【文章內(nèi)容簡介】 爭，它所能帶來的社會效益會更大。蘭卡斯特和赫爾普曼在壟斷競爭的條件下對赫克歇爾 俄林模型進(jìn)行了改造，證明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易能使消費(fèi)者獲得他們更理想的產(chǎn)品 [7, 8]。 國內(nèi)文獻(xiàn)綜述隨著我國改革開放的不斷深入，和加入 WTO 后對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動的日益增強(qiáng)，對于西方貿(mào)易理論的研究越來越顯得極具現(xiàn)實意義和針對性，也對當(dāng)今國內(nèi)經(jīng)濟(jì)更有指導(dǎo)意義。但是，最初的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的研究是基于發(fā)達(dá)國家之間存在的相似產(chǎn)品的貿(mào)易，而發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間資源稟賦和技術(shù)水平差距較大的，更多的應(yīng)該是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論便是這樣認(rèn)為的。但是縱觀近年來國際貿(mào)易發(fā)展?fàn)顩r，不少發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易開始逐步興盛，其在貿(mào)易總額中所占的比重也越來越大，呈加速上升趨勢，所以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在國家經(jīng)濟(jì)中也占據(jù)越來越重要的地位。在我國國內(nèi)，對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論進(jìn)行深入系統(tǒng)研究5 / 35的文獻(xiàn)還不多見，研究人員也還不多，當(dāng)前國內(nèi)文獻(xiàn)仍以介紹和評價為主，整體研究狀況還較落后。樊輝（2022）我國與東亞其他國家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行了分析，并采用引力模型探究其影響因素，主要包括：我國與另一國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易狀況與我國貿(mào)易伙伴國的國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP） 、我國與貿(mào)易伙伴國的距離（ DIST） 、貿(mào)易伙伴國的人均國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDPP） 、我國與貿(mào)易伙伴國的人均國內(nèi)生產(chǎn)總值的絕對差異（DGDP ）及貿(mào)易伙伴國對我國的直接投資（FDI）這五個因素之間的關(guān)系；研究發(fā)現(xiàn)：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易額與伙伴國的 GDP、GDPP、FDI 成正比，與DIST、DGDP 成反比 [9]。林琳（2022）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響因素分為兩類，國家特征因素和產(chǎn)業(yè)特征因素；國家特征因素包括各國人均收入水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、現(xiàn)有和潛在的市場容量、地理區(qū)位和一體化程度等；產(chǎn)業(yè)特征因素包括產(chǎn)品差異化程度、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、進(jìn)入壁壘以及國際直接投資等；同時分析得出產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可以提高國家福利、降低結(jié)構(gòu)調(diào)整成本、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，并會影響國際的貿(mào)易政策 [10]。李漢軍（2022）通過對 19922022 年中日 HS 分類標(biāo)準(zhǔn)下各類產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的核算發(fā)現(xiàn)，中日初級原料產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度都不高；紡織服裝類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)相對比較穩(wěn)定，有下降趨勢，但仍然是典型的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；機(jī)械類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平較高，表現(xiàn)為入超式的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；通過對中日雙邊產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生原因的分析，發(fā)現(xiàn)雙邊產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要體現(xiàn)在入超的產(chǎn)品上，并且以垂直型的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主 [11]。項義軍、于飛（2022）對中日 20222022 年 SITC 10 大類商品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平進(jìn)行了實證分析，研究發(fā)現(xiàn)：中日產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易趨勢正在逐步增強(qiáng)，但主要還是集中在制造業(yè)領(lǐng)域，且主要還是以低技術(shù)附加值的勞動密集型產(chǎn)品為主；通過對發(fā)展趨勢的分析可以發(fā)現(xiàn)，中日制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平在緩慢上升中，說明我國制造業(yè)的國際競爭力在逐步加強(qiáng)；利用 GHM 測算法對中日制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)進(jìn)行深入分析，可以看出中日制成品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易還是以垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主 [12]。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論基礎(chǔ) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易相關(guān)理論經(jīng)典的古典與新古典貿(mào)易理論認(rèn)為各國之間生產(chǎn)不同產(chǎn)品生產(chǎn)比較優(yōu)勢是國際貿(mào)易發(fā)生的基礎(chǔ)，即國家之間發(fā)生貿(mào)易活動的根源在于各國不同產(chǎn)品生產(chǎn)方面的差異，包括李嘉圖模型提出的技術(shù)的差異和赫克歇爾俄林模型提出的固有的資源稟賦的差異。按照這些經(jīng)典理論，兩個國家之間的技術(shù)差異和資源稟賦的差異6 / 35越大，那么兩國之間的貨物貿(mào)易額也應(yīng)該越大，如果兩個國家的技術(shù)水平相近，資源稟賦差異很小，那么兩國之間的貿(mào)易額也就會比較小。這種，由于各國之間技術(shù)或資源稟賦差異導(dǎo)致的不同產(chǎn)品之間的貿(mào)易，即為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。隨著經(jīng)濟(jì)不斷向前發(fā)展，許多發(fā)達(dá)工業(yè)化國家在出口工業(yè)產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，也同時進(jìn)口大量相似的工業(yè)產(chǎn)品。也就是說，在同一行業(yè)內(nèi)，許多國家出現(xiàn)了即進(jìn)口又出口的現(xiàn)象，打破了傳統(tǒng)工業(yè)國家通過進(jìn)口初級產(chǎn)品進(jìn)行加工制造轉(zhuǎn)而出口工業(yè)產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)模式。例如上世紀(jì)中葉，美國每年有大量的汽車出口，但同時也會從日本、德國、韓國等地大量的進(jìn)口汽車。這種國家之間即進(jìn)口又出口同一類產(chǎn)品的貿(mào)易模式被稱為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易度量方法本文通過查閱相關(guān)理論文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)目前常用的用與度量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平的方式主要有以下三種：1．GL 指數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常采用產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)來衡量一個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度。這一指數(shù)最初便是有格魯貝爾和勞埃德（Grubel ，Lloyd ）通過對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易系統(tǒng)研究而提出的，因此產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)也被稱為 GL 指數(shù)，該指數(shù)也是目前使用最為廣泛的用于度量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的方法。具體 GL 指數(shù)公式如下：10%XMGL????其中 X 和 M 分別代表一個產(chǎn)業(yè)（或者同類產(chǎn)品）的出口價值和進(jìn)口價值。GL 值介于 0 和 1 之間，如果該國只進(jìn)口或只出口該產(chǎn)品，那么 GL=0，即不存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。如果 GL0，意味著該國同時進(jìn)口和出口這一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品，有產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。GL 的值越大，表示產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度越高。當(dāng)進(jìn)口與出口的價值相等時，即 X—M=0， GL=1。當(dāng)然，GL 值的大小在很大程度上取決于我們?nèi)绾味x一個產(chǎn)業(yè)或者產(chǎn)品，產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品定義的越寬泛，GL 的值就會越大，否則就比較小。2. MIIT 邊際產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)由于 GL 指數(shù)在測度產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平時，它主要從靜態(tài)角度測算了某一個時期內(nèi)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平，而不能反映出動態(tài)的時間序列的變化。Bruelhart 等學(xué)者相繼提出了動態(tài)的邊際產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（MIIT）的概念，用來測度一定時間跨度的貿(mào)易增量的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展水平，并給出了相應(yīng)的邊際產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)計算公式。Bruelhart 邊際產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的計算公式具體為： 110%XMIT?????7 / 35其中，MIIT 表示一定時期內(nèi)的邊際產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)， X?表示該時期內(nèi)該類產(chǎn)品的出口增量， M?表示該時期內(nèi)該類產(chǎn)品的進(jìn)口增量。MIIT 取值介于 0 和 1之間。當(dāng) MIIT=0，代表邊際貿(mào)易部分全部是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。當(dāng) MIIT0，代表邊際貿(mào)易部分存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。當(dāng) MIIT=1，代表邊際貿(mào)易部分完全是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，即進(jìn)口和出口以相同程度增長。3. 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易類型分類方法根據(jù) Greenaway 等人對產(chǎn)品差別化的不同劃分，將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易區(qū)分為水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指產(chǎn)品特征相同的產(chǎn)品之間的雙向貿(mào)易，而垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指的是產(chǎn)品特征不同的產(chǎn)品的雙向貿(mào)易。Greenaway， Hine 和 Milner（1994）提出了一種用于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易類型的測度的方法，使用較為普遍，簡稱為 GHM 法，具體如下：如果 ，則該產(chǎn)業(yè)屬于水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，可記為 HIIT；11XMUV????如果 或者 ，則該產(chǎn)業(yè)屬于垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，可記為X?X???VIIT。其中，當(dāng) 時，表明出口國出口的是高質(zhì)量商品，稱作高質(zhì)量垂1XMUV?直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；反之，當(dāng) 時，則表明出口國出口的是低質(zhì)量商品，X???稱作低質(zhì)量垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。其中， 表示貿(mào)易中某產(chǎn)品的單位出口價值， 表示貿(mào)易中某產(chǎn)品的單XUVMUV位進(jìn)口價值，一般采用該類貿(mào)易產(chǎn)品的單位出口價格 （FOB 離岸價格）和單XP位進(jìn)口價格 （CIF 到岸價格）表示。由于一些統(tǒng)計原因，本文采用某類產(chǎn)品貿(mào)MP易總額與貿(mào)易重量（或數(shù)量）的比值來確定產(chǎn)品的單位價格。另外，式中 表示?離散因子（Dispersion percentile） ，一般取為 或者 ，考慮到中日貿(mào)易中發(fā)生的運(yùn)輸成本及保險費(fèi)等相關(guān)因素，本文將離散因子取為 ，即 。?此本文劃分產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易類型的標(biāo)準(zhǔn)如下：當(dāng) 時，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（HIIT） ；?當(dāng) 或者 時，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（VIIT） 。.X?.5X?8 / 35 國際商品分類目前國際上被公認(rèn)并廣泛采用的國際商品分類體系有如下三個：1. 海關(guān)合作理事會分類目錄(CCCN)。此分類目錄主要按商品的原材料，結(jié)合加工程度和材料用途及所屬工業(yè)部門來劃分商品目錄，適用于海關(guān)稅則。目前有 150 多個國家和地區(qū)采用此分類體系編制本國的海關(guān)稅則。2. 國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類(SITC)。國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類是由聯(lián)合國為了便于統(tǒng)計世界經(jīng)濟(jì)狀況、促進(jìn)國際貿(mào)易和推進(jìn)海關(guān)手續(xù)合理化而制定的一種分類目錄。目前，聯(lián)合國也是據(jù)此編制國際貿(mào)易統(tǒng)計資料的，以便對國際貿(mào)易進(jìn)行系統(tǒng)研究。3. 商品分類和編碼協(xié)調(diào)制度(HS)。商品分類和編碼協(xié)調(diào)制度是在海關(guān)合作理事會分類目錄（CCCN）和國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類（ SITC）的基礎(chǔ)上，由海關(guān)合作理事會主持，參照國際其他稅則、統(tǒng)計、交通等分類協(xié)調(diào)制度，經(jīng) 60 多個國家和多個國際組織多年研究后編制。截止目前，它是最新、最系統(tǒng)、用途最多的國際貿(mào)易商品統(tǒng)一分類體系，被世界各國和各國際組織廣泛采用。此外，還有按大類經(jīng)濟(jì)類別分類（BEC） ，它也是由聯(lián)合國統(tǒng)計局制訂、聯(lián)合國統(tǒng)計委員會審議通過、聯(lián)合國秘書處出版頒布。BEC 是為按照商品大的經(jīng)濟(jì)類別綜合匯總國際貿(mào)易數(shù)據(jù)制訂的，是按照國際貿(mào)易商品的主要最終用途，劃分為三個基本貨物門類：資本品、中間產(chǎn)品和消費(fèi)品，把《國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類》（SITC ）的基本項目編號重新組合排列編制而成。本文對中日機(jī)電產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的分析，主要采用 SITC 分類標(biāo)準(zhǔn)，主要考察 SITC 第七類產(chǎn)品。SITC 是以等級為基礎(chǔ)，用阿拉伯?dāng)?shù)字描述商品，第一位表示類，第二位表示章，第三位表示組，第四位表示分組，往后還可分為目和細(xì)目。SITC 大類分類情況如下表 21：表 21 SITC 大類商品構(gòu)成SITC 商品構(gòu)成0 類 食品及活動物1 類 飲料及煙類2 類 非食用原料（燃料除外）3 類 礦物燃料、潤滑油及有關(guān)原料4 類 動植物油、脂及蠟5 類 化學(xué)成品及有關(guān)產(chǎn)品6 類 按原料分類的制成品7 類 機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備8 類 雜項制品9 / 359 類 未分類的商品一般，將 SITC 第 58 類定義為工業(yè)制成品，其中 SITC 第 7 類視為機(jī)電產(chǎn)品。第七類產(chǎn)品的 SITC 分類名稱如下表 22：表 21 SITC 第 7 類各章商品構(gòu)成SITC 第 7 類 商品構(gòu)成71 章 動力機(jī)械及設(shè)備72 特種工業(yè)專用機(jī)械73 金工機(jī)械74 通用工業(yè)機(jī)械設(shè)備及零件75 辦公用機(jī)械及自動數(shù)據(jù)處理設(shè)備76 電信、聲音的錄制及重放裝置設(shè)備77 電力機(jī)械、器具及其電器零件78 陸路車輛（包括氣墊式）79 其他運(yùn)輸設(shè)備10 / 353 中日機(jī)電產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)狀與分析 中日雙邊貿(mào)易概況中日建交后，中日雙邊經(jīng)貿(mào)合作開始快速發(fā)展，中國改革開放以后，雙邊經(jīng)貿(mào)活動得到進(jìn)一步發(fā)展。據(jù)中國海關(guān)統(tǒng)計，1972 年中日剛建交時雙邊貿(mào)易額僅為 億美元，1981 年首次超過 100 億美元，1989 年達(dá)到 億美元。進(jìn)入 90年代后，中日經(jīng)貿(mào)關(guān)系在 80 年代穩(wěn)步發(fā)展的基礎(chǔ)上，進(jìn)入了高速發(fā)展時期。雙邊貿(mào)易額由 1990 年的 166 億美元增加到 2022 年的 億美元，增長 4 倍。其中 1998 由于亞洲金融危機(jī)的影響，雙邊貿(mào)易額出現(xiàn)首次下滑，但經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇后又進(jìn)入高速增長時期。2022 年超過 1000 億美元，而 2022 年由于受到全球金融危機(jī)影響，雙邊貿(mào)易額大幅下降，為 億美元，同比下降 %，甚至低于2022 年的水平。挺過金融危機(jī)之后，雙邊貿(mào)易依舊繁榮，2022 年達(dá)到 億美元，兩國的雙邊貿(mào)易不斷增長。050010001500202225003000350040002022年 2022年 2022年 2022年 2022年 2022年 2022年 2022年 2022年 2022年 2022年中 國 從 日 本 進(jìn) 口 中 國 向 日 本 出 口 中 日 進(jìn) 出 口 總 額圖 31 20222022 年中日雙邊貿(mào)易額（單位：億美元）數(shù)據(jù)來源：根據(jù)聯(lián)合國統(tǒng)計署貿(mào)易數(shù)據(jù)庫（UNCOMTRADE ）數(shù)據(jù)整理而得從改革開放至今，中日雙邊貿(mào)易基本呈現(xiàn)穩(wěn)定增長態(tài)勢。根據(jù)其貿(mào)易發(fā)展程度和增長速度，中日貿(mào)易大概可分為以下 3 個階段：1. 1981 年至 1990 年，穩(wěn)定增長階段在這十年間，中日雙邊貿(mào)易開始不斷上升。根據(jù)海關(guān)統(tǒng)計資料顯示，1981 年雙邊貿(mào)易額僅為 億美元，到了 1990 年增長至 億美元，年平均增長率為 %，期間中日雙邊貿(mào)易額在中國對外貿(mào)易總額中所占的比重一直在下降，11 / 35這期間中日貿(mào)易增長速度相對保持穩(wěn)定。2. 1991 至 2022 年，快速增長階段1991 年中日雙邊貿(mào)易額為 億美元，到了 2022 年雙邊貿(mào)易額增長到 億美元，增長近四倍，年平均增長速度達(dá)到 %；而中日貿(mào)易在中國對外貿(mào)易中所占的比重主要呈現(xiàn)下降趨勢。該十年間中日雙邊貿(mào)易增速明顯高于八十年代的增速，所以呈現(xiàn)快速增長的趨勢。3. 2022 至 2022 年，高速增長階段進(jìn)入 21 世紀(jì)的這十一年間，中日雙邊貿(mào)易額由 億美元發(fā)展到 億美元，年均增長率達(dá)到 %。增長速度依舊保持較高水平，而且各年之間增長速度非常穩(wěn)定，中日貿(mào)易占中國對外貿(mào)易總額的比重也在快速上升。并且值得注意的是該階段經(jīng)歷過 2022 年的全球金融危機(jī)，全球經(jīng)濟(jì)明顯停滯的過程。這表明中日雙邊貿(mào)易在這幾年中呈現(xiàn)高速并且穩(wěn)定增長的趨勢。此外，中日之間的雙邊貿(mào)易也不是一直都是一帆風(fēng)順的，期間，總共經(jīng)歷過三次波動：1998 年由于亞洲金融危機(jī)的影響，中日雙邊貿(mào)易額首次出現(xiàn)下滑；2022 年，全球金融危機(jī)影響巨大，中日雙邊貿(mào)易嚴(yán)重下滑，同比下降%；2022 年，由于釣魚島等領(lǐng)土、政治問題導(dǎo)致中日關(guān)系緊