【文章內(nèi)容簡介】 華富競爭力優(yōu)選、華寶興業(yè)現(xiàn)金寶、上投摩根貨幣市場、華夏紅利、博時穩(wěn)定價值、銀華核心價值、上投摩根阿爾法、中信紅利精選、工銀瑞信貨幣市場、長城消費增值、華安上證180ETF、上投摩根雙息平衡、泰達荷銀效率優(yōu)選、華夏深圳中小企業(yè)板ETF、交銀施羅德穩(wěn)健配置、華寶興業(yè)收益增長、華富貨幣市場、工銀瑞信精選平衡、鵬華價值優(yōu)勢、中信穩(wěn)定債券、華安宏利、上投摩根成長先鋒、博時價值增長貳號、海富通風格優(yōu)勢、銀華富裕主題、華夏優(yōu)勢增長、信誠精萃成長、工銀瑞信穩(wěn)健成長、信達澳銀領先增長、諾德價值優(yōu)勢、工銀瑞信債券、國泰金鼎價值、富國天博、融通領先成長、華寶興業(yè)行業(yè)精選等51只開放式證券投資基金。 518 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 （二）基金托管人的內(nèi)部控制制度 內(nèi)部控制目標 作為基金托管人，中國建設銀行嚴格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴格監(jiān)察，確保業(yè)務的穩(wěn)健運行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。 內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu) 中國建設銀行設有風險與內(nèi)控管理委員會，負責全行風險管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)務風險控制工作進行檢查指導。投資托管服務部專門設置了監(jiān)督稽核處，配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負責托管業(yè)務的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有獨立行使監(jiān)督稽核工作職權(quán)和能力。 內(nèi)部控制制度及措施 投資托管服務部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業(yè)務操作流程，可以保證托管業(yè)務的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務人員具備從業(yè)資格；業(yè)務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集中控制，業(yè)務印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業(yè)務操作區(qū)專門設置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務信息由專職信息披露人負責，防止泄密；業(yè)務實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨立。 （三）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序 監(jiān)督方法 依照《證券投資基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運作。利用自行開發(fā)的托管業(yè)務綜合系統(tǒng)基金監(jiān)督子系統(tǒng)，嚴格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監(jiān)督，并定期編寫基金投資運作監(jiān)督報告，報送中國證監(jiān)會。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監(jiān)督。 監(jiān)督流程 519 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 （1）每工作日按時通過基金監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制指標進行例行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)投資比例超標等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與基金管理人進行情況核實，督促其糾正，并及時報告中國證監(jiān)會。 （2）收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象及交易對手等內(nèi)容進行合法合規(guī)性監(jiān)督。 （3）根據(jù)基金投資運作監(jiān)督情況，定期編寫基金投資運作監(jiān)督報告，對各基金投資運作進行合法合規(guī)性、投資獨立性和風格顯著性等方面進行評價，報送中國證監(jiān)會。 （4）通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求管理人進行解釋或舉證，并及時報告中國證監(jiān)會。 五、相關(guān)服務機構(gòu) （一）基金份額發(fā)售機構(gòu) 直銷機構(gòu) 本基金直銷機構(gòu)為本公司以及本公司的網(wǎng)上交易平臺。 機構(gòu)名稱：交銀施羅德基金管理有限公司 住所：上海市交通銀行大樓二層（裙） 辦公地址：上海銀城中路188號交銀金融大廈 法定代表人：謝紅兵 電話：（021）61055023 傳真：（021）61055054 聯(lián)系人：彭婭 客戶服務熱線：（021）61055000 網(wǎng)址：投資人可以通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理本基金的開戶、認購、申購及贖回等業(yè)務，具體交易細則請參閱本公司網(wǎng)站公告。網(wǎng)上交易網(wǎng)址：代銷機構(gòu) 520 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 （1）中國建設銀行 住所：北京市西城區(qū)金融大街25號 辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓（長安興融中心） 法定代表人：郭樹清 客戶服務電話：95533 網(wǎng)址：（2）中國農(nóng)業(yè)銀行 住所：北京市海淀區(qū)復興路甲23號 辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號 法定代表人：項俊波 傳真：（010）85109219 客戶服務電話：95599 網(wǎng)址：（3）交通銀行 住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號 辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號 法定代表人：蔣超良 電話：（021）58781234 傳真：（021）58408842 聯(lián)系人：曹榕 客戶服務電話：95559 網(wǎng)址： （4）上海銀行股份有限公司 住所：上海市中山東二路585號 辦公地址：上海市中山東二路585號 法定代表人：陳辛 電話：（021）63370888 傳真：（021）63370777 聯(lián)系人：張萍 521 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 客戶服務電話：（021）962888 網(wǎng)址： （5）光大證券股份有限公司 住所：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔16樓 辦公地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔16樓 法定代表人： 王明權(quán) 電話：（021）68816000 聯(lián)系人：劉晨 客戶服務電話：10108998 網(wǎng)址：（6）國泰君安證券股份有限公司 住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號 辦公地址：上海市延平路135號 法定代表人：祝幼一 電話：（021）62580818 傳真：（021）62569400 聯(lián)系人：芮敏棋 客戶服務電話：4008888666，（021）962588 網(wǎng)址：（7）中信建投證券有限責任公司 住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓 辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號 法定代表人：黎曉宏 電話：（010）65186080 傳真：（010）65182261 聯(lián)系人：魏明 客戶服務電話：4008888108（免長途費） 網(wǎng)址： （8）海通證券股份有限公司 522 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 住所：上海市淮海中路98號 辦公地址：上海市淮海中路98號 法定代表人：王開國 電話：（021）53594566 傳真：（021）53858549 聯(lián)系人：金蕓、楊薇 客戶服務電話：4008888001，（021）962503 網(wǎng)址：（9）廣發(fā)證券股份有限公司 住所：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室 辦公地址：廣州市天河北路183號大都會廣場33442樓 法定代表人：王志偉 電話：（020）87555888875 傳真：（020）87557985 聯(lián)系人：肖中梅 客戶服務電話：（020）87555888875 網(wǎng)址：（10）中國銀河證券股份有限公司 住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座 法定代表人：肖時慶 電話：（010）66568587 聯(lián)系人：郭京華 客戶服務電話：8008201868 網(wǎng)址：（11）招商證券股份有限公司 住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38－45層 辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈3845層 法定代表人：宮少林 523 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 電話：（0755）82943666 傳真：（0755）82960140 聯(lián)系人：黃健 客戶服務電話：4008888111，（0755）26951111 網(wǎng)址：（12）興業(yè)證券股份有限公司 住所：福州市湖東路99號標力大廈 辦公地址：上海陸家嘴東路166號中保大廈 法定代表人：蘭榮 電話：（021）68419974 傳真：（021）68419867 聯(lián)系人：楊盛芳 客戶服務電話：（021）68419974 網(wǎng)址：（13）申銀萬國證券股份有限公司 住所：上海市常熟路171號 辦公地址：上海市常熟路171號 法定代表人：丁國榮 電話：（021）54033888 聯(lián)系人：黃維琳 客戶服務電話：（021）962505 網(wǎng)址： （14）湘財證券有限責任公司 住所：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓 辦公地址：上海浦東銀城東路139號華能聯(lián)合大廈五層 法定代表人：陳學榮 電話：（021）68634518 傳真：（021）50543470 聯(lián)系人：陳偉 524 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 客戶服務電話：（021）68865020或當?shù)貭I業(yè)部客服電話 網(wǎng)址： （15）國都證券有限責任公司 住所：深圳市福田區(qū)華強北路賽格廣場45層 辦公地址：上海市常熟路171號 法定代表人：王少華 電話：（010）64482828390 聯(lián)系人：馬澤承 客戶服務電話：8008108809（免長途話費） 網(wǎng)址：（16）華泰證券有限責任公司 住所：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 法定代表人：吳萬善 電話：（025）84457777950、248 傳真：（025）84579778 聯(lián)系人：李金龍、張小波 客戶服務電話：（025）84579897 網(wǎng)址： （17）中信金通證券有限責任公司 住所：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座 辦公地址：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座 法定代表人：劉軍 電話：（0571）85783715 傳真：（0571）85783771 聯(lián)系人：王勤 客戶服務電話：（0571）96598 網(wǎng)址： （18）中銀國際證券有限責任公司 525 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 住所：上海市銀城中路200號39層 辦公地址：中國上海浦東銀城中路200號中銀大廈3940層 法定代表人：平岳 聯(lián)系人：張靜 客戶服務電話：4006208888 網(wǎng)址： 基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金，并及時公告。 （二）登記結(jié)算機構(gòu) 名稱：中國證券登記結(jié)算有限責任公司 住所：北京西城區(qū)金融大街27號投資廣場23層 辦公地址：北京西城區(qū)金融大街27號投資廣場23層 法定代表人：陳耀先 電話：（010）58598839 傳真：（010）58598834 聯(lián)系人：朱立元 （三）出具法律意見書的律師事務所 名稱：上海源泰律師事務所 住所：上海浦東南路256號華夏銀行大廈1405室 辦公地址：上海浦東南路256號華夏銀行大廈1405室 負責人：廖海 電話：（021）51150298 傳真：（021）51150398 聯(lián)系人：廖海 經(jīng)辦律師：廖海、田衛(wèi)紅 （四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務所 名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司 住所：上海市浦東新區(qū)東昌路568號 辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓 526 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 法定代表人：楊紹信 聯(lián)系電話：（021）61238888 傳真：（021）61238800 聯(lián)系人：陳兆欣 經(jīng)辦注冊會計師：汪棣、薛競 六、基金的募集 （一）基金募集的依據(jù) 本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2007]205號文批準募集發(fā)售。 （二）基金類型 股票型基金 （三）基金運作方式 契約型開放式 （四）基金存續(xù)期間 不定期 （五）基金份額的認購 基金募集期內(nèi)，基金份額通過銷售機構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務的網(wǎng)點發(fā)售。 本基金在募集期內(nèi)最終確認的有效認購金額擬不超過120億元（不包括利息），規(guī)模控制的具體方案詳見基金份額發(fā)售公告。 除法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，任何與基金份額發(fā)售有關(guān)的當事人不得預留和提前發(fā)售基金份額。 基金份額的發(fā)售時間、方式和對象 （1）募集期限：自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。（詳見基金份額發(fā)售公告及代銷機構(gòu)相關(guān)公告）。 （2）銷售渠道：基金管理人的直銷網(wǎng)點和代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點（具體名單見基金份額發(fā)售公告）。 527 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 （3）銷售對象：符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者。 基金份額的認購和持有限制 （1）基金份額的認購采用金額認購方式。 （2）投資人認購基金份額采用全額繳款的認購方式。 （3）投資人在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，已經(jīng)正式受理的認購申請不得撤銷。 （4）直銷網(wǎng)點接受首次認購申請的最低金額為單筆100,000元，追加認購的最低金額為單筆10,000元；已在直銷網(wǎng)點有認購或申購過本基金管理人管理的其他基金記錄的投資人不受首次認購最低金額的限制。本基金直銷網(wǎng)點單筆認購最低金額可由基金管理人酌情調(diào)整。各代銷網(wǎng)點接受認購申請的最低金額為單筆1,000元。 （5）認購期間單個投資人的累計認購規(guī)模沒有限制。 基金份額的認購費用、認購價格及認購份額的計算公式 （1）認購價格：。 （2）認購費率 募集期投資人可以多次認購本基金，認購費率按每筆認購申請單獨計算。 本基金提供兩種認購費用的支付模式。投資人可以選擇前端收費模式，即在認購時支付認購費用；也可以選擇后端收費模式，即在贖回時才支付相應的認購費用，該費用隨基金份額的持有時間遞減。 本基金認