青島大宗商品交易中心煤炭質(zhì)押項目操作手冊(編輯修改稿)
2024-12-13 03:48 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 巡查； b)負責對巡查中發(fā)現(xiàn)的問題要求相關部門和人員進行整改，并進行復查； c) 負責部門年度培訓計劃的制定和實施； d) 負責本部門預算的編制和執(zhí)行。 4. 監(jiān)管員 a) 及時準確地完成每日出入貨系統(tǒng)操作； b) 負責質(zhì)押物按規(guī)定的操作規(guī)范進行 原煤 進出庫數(shù)量監(jiān)管、 原煤 質(zhì)量監(jiān)管、倉儲區(qū)巡查控制、核定庫存稽查等工作； c) 負責辦理質(zhì)押物出入庫的操作手續(xù)，負責對質(zhì)押物進出進行驗收和確認，確保賬實相符； d) 核對安排 原煤 的存放地點， 登記貨位編號，并對質(zhì)押物定時、隨時盤存核查，保證賬、物、卡相一致； e) 負責監(jiān)督、要求 企業(yè) 操作人員按作業(yè)規(guī)范和標準進行作業(yè)； f) 根據(jù)質(zhì)押物的出庫憑證出庫，對出庫貨物進行復核、簽發(fā)出庫； g) 準確、及時做好日、周、月報表，確保賬實相符，并按要求及時核對、傳遞； h) 做好各種原始資料與質(zhì)量記錄的整理、保管工作； 二 . 保證運營品質(zhì)的監(jiān)管措施 1. 用專業(yè)的人做專業(yè)的事 ? 選拔通過 原煤 專業(yè)知識培訓、監(jiān)管崗位上崗培訓的專業(yè)人員，組建專業(yè)的監(jiān)管項目組； ? 執(zhí)行嚴格、崗前實習、強化培訓等全面系統(tǒng)的培訓，嚴格執(zhí)行績效考核等辦法； ? 保持各崗位有規(guī)律的輪 換制度，控制適當比例的人員流動率，保持并激發(fā)一種“團結(jié)、緊張、嚴肅、活潑”的工作士氣。 2. 實施監(jiān)管的專業(yè)化、標準化、規(guī)范化管理可有效保證監(jiān)管項目的操作品質(zhì)，具體表現(xiàn)在： ? 以質(zhì)量手冊為服務宗旨、以程序文件和作業(yè)指導書和監(jiān)管基礎，實行監(jiān)管的專業(yè)化、操作的標準化、執(zhí)行的規(guī)范化； ? 所有的質(zhì)物驗收、質(zhì)押入庫、監(jiān)管、解押出庫都以國家法規(guī)、 青島大宗 體系文件和協(xié)議約定的標準化程序操作，最大限度地減少履約糾紛； 3. 監(jiān)管員的日常工作必須做到“四實、三符、兩安全、一原則”： ? “四實” —— 按時盤點、及時跟蹤、如實登錄、及時反饋； ? “三符” —— 賬實相符、賬證相符、賬賬相符； 第 12 頁 ? “兩安全” —— 監(jiān)管員人身安全 質(zhì)押物安全； ? “一原則” —— 質(zhì)押物庫存量不能低于質(zhì)押量。 4. 每個監(jiān)管倉庫必須做好： ” 四本、三帳、兩表、一圖 ” ? “四本” —— 入庫登記本、出庫登記本、盤點記錄本、值班記錄本； ? “三帳” —— 日記帳、分類明細帳、總帳； ? “兩表” —— 每日庫存報表、每日貨物進出統(tǒng)計表； ? “一圖” —— 質(zhì)押貨物分布對應貨位圖。 第 13 頁 第 五 部分 質(zhì)押監(jiān)管信息系統(tǒng) 一 . 信息系統(tǒng)查詢界面 青島大宗 將通過信息系統(tǒng)進行倉庫管理與質(zhì)物監(jiān)管，并提供給 交通 銀行客戶端口，質(zhì)押指令可通過系 統(tǒng)傳達， 交通 銀行可在辦公室電腦查詢即時質(zhì)物下達指令并實時查看質(zhì)物數(shù)據(jù)。 二 .監(jiān)管庫存動態(tài)圖 （ 青島大宗 將定期對最新庫存動態(tài)呈報銀行） 監(jiān)管庫存動態(tài)表300003500040000450005000055000600006500070000750001 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31日期監(jiān)管庫存（萬元） 日期庫存下限預警線實際存量 第 六 部分 安全管理體系 一 . 日常風險管理措施 1. 對倉單 /質(zhì)物清單的管理 ? 使用固定的格式，派專人對倉單進行管理； ? 對倉單提貨、換單及解除質(zhì)押的倉單認真審核； ? 以文件的形式規(guī)定質(zhì)押倉單的簽發(fā)、蓋印、確認、提交程序； ? 倉單管理員在與銀行聯(lián)系確認無誤后方可辦理提貨出庫，嚴格遵守發(fā)貨下限； 第 14 頁 ? 對于同一倉單項下的貨物在不同時間提取的情況，依據(jù)貨主和銀行共同簽署的“專用倉單分提單”釋放，同時按 照倉單編號、日期、金額等要素登記明細臺帳和電子帳，每釋放一筆，在相應倉單下作銷帳記錄，直至釋放完成為止； 2. 制定嚴謹?shù)纳唐繁O(jiān)管措施 ? 在監(jiān)管環(huán)節(jié)首先和客戶企業(yè)簽署〈倉儲租賃協(xié)議〉，明確貨物的入庫驗收和保管要求，并開具明確表明商品已質(zhì)押給銀行的專用倉單； ? 質(zhì)押期間，無銀行同意不向借款人或任意第三方發(fā)貨； ? 客戶企業(yè)提貨嚴格按照在不低于最低下限的情況下才可以發(fā)貨，如超出最低下限嚴格按照銀行發(fā)出的提貨通知書或解除質(zhì)押通知書放貨； 3. 設置庫存警戒線 ? 對可能發(fā)生的風險提前預警，當發(fā)現(xiàn)庫存數(shù)量或市場價格下跌到警戒線以下時，按協(xié) 議約定通知出質(zhì)人增加質(zhì)物或保證金； ? 安排專人每天時時嚴密監(jiān)控信息系統(tǒng)的庫存數(shù)據(jù)，以防止質(zhì)物因數(shù)量的減少而影響到價值下降； 4. 選擇專業(yè)物流保險，固化風險成本、轉(zhuǎn)嫁風險損失 代理客戶企業(yè)購買財產(chǎn)一切險、貨物運輸險、物流責任險，并檢查有無保單延誤、漏保或不足額投保的情況，確保貨物出現(xiàn)損毀時，保險公司可以賠償； 第 15 頁 二 . 突發(fā)事件處理措施與應急預案 為有效防范和控制業(yè)務風險，各級管理人員在業(yè)務操作過程中若出現(xiàn)監(jiān)管物被外界盜搶、強行出庫、自
醫(yī)療健康相關推薦
鄂ICP備17016276號-1