證券交易題庫(kù)中的判斷題(編輯修改稿)
2025-07-07 02:00 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 的過(guò)程。錯(cuò)誤，不可以簽訂新的資產(chǎn)管理合同，但原資產(chǎn)管理活動(dòng)按合同規(guī)定繼續(xù)進(jìn)行。錯(cuò)。錯(cuò)誤。錯(cuò)誤％。錯(cuò)誤，是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的一級(jí)證券賬戶(hù)。錯(cuò)誤1．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個(gè)方面著手。正確3．證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)。正確10．加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一。正確15．公開(kāi)原則的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。正確21．按規(guī)定用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。正確25．證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)。正確28．上海證券交易所目前的回購(gòu)交易品種有六個(gè)。正確32．證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定價(jià)格。正確33．證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定時(shí)間、條件自主決定其買(mǎi)賣(mài)證券的交易方式。正確40。在我國(guó)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立所應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元。正確44．為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師屬于內(nèi)幕人員。正確50．非交易性過(guò)戶(hù)要根據(jù)受讓總數(shù)按當(dāng)天收盤(pán)價(jià)繳納規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的印花稅。 正確51．以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為。 正確56．如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)決定的信息尚未公開(kāi)，則該信息屬于內(nèi)幕信息。 正確61．結(jié)算是證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的兩條原則之一。 正確62．機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地。工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于10米。正確63．客戶(hù)的委托指令若未能全部成交，只要當(dāng)日還未收盤(pán)，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行指令。正確64．按照深圳證券交易所會(huì)員法人結(jié)算辦理流程，會(huì)員法人要選定結(jié)算銀行，開(kāi)立資金往來(lái)賬戶(hù)。 正確65．證券從業(yè)人員可以開(kāi)立國(guó)債、基金賬戶(hù)。 正確67．證券從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債、基金。 正確68．證券公司進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10：1 正確70．機(jī)房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米。 正確2．證券經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)之間的關(guān)系是買(mǎi)賣(mài)關(guān)系。錯(cuò)誤4．在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時(shí)間是由證券公司和投資者商定的。錯(cuò)誤5．證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入。錯(cuò)誤6．資金透支是交割中的禁止行為。錯(cuò)誤7．證券公司在代理客戶(hù)進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由客戶(hù)承擔(dān)。錯(cuò)誤8．從目前我國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際情況來(lái)看，信用交易主要以融券方式為主。錯(cuò)誤9．系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫(kù)管理密碼應(yīng)分開(kāi)管理，但可有同一人掌管。錯(cuò)誤11．證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所。錯(cuò)誤12．個(gè)人投資者可以用化名開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)和股票賬戶(hù)。錯(cuò)誤13．債券回購(gòu)交易的方式與股票交易的方式一致。錯(cuò)誤14．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個(gè)方面。錯(cuò)誤16．在
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