【文章內(nèi)容簡介】 型、事件是否成功及其他與審計相關(guān)的信息；符合要求部署有網(wǎng)絡(luò)運維管理軟件、流控、上網(wǎng)行為管理設(shè)備c)應(yīng)能夠根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進行分析，并生成審計報表；符合要求部署有網(wǎng)絡(luò)運維管理軟件、流控、上網(wǎng)行為管理設(shè)備d)應(yīng)對審計記錄進行保護，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。基本符合要求部署有網(wǎng)絡(luò)運維管理軟件、流控、上網(wǎng)行為管理設(shè)備安全審計日志記錄要求保存至少半年以上。4邊界完整性檢查（S3）本項要求包括：a)應(yīng)能夠?qū)Ψ鞘跈?quán)設(shè)備私自聯(lián)到內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的行為進行檢查，準確定出位置，；不符合要求不能夠?qū)Ψ鞘跈?quán)設(shè)備私自聯(lián)到內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的行為進行檢查，準確定出位置，并對其進行有效阻斷。部署準入控制系統(tǒng)，對接入局域網(wǎng)的終端進行有效管理,b)應(yīng)能夠?qū)?nèi)部網(wǎng)絡(luò)用戶私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進行檢查，準確定出位置，并對其進行有效阻斷。不符合要求采用準入控制系統(tǒng)，杜絕私自外聯(lián)5入侵防范（G3）本項要求包括：a)應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處監(jiān)視以下攻擊行為：端口掃描、強力攻擊、 木馬后門攻擊、拒絕服務(wù)攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、IP碎片攻擊和網(wǎng)絡(luò)蠕蟲攻擊等；符合要求部署有入侵防御（應(yīng)保持特征庫及時更新）b)當檢測到攻擊行為時，記錄攻擊源IP、攻擊類型、攻擊目的、攻擊時間，在發(fā)生嚴重入侵事件時應(yīng)提供報警符合要求部署有入侵防御（應(yīng)保持特征庫及時更新）6惡意代碼防范（G3）本項要求包括：a)應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處對惡意代碼進行檢測和清除；符合要求部署有防病毒網(wǎng)關(guān)（應(yīng)保持特征、規(guī)則庫及時更新）b)應(yīng)維護惡意代碼庫的升級和檢測系統(tǒng)的更新。符合要求7網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護（G3）本項要求包括：a)應(yīng)對登錄網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的用戶進行身份鑒別；不符合要求可通過指定專人維護網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，并通過用戶名和密碼 進行身份鑒別b)應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理員登錄地址進行限制；不符合要求增添堡壘機設(shè)備，這樣可以有效對遠程用戶進行管理。c)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶的標識應(yīng)唯一；符合要求對設(shè)備進行唯一的標示。d)主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備應(yīng)對同一用戶選擇兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)來進行身份鑒別；不符合要求主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備未對同一用戶選擇兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)來進行身份鑒別；增設(shè)堡壘機和雙因素認證設(shè)備e)身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換；符合要求用戶口令應(yīng)12位以上高強度密碼，數(shù)字和字母組成，至少3 個月更換一次。f)應(yīng)具有登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)和當網(wǎng)絡(luò)登錄連接超時自動退出等措施；基本符合要求當一次登錄密碼錯誤次數(shù)超過 6 次， 應(yīng)能自動關(guān)閉并告警。g)當對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進行遠程管理時，應(yīng)采取必要措施防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽；基本符合要求建議通過、ssh等加密措施進行遠程管理。h)應(yīng)實現(xiàn)設(shè)備特權(quán)用戶的權(quán)限分離。不符合要求部署堡壘機控制用戶權(quán)限 主機安全現(xiàn)狀與差距分析圖表 4 主機安全現(xiàn)狀差距分析表序號要求指標項是否符合差距分析備注1身份鑒別（S3）本項要求包括：a)應(yīng)對登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的用戶進行身份標識和鑒別；符合要求通過賬號密碼限制操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的用戶登陸，進行身份標識和鑒別；b)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)管理用戶身份標識應(yīng)具有不易被冒用的特點，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換；基本符合要求建議完善密碼策略安全設(shè)置，啟用密碼定期更換時間。c)應(yīng)啟用登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)和自動退出等措施；基本符合要求建議啟用登錄失敗處理功能。d)當對服務(wù)器進行遠程管理時，應(yīng)采取必要措施，防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽；符合要求采用IPSec VPN對傳輸加密的方法來保證遠程管理安全可靠。e)應(yīng)為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的不同用戶分配不同的用戶名，確保用戶名具有唯一性。不符合要求建議按照最小使用原則設(shè)置管理員賬號f)應(yīng)采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)對管理用戶進行身份鑒別。不符合要求增設(shè)堡壘機2訪問控制（S3）本項要求包括：a)應(yīng)啟用訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對資源的訪問；符合要求通過安全設(shè)備按需求設(shè)置訪問控制策略b)應(yīng)根據(jù)管理用戶的角色分配權(quán)限，實現(xiàn)管理用戶的權(quán)限分離，僅授予管理用戶所需的最小權(quán)限；不符合要求部署堡壘機，將網(wǎng)絡(luò)管理員、系統(tǒng)管理員和安全審計員分離，通過技術(shù)手段控制授予所需要的最小權(quán)限。c)應(yīng)實現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限分離；符合要求滿足d)應(yīng)嚴格限制默認帳戶的訪問權(quán)限，重命名系統(tǒng)默認帳戶，修改這些帳戶的默認口令；基本符合要求統(tǒng)一對賬號名進行修改，杜絕使用administration等默認用戶名。e)應(yīng)及時刪除多余的、過期的帳戶，避免共享帳戶的存在?；痉弦蠼ㄗh按照最小分配原則進行賬戶設(shè)定。f)應(yīng)對重要信息資源設(shè)置敏感標記；不符合要求未對重要服務(wù)器部署服務(wù)器加固系統(tǒng)，采取安全加固措施，并設(shè)置敏感標記。對重要服務(wù)器部署服務(wù)器加固系統(tǒng)，采取安全加固措施，并設(shè)置敏感標記g)應(yīng)依據(jù)安全策略嚴格控制用戶對有敏感標記重要信息資源的操作；基本符合要求滿足通過安全設(shè)備按需求設(shè)置嚴格的訪問控制策略3安全審計（G3）本項要求包括：a)審計范圍應(yīng)覆蓋到服務(wù)器和重要客戶端上的每個操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫用戶；不符合要求未部署數(shù)據(jù)庫審計系統(tǒng)和堡壘機，無法對服務(wù)器和重要客戶端上的每個操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫用戶進行審計。部署數(shù)據(jù)庫審計/堡壘機系統(tǒng)b)審計內(nèi)容應(yīng)包括重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng)命令的使用等系統(tǒng)內(nèi)重要的安全相關(guān)事件；不符合要求未部署數(shù)據(jù)庫審計系統(tǒng)，無法對重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng)命令的使用等系統(tǒng)內(nèi)重要的安全相關(guān)事件進行審計。部署堡壘機/日志審計系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫審計系統(tǒng)c)審計記錄應(yīng)包括事件的日期、時間、類型、主體標識、客體標識和結(jié)果等；不符合要求未部署安全審計系統(tǒng)，無法進行審計。部署堡壘機/日志審計系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫審計系統(tǒng)d)應(yīng)能夠根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進行分析，并生成審計報表；不符合要求未部署日志審計系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫審計系統(tǒng)，無法對異常行為實時告警。部署日志審計系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫審計系統(tǒng)e)應(yīng)保護審計進程，避免受到未預(yù)期的中斷；不符合要求未部署日志審計系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫審計系統(tǒng)部署日志審計系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫審計系統(tǒng)f)應(yīng)保護審計記錄，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。不符合要求未部署日志審計系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫審計系統(tǒng)。（審計記錄至少應(yīng)保存半年。）部署日志審計系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫審計系統(tǒng)4剩余信息保護（S3）本項要求包括：a)應(yīng)保證操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)用戶的鑒別信息所在的存儲空間，被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清除，無論這些信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存中；符合要求滿足b)應(yīng)確保系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫記錄等資源所在的存儲空間，被釋放或重新分配給其他用戶前得到完全清除?；痉弦笤诮K端Windows操作系統(tǒng)啟用“關(guān)機前清除虛擬內(nèi)存頁面”功能項。5入侵防范（G3）本項要求包括：a)應(yīng)能夠檢測到對重要服務(wù)器進行入侵的行為，能夠記錄入侵的源IP、攻擊的類型、攻擊的目的、攻擊的時間，并在發(fā)生嚴重入侵事件時提供報警；不符合要求不滿足服務(wù)器終端部署主機安全加固系統(tǒng)b)應(yīng)能夠?qū)χ匾绦虻耐暾赃M行檢測，并在檢測到完整性受到破壞后具有恢復(fù)的措施；不符合要求未定期使用完整性檢查工具或腳本對服務(wù)器的重要程序和文件進行檢查。定期使用完整性檢查工具或腳本對服務(wù)器的重要程序和文件進行檢查。c)操作系統(tǒng)應(yīng)遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和應(yīng)用程序，并通過設(shè)置升級服務(wù)器等方式保持系統(tǒng)補丁及時得到更新。符合要求通過補丁服務(wù)器保持系統(tǒng)補丁及時得到更新。通過安全加固軟件結(jié)合人工的方式對服務(wù)器進行優(yōu)化6惡意代碼防范（G3）本項要求包括：a)應(yīng)安裝防惡意代碼軟件，并及時更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫；符合要求應(yīng)保持防惡意代碼軟件的及時更新b)主機防惡意代碼產(chǎn)品應(yīng)具有與網(wǎng)絡(luò)防惡意代碼產(chǎn)品不同的惡意代碼庫；基本符合要求防惡意代碼的產(chǎn)品應(yīng)選用不同廠商的產(chǎn)品，此類產(chǎn)品有防惡意代碼軟件或防病毒軟件。c)應(yīng)支持防惡意代碼的統(tǒng)一管理。符合要求部署的防惡意代碼應(yīng)具有統(tǒng)一管理的功能。7資源控制（A3）本項要求包括：a)應(yīng)通過設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登錄；基本符合要求通過防火墻對終端接入進行管理；采用防火墻訪問控制策略及主機加固軟件對終端登接入進行限制。b)應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)置登錄終端的操作超時鎖定；基本符合要求應(yīng)在主機上設(shè)置超時鎖定功能c)應(yīng)對重要服務(wù)器進行監(jiān)視，包括監(jiān)視服務(wù)器的CPU、硬盤、內(nèi)存、網(wǎng)絡(luò)等資源的使用情況；基本符合要求不滿足可通過網(wǎng)絡(luò)運維管理軟件、主機加固系統(tǒng)對重要服務(wù)器進行監(jiān)視并對服務(wù)器的運行狀況異常實時告警。d)應(yīng)限制單個用戶對系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度；基本符合要求應(yīng)對單個用戶對系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度進行限制；e)應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值進行檢測和報警。基本符合要求可通過網(wǎng)絡(luò)運維管理系統(tǒng)/主機安全加固軟件對重要服務(wù)器進行監(jiān)視并對服務(wù)器的運行狀況異常實時告警。 應(yīng)用安全現(xiàn)狀與差距分析xxxx大學(xué)應(yīng)用系統(tǒng)主要是教務(wù)系統(tǒng)、一卡通、財務(wù)系統(tǒng)等，具體應(yīng)用沒有問題，但沒有相應(yīng)的安全審計系統(tǒng)，所以無法對系統(tǒng)中安全事件進行審計。詳見下表：圖表 5 應(yīng)用安全現(xiàn)狀差距分析表序號要求指標項是否符合差距分析備注1身份鑒別（S3）本項要求包括：a)應(yīng)提供專用的登錄控制模塊對登錄用戶進行身份標識和鑒別；不符合要求未采用技術(shù)手段，提供專用的登錄控制模塊對登錄用戶的身份進行標識和鑒別。增設(shè)堡壘機，通過堡壘機用戶登陸進行身份識別和鑒別。b)應(yīng)對同一用戶采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)實現(xiàn)用戶身份鑒別；不符合要求未采用兩種以上組合的鑒別技術(shù)。采用堡壘機和雙因素設(shè)備。c)應(yīng)提供用戶身份標識唯一和鑒別信息復(fù)雜度檢查功能，保證應(yīng)用系統(tǒng)中不存在重復(fù)用戶身份標識，身份鑒別信息不易被冒用；符合要求滿足d)應(yīng)提供登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)和自動退出等措施；符合要求滿足e)應(yīng)啟用身份鑒別、用戶身份標識唯一性檢查、用戶身份鑒別信息復(fù)雜度檢查以及登錄失敗處理功能，并根據(jù)安全策略配置相關(guān)參數(shù)。符合要求滿足2訪問控制（S3）本項要求包括：a)應(yīng)提供訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對文件、數(shù)據(jù)庫表等客體的訪問；符合要求滿足b)訪問控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與資源訪問相關(guān)的主體、客體及它們之間的操作；符合要求滿足c)應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問控制策略，并嚴格限制默認帳戶的訪問權(quán)限；符合要求滿足d)應(yīng)授予不同帳戶為完成各自承擔任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在它們之間形成相互制約的關(guān)系?；痉弦蟠蟛糠衷O(shè)備只有管理員賬號，網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)和安全管理員沒有分別設(shè)置，并由一個人同時兼任。對每個系統(tǒng)管理員根據(jù)其所承擔的任務(wù)，設(shè)置其工作權(quán)限，網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)和安全管理員應(yīng)分別設(shè)置，不能由一個人同時兼任。e)應(yīng)具有對重要信息資源設(shè)置敏感標記的功能；基本符合要求對重要服務(wù)器部署服務(wù)器加固系統(tǒng)，采取安全加固措施，并設(shè)置敏感標記。f)應(yīng)依據(jù)安全策略嚴格控制用戶對有敏感標記重要信息資源的操作；基本符合要求服務(wù)器加固系統(tǒng)有實現(xiàn)文件強制訪問控制、注冊表強制訪問控制、進程強制訪問控制、程序授權(quán)控制、網(wǎng)絡(luò)級訪問控制等功能。3安全審計（G3）本項要求包括：a)應(yīng)提供覆蓋到每個用戶的安全審計功能，對應(yīng)用系統(tǒng)重要安全事件進行審計；不符合要求部署數(shù)據(jù)庫審計系統(tǒng),對應(yīng)用系統(tǒng)每個用戶的安全事件進行記錄審計。b)應(yīng)保證無法單獨中斷審計進程，無法刪除、修改或覆蓋審計記錄；不符合要求通過堡壘機/日志審計對安全事件進行記錄審計。c)審計記錄的內(nèi)容至少應(yīng)包括事件的日期、時間、發(fā)起者信息、類型、描述和結(jié)果等；不符合要求部署日志審計系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫審計系統(tǒng)/堡壘機。d)應(yīng)提供對審計記錄數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計、查詢、分析及生成審計報表的功能。不符合要求部署日志審計系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫審計系統(tǒng)/堡壘機。4剩余信息保護（S3）本項要求包括：a)應(yīng)保證用戶鑒別信息所在的存儲空間被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清除，無論這些信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存中；符合要求滿足。b)應(yīng)保證系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫記錄等資源所在的存儲空間被釋放或重新分配給其他用戶前得到完全清除。符合要求滿足。5通信完整性（S3）本項要求包括：應(yīng)采用密碼技術(shù)保證通信過程中數(shù)據(jù)的完整性。符合要求滿足6通信保密性（S3）本項要求包括：a)在通信雙方建立連接之前，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)利用密碼技術(shù)進行會話初始化驗證；符合要求在應(yīng)用軟件編程中，對通信的保密性提出要求。b)應(yīng)對通信過程中的整個報文或會話過程進行加密。符合要求在應(yīng)用軟件編程中，對通信的保密性提出要求。7抗抵賴（G3）本項要求包括：a)應(yīng)具有在請求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)原發(fā)證據(jù)的功能；符合要求應(yīng)用軟件中有此項功能b)應(yīng)具有在請求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)接收證據(jù)的功能。符合要求應(yīng)用軟件中有此項功能8軟件容錯（A3）本項要求包括：a