首 個(gè)信托利益 核算日則自本信托計(jì)劃成立日 ，含 ）至當(dāng)個(gè) 信托利益 核算日 （不含） 的實(shí)際天數(shù)。 信托財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用和處分過程中發(fā)生的應(yīng)當(dāng)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的稅費(fèi)。 保管人對(duì) 信托財(cái)產(chǎn)專戶 進(jìn)行保管，并根據(jù)與受托人簽署的 《 保管合同 》 的約定對(duì) 信托財(cái)產(chǎn)專戶 予以監(jiān)督。 受托人按照以下方式核算應(yīng)兌付給受益人的贖回款項(xiàng) ： 贖回款項(xiàng) =贖回金額；贖回金額 =贖回信托單位份額 1元 （ 1+該受益人對(duì)應(yīng)的預(yù)期年化收益率 /360自贖回兌付期前一個(gè)信托利益核算日 （含）至 贖回兌付期首日（不含） 期間實(shí)際經(jīng)過的天數(shù)） 。 其他申購(gòu)開放期 本信托計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)， 受托人有權(quán)根據(jù)本信托計(jì)劃的發(fā)展運(yùn)營(yíng)情況和本信托計(jì)劃擬投資的具體項(xiàng)目情況，決定將本信托計(jì)劃向合格投資者 另行 開放申購(gòu) 。 受托人收到委托人應(yīng)提交的申 購(gòu)文件且委托人交付的 申購(gòu)資金到賬后，受托人于 申購(gòu)確認(rèn)日 確認(rèn) 各委托人 申購(gòu) 的信托單位份數(shù)。 信托期限屆滿時(shí)，若本信托計(jì)劃項(xiàng)下信托財(cái)產(chǎn)未全部變現(xiàn)的，本信托計(jì)劃自動(dòng)延長(zhǎng)至信托財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)之日終止。 4 信托計(jì)劃類型 集合資金信托計(jì)劃。 淮南礦業(yè)集團(tuán) ： 指淮南礦業(yè) （ 集團(tuán) ） 有限責(zé)任公司 。 贖回公告日 ：指 本信托計(jì)劃存續(xù)期間， 受托人對(duì)投資人贖回信托受益權(quán)的實(shí)施辦法進(jìn)行公告的日期，與 收益率 公告日 為同一日。 自然人投資者： 指中國(guó)境內(nèi)具有完全民事行為能力的自然人。信托公司依據(jù)本信托合同約定管理信托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān) 。 一期信托單位： 指本信托計(jì)劃推介期 內(nèi) 認(rèn)購(gòu)的信托單位及本信托計(jì)劃成立滿 12 個(gè)月 /24個(gè)月之日經(jīng)受托人確認(rèn)申購(gòu)成功的信托單位 的統(tǒng)稱 。 五礦信托?淮南礦業(yè)銀宏能源經(jīng)營(yíng)收益權(quán)集合資金信托計(jì)劃資金信托合同 5 認(rèn)購(gòu) /申購(gòu)確 認(rèn)日： 指受托人向投資者確認(rèn) 認(rèn)購(gòu) /申購(gòu) 本信托計(jì)劃項(xiàng)下信托受益權(quán)對(duì)應(yīng)之信托單位成功之日， 認(rèn)購(gòu)確認(rèn)日為本信托計(jì)劃成立日， 申購(gòu)確認(rèn)日為 受托人確定的 申購(gòu) 開放 期 募集成功之日 。 代理 收付銀行 ： 指 中信銀行股份有限公司 。 元： 指人民幣元。 推介期 內(nèi) 認(rèn)購(gòu)的信托單位的存續(xù)期間為自本信托計(jì)劃成立日起 滿 36個(gè)月 的期間 ；本信托計(jì)劃成立滿 12個(gè)月及 24個(gè)月之日經(jīng)受托人確認(rèn)申購(gòu) 成功 的信托單位的存續(xù)期間為自該等信托單位對(duì)應(yīng)的申購(gòu)確認(rèn)日 起 至 本信托計(jì)劃成立滿 36個(gè)月 之間的期間。 提交合格投資者證明文件一份。 信托計(jì)劃不成立的，受托人 應(yīng)于 推介期 （含延長(zhǎng)期） 結(jié)束后三十日 內(nèi)通知所有委托五礦信托?淮南礦業(yè)銀宏能源經(jīng)營(yíng)收益權(quán)集合資金信托計(jì)劃資金信托合同 13 人， 向委托人返還其已繳付的認(rèn)購(gòu)資金，并加計(jì) 交付日 （含該日，若委托人分期交付認(rèn)購(gòu)資金的，交付日為最后一期認(rèn)購(gòu)資金到帳日） 至退還日 （不含）期間 銀行活期存款利息。贖回 確認(rèn) 書中至少應(yīng)載明贖回申請(qǐng)人的姓名 /名稱、身份證號(hào) /營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)、持有的信托合同編號(hào)、贖回的信托單位類型、份額等 ，贖回確認(rèn)書具體格式由受托人公告的信托單位贖回 實(shí)施 辦法中進(jìn)行約定。 前述投資交易安排，委托人確認(rèn)已經(jīng)完全知悉并認(rèn)可，受托人簽署并履行相關(guān)法律文件的全部法律后果歸于信托財(cái)產(chǎn)，收益由信托財(cái)產(chǎn)享有，風(fēng) 險(xiǎn)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。受托人以其固有財(cái)產(chǎn)先行支付的，對(duì)信托財(cái)產(chǎn)享有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。 因處理信托事務(wù)所支出的其他費(fèi)用 （ 1）受托人的信托報(bào)酬 受托人經(jīng)營(yíng)信托業(yè)務(wù)，有權(quán)收取信托報(bào)酬， 信托報(bào)酬由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，本信托計(jì)劃項(xiàng)下 信托報(bào)酬分為固定信托報(bào)酬和浮動(dòng)信托報(bào)酬（如有） 。 本信托計(jì)劃項(xiàng)下信托利益 原則上 均以現(xiàn)金方式予以分配。 在本信托計(jì)劃存續(xù)期間，自本信托計(jì)劃成立之日起滿 12個(gè)月、 24個(gè)月之日的存續(xù)年度核算日后 10 個(gè)工作日內(nèi)，受托人以現(xiàn)金類信托財(cái)產(chǎn)為限，按照下列順序?qū)π磐胸?cái)產(chǎn)進(jìn)行分配： （ 1） 支付本信托計(jì)劃項(xiàng)下應(yīng)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的各項(xiàng)稅費(fèi)（如有）； （ 2）