【文章內(nèi)容簡介】 壽、中德住房儲(chǔ)蓄銀行等多家子公司，為客戶提供一體化全面金融服務(wù)能力進(jìn)一步增強(qiáng)。 年，本集團(tuán)各方面良好表現(xiàn)，得到市場與社會(huì)各界廣泛認(rèn)可，先后榮獲國內(nèi)外知名機(jī)構(gòu)授予的多個(gè)重要獎(jiǎng)項(xiàng)。在英國《銀行家》雜志聯(lián)合 發(fā)布的“世界銀行品牌強(qiáng)”以及發(fā)布的“年度中國最佳品牌”中，位列中國銀行業(yè)首位；在美國《財(cái)富》雜志“世界強(qiáng)排名”中列第位，較上年上升位。此外，本集團(tuán)還榮獲了國內(nèi)外重要機(jī)構(gòu)授予的包括公司治理、中小企業(yè)服務(wù)、私人銀行、現(xiàn)金管理、托管、投行、投資者關(guān)系和企業(yè)社會(huì)責(zé)任等領(lǐng)域的多個(gè)專項(xiàng)獎(jiǎng)。中國建設(shè)銀行總行設(shè)投資托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金市場處、證券保險(xiǎn)資產(chǎn)市場處、理財(cái)信托股權(quán)市場處、托管處、核算處、清算處、監(jiān)督稽核處、涉外資產(chǎn)核算團(tuán)隊(duì)、養(yǎng)老金托管處、托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)規(guī)劃與管理團(tuán)隊(duì)、上海備份中心等個(gè)職能處室、團(tuán)隊(duì)，現(xiàn)有員工人。自年起，托管部連續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制審計(jì)，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。、主要人員情況楊新豐，投資托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行江蘇省分行、廣東省分行、中國建設(shè)銀行總行會(huì)計(jì)部、營運(yùn)管理部，長期從事計(jì)劃財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)結(jié)算、營運(yùn)管理等工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。紀(jì)偉，投資托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行南通分行、中國建設(shè)銀行總行計(jì)劃財(cái)務(wù)部、信貸經(jīng)營部、公司業(yè)務(wù)部，長期從事大客戶的客戶管理及服務(wù)工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。張軍紅，投資托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行青島分行、中國建設(shè)銀行零售業(yè)務(wù)部、個(gè)人銀行業(yè)務(wù)部、行長辦公室，長期從事零售業(yè)務(wù)和個(gè)人存款業(yè)務(wù)管理等工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。鄭紹平，投資托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行總行投資部、委托代理部，長期從事客戶服務(wù)、信貸業(yè)務(wù)管理等工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況作為國內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國建設(shè)銀行一直秉持“以客戶為中心”的經(jīng)營理念，不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行托管人的各項(xiàng)職責(zé)，切實(shí)維護(hù)資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托管服務(wù)。經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，托管業(yè)務(wù)品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社?；稹⒈ｋU(xiǎn)資金、基本養(yǎng)老個(gè)人賬戶、企業(yè)年金等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系，是目前國內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至年月日，中國建設(shè)銀行已托管只證券投資基金。建設(shè)銀行專業(yè)高效的托管服務(wù)能力和業(yè)務(wù)水平，贏得了業(yè)內(nèi)的高度認(rèn)同。中國建設(shè)銀行在年及自年起連續(xù)四年被國際權(quán)威雜志《全球托管人》評(píng)為“中國最佳托管銀行”，在年及年連續(xù)被《財(cái)資》雜志評(píng)為“國內(nèi)最佳托管銀行”獎(jiǎng)，并獲和訊網(wǎng)年度和年度中國“最佳資產(chǎn)托管銀行”獎(jiǎng)，和境內(nèi)權(quán)威經(jīng)濟(jì)媒體《每日經(jīng)濟(jì)觀察》年度“最佳基金托管銀行”獎(jiǎng)。（二）基金托管人的內(nèi)部控制制度、內(nèi)部控制目標(biāo)作為基金托管人，中國建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)中國建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，對(duì)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行檢查指導(dǎo)。投資托管業(yè)務(wù)部專門設(shè)置了監(jiān)督稽核處，配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有獨(dú)立行使監(jiān)督稽核工作職權(quán)和能力。、內(nèi)部控制制度及措施投資托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。（三）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序、監(jiān)督方法依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)作。利用自行開發(fā)的“托管業(yè)務(wù)綜合系統(tǒng)——基金監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對(duì)基金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督，并定期編寫基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告，報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對(duì)各基金費(fèi)用的提取與開支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。、監(jiān)督流程（）每工作日按時(shí)通過基金監(jiān)督子系統(tǒng)，對(duì)各基金投資運(yùn)作比例控制指標(biāo)進(jìn)行例行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)投資比例超標(biāo)等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與基金管理人進(jìn)行情況核實(shí)，督促其糾正，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。（）收到基金管理人的劃款指令后，對(duì)涉及各基金的投資范圍、投資對(duì)象及交易對(duì)手等內(nèi)容進(jìn)行合法合規(guī)性監(jiān)督。（）根據(jù)基金投資運(yùn)作監(jiān)督情況，定期編寫基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告，對(duì)各基金投資運(yùn)作的合法合規(guī)性、投資獨(dú)立性和風(fēng)格顯著性等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。（）通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人進(jìn)行解釋或舉證，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu) 、直銷機(jī)構(gòu) 本基金直銷機(jī)構(gòu)為本公司以及本公司的網(wǎng)上直銷交易平臺(tái)。 機(jī)構(gòu)名稱：交銀施羅德基金管理有限公司 住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路號(hào)交通銀行大樓二層（裙）辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道號(hào)渣打銀行大廈樓法定代表人：錢文揮成立時(shí)間：2005年8月4日 電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：許野 客戶服務(wù)電話：（免長途話費(fèi)），（）網(wǎng)址：，個(gè)人投資者可以通過本公司網(wǎng)上直銷交易平臺(tái)辦理開戶、本基金類及類基金份額的認(rèn)購、申購、贖回等業(yè)務(wù)，具體交易細(xì)則請(qǐng)參閱本公司網(wǎng)站公告。網(wǎng)上直銷交易平臺(tái)網(wǎng)址：。 、代銷機(jī)構(gòu)（1） 中國建設(shè)銀行股份有限公司 住所：北京市西城區(qū)金融大街號(hào)辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街號(hào)院號(hào)樓法定代表人：王洪章電話：()傳真：()客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址：（2） 交通銀行股份有限公司 住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路號(hào) 辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路號(hào)法定代表人：胡懷邦電話：（） 傳真：（） 聯(lián)系人：曹榕客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址：（3） 招商銀行股份有限公司住所：深圳市福田區(qū)深南大道號(hào)辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道號(hào)法定代表人：傅育寧電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：鄧炯鵬客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址：（4） 中信銀行股份有限公司住所：北京市東城區(qū)朝陽門北大街號(hào)富華大廈座 辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街號(hào)富華大廈座法定代表人：田國立電話：（）傳真：（） 聯(lián)系人：豐靖客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址：（5） 光大證券股份有限公司住所：上海市靜安區(qū)新閘路號(hào)辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路號(hào)法定代表人：徐浩明電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：劉晨客戶服務(wù)電話： 網(wǎng)址：（6） 中信建投證券股份有限公司住所：北京市朝陽區(qū)安立路號(hào)號(hào)樓辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街號(hào)法定代表人：張佑君 電話：（） 傳真：（） 聯(lián)系人：魏明 客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址：（7） 中國銀河證券股份有限公司住所：北京市西城區(qū)金融大街號(hào)國際企業(yè)大廈座辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街號(hào)國際企業(yè)大廈座法定代表人：顧偉國電話：（） 聯(lián)系人：田薇客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址： （8） 中信證券股份有限公司住所：深圳市深南大道號(hào)招商銀行大廈層辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路號(hào)中信證券大廈法定代表人：王東明電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：陳忠客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址：（9） 申銀萬國證券股份有限公司住所：上海市常熟路號(hào) 辦公地址：上海市常熟路號(hào)法定代表人：丁國榮電話：（） 聯(lián)系人：李清怡客戶服務(wù)電話：或網(wǎng)址：（10） 國都證券有限責(zé)任公司住所：北京市東城區(qū)東直門南大街號(hào)國華投資大廈層層辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街號(hào)國華投資大廈層層法定代表人：常喆客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址：（11） 中信證券（浙江）有限責(zé)任公司住所：浙江省杭州市中河南路號(hào)萬凱庭院商務(wù)樓座辦公地址：浙江省杭州市中河南路號(hào)萬凱庭院商務(wù)樓座法定代表人：劉軍電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：俞會(huì)亮客戶服務(wù)電話：（）網(wǎng)址：（12） 中信萬通證券有限責(zé)任公司住所：青島市嶗山區(qū)苗嶺路號(hào)澳柯瑪大廈層（－室）辦公地址：青島市嶗山區(qū)深圳路號(hào)青島國際金融廣場號(hào)樓第層法定代表人：楊寶林電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：吳忠超客戶服務(wù)電話：（）網(wǎng)址：（13） 宏源證券股份有限公司住所：新疆烏魯木齊市建設(shè)路號(hào)辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街號(hào)宏源證券法定代表人：馮戎電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：李巍客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址：（14） 齊魯證券有限公司住所：山東省濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路號(hào)辦公地址：山東省濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路號(hào)法定代表人：李瑋電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：吳陽客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址：（15） 江海證券有限公司住所：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路號(hào)法定代表人：孫名揚(yáng)電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：張宇宏客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址：（16） 中國國際金融有限公司住所：北京建國門外大街號(hào)國貿(mào)大廈座層及層辦公地址：北京建國門外大街號(hào)國貿(mào)大廈座層及層法定代表人：金立群電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：羅春蓉、武明明網(wǎng)址：（17） 瑞銀證券有限責(zé)任公司住所：北京市西城區(qū)金融大街號(hào)英藍(lán)國際金融中心層、層辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街號(hào)英藍(lán)國際金融中心層、層法定代表人：劉弘電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：牟沖客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址：（18） 長城證券有限責(zé)任公司住所：深圳市福田區(qū)深南大道號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈、層法定代表人：黃耀華電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：匡婷客戶服務(wù)電話：（），網(wǎng)址：（19） 國金證券股份有限公司住所：成都市東城根上街號(hào)辦公地址：成都市東城根上街號(hào)法定代表人：冉云 電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：金喆客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址：（20） 渤海證券股份有限公司住所：天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街號(hào)寫字樓室辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道號(hào)法定代表人：杜慶平電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：王兆權(quán)客戶服務(wù)電話: 網(wǎng)址：（21） 信達(dá)證券股份有限公司住所：北京市西城區(qū)鬧市口大街號(hào)院號(hào)樓信達(dá)金融中心辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街號(hào)院號(hào)樓信達(dá)金融中心法定代表人：高冠江電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：唐靜客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址：（22） 西南證券股份有限公司住所：重慶市江北區(qū)橋北苑號(hào)辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑號(hào)西南證券大廈法定代表人：余維佳電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：張煜客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址：（23） 中國中投證券有限責(zé)任公司住所：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心棟第層層及第層、、、、單元辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路號(hào)榮超商務(wù)中心棟第、層至層法定代表人：龍?jiān)鰜黼娫挘海ǎ﹤髡妫海ǎ┞?lián)系人：劉毅客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址：（24） 華融證券股份有限公司住所：北京市西城區(qū)金融大街號(hào)座辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街號(hào)座三層法定代表人：丁之鎖電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：梁宇客戶服務(wù)電話：（）網(wǎng)址：（25） 天相投資顧問有限公司住所：北京市西城區(qū)金融街號(hào)富凱大廈座辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街號(hào)新盛大廈座層法定代表人：林義相電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：林爽客戶服務(wù)電話：（）網(wǎng)址：，（26） 杭州數(shù)米基金銷售有限公司住所：杭州市余杭區(qū)倉前街道海曙路東號(hào)辦公地址：浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道號(hào)恒生大廈樓法定代表人：陳柏青電話：（），（）傳真：（）聯(lián)系人：周嬿旻客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址：（27） 深圳眾祿基金銷售有限公司住所：深圳市羅湖區(qū)深南東路號(hào)發(fā)展銀行大廈樓、單元辦公地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路號(hào)發(fā)展銀行大廈樓、單元法定代表人：薛峰電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：童彩平客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址：，（28） 上海長量基金銷售投資顧問有限公司住所：上海市浦東新區(qū)高翔路號(hào)幢室辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東大道號(hào)裕景國際座層法定代表人：張躍偉電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：敖玲客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址： （29） 上海好買基金銷售有限公司住所：上海市虹口區(qū)場中路弄號(hào)號(hào)樓室 辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路號(hào)鄂爾多斯國際大廈室 法定代表人：楊文斌 傳真：（） 聯(lián)系人：張茹 客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址：基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并及時(shí)公告。（二）登記機(jī)構(gòu) 名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 住所：北京市西城區(qū)太平橋大街號(hào) 辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街號(hào)法定代表人：金穎 電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：朱立元 （三）出具法律意見書的律師事務(wù)所 名稱：上海市通力律師事務(wù)所 住所：上海市銀城中路號(hào)時(shí)代金融中心樓辦公地址：上海市銀城中路號(hào)時(shí)代金融中心樓負(fù)責(zé)人：韓炯電話：（） 傳真：（） 聯(lián)系人：黎明經(jīng)辦律師：呂紅、黎明（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所 名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）住所：上海市浦東新區(qū)陸家