【文章內容簡介】 其他資產管理□是 □否銀行業(yè)務□是 □否保險業(yè)務□是 □否支付業(yè)務□是 □否證券業(yè)務□是 □否證券投資咨詢□是 □否其他投資咨詢□是 □否提供金融信息、金融數據處理和相關軟件□是 □否其他金融相關服務□是 □否、其股東或實際控制人是否從事基金相關業(yè)務？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）注：請說明其從事業(yè)務的具體情況、潛在的利益沖突或可能的關聯交易。、其自然人股東或實際控制人是否在基金業(yè)務相關機構（含基金管理公司、基金托管銀行、基金銷售機構、基金注冊登記機構、基金評價機構、基金銷售相關機構等）任職？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ） 財務狀況說明及最近三年的審計報告最近三個會計年度（ ）年（ ）年（ ）年總資產（萬元）凈資產（萬元）總收入（萬元）經營利潤（萬元）凈利潤（萬元）審計報告上傳附件上傳附件上傳附件會計師事務所名稱會計師事務所所在地會計師事務所營業(yè)執(zhí)照復印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會計師（負責人或合伙人）姓名注冊會計師執(zhí)業(yè)證書復印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會計師姓名注冊會計師執(zhí)業(yè)證書復印件上傳附件上傳附件上傳附件是否無保留意見□是 □否□是 □否□是 □否注：如果以上答案為“否”，請?zhí)顚懴旅娴膬热荼Ａ粢庖姷膬热萆蟼鞲郊蟼鞲郊蟼鞲郊C構對保留意見的說明上傳附件上傳附件上傳附件法律意見書中對保留意見的說明上傳附件上傳附件上傳附件三、合法合規(guī)及誠信情況、最近三年是否受到過刑事處罰？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）、最近三年是否受到過金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）、最近三年在自律管理（行業(yè)協會）、商業(yè)銀行等機構是否存在不良記錄？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）、是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調查或者正處于整改期間？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）附件：獨立基金銷售機構自然人股東（合伙人）基本情況表本人承諾符合《基金銷售管理辦法》有關自然人參與設立獨立基金銷售機構的條件；確認所有填報內容真實、準確、完整，無任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；同意中國證監(jiān)會對本機構合法合規(guī)、信貸情況等社會信用相關信息進行查核。 聲明人簽字： 日期：一、基本情況、股東（合伙人）姓名（ ）、證件類型 □身份證 、證件號碼（ ）、身份證明復印件[上傳附件]、性別 □男 □女、聯系電話（ ） 、電子郵箱（ ） 、出資額（ 萬元）、持股（出資）比例（ ）、是否從事金融相關業(yè)務？□是 □否如選“是”，請具體說明以下問題：序號業(yè)務種類是否從事此類業(yè)務具體說明基金管理□是 □否其他資產管理□是 □否銀行業(yè)務□是 □否保險業(yè)務□是 □否支付業(yè)務□是 □否證券業(yè)務□是 □否證券投資咨詢□是 □否其他投資咨詢□是 □否提供金融信息、金融數據處理和相關軟件□是 □否其他金融相關服務□是 □否、是否在基金業(yè)務相關機構（含基金管理公司、基金托管銀行、基金銷售機構、基金注冊登記機構、基金評價機構、基金銷售相關機構等）任職？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）二、簡歷、最高學歷（ ）、畢業(yè)學校（ ）、工作經歷序號起始時間截止時間工作單位所屬行業(yè)所屬部門擔任職務職務性質證明文件類型證明文件上傳□銀行□證券□基金□保險□其他金融□其他行業(yè)□高級管理人員□業(yè)務部門管理人員□其他部門管理人員□其他□工作單位證明□相關行業(yè)協會的注冊信息證明□律師意見書□無注：工作經歷從開始工作時填寫至申請日，起止時間須具體到月；證明文件可為單位證明、相關行業(yè)協會的注冊信息、律師意見書。上述證明文件至少應證明申請人有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務年以上或者證券、基金業(yè)務部門管理年以上或者擔任證券、基金行業(yè)高級管理人員年以上的工作經歷。三、合法合規(guī)及誠信情況、最近三年是否受到過刑事處罰？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）、最近三年是否受到過行政處罰（金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務 等行政管理部門的行政處罰？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）、在自律管理（行業(yè)協會）、商業(yè)銀行等機構是否存在不良記錄？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）、是否有到期未清償的債務？□是 □否如選“是”，請列明金額（ ），并具體說明（ ）。、最近三年是否存在其他重大不良誠信記錄？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）附件：主要分支機構及基金銷售業(yè)務負責人信息表序號主要分支機構名稱主要分支機構地址基金銷售業(yè)務負責人員姓名身份證件類型身份證件號碼資格證書類型資格證書編號　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　注：（）“主要分支機構地址”一項以“（ ?。? 市）（ ）”的格式填報。（）“身份證件類型”一項請在“中國居民身份證”、“外國護照”、“臺灣同胞來往大陸通行證(只適用于臺灣地區(qū)申請人)”、“港、澳地區(qū)居民來往內地通行證(只適用于港、澳地區(qū)申請人)”、“其他（ ）（請列明）”中選填。（）“資格證書類型”一項請?zhí)顚憽盎饛臉I(yè)資格考試合格證”。（）“資格證書編號”請?zhí)顚懟饛臉I(yè)資格考試合格證書編號，即填寫“證券投資基金”和“證券市場基礎知識”兩考試科目的成績合格證書編號。附件 ：基金銷售管理人員基本情況表作為基金銷售業(yè)務管理人員，本人承諾符合《基金銷售管理辦法》有關基金銷售管理人員的任職條件；并確認所有填報內容真實、準確、完整，無任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。 聲明人簽名： 日期：一、基本信息、姓名（ ） 、性別 □男 □女 、出生年月（ ） 、身份證件類型□中國居民身份證□外國護照□臺灣同胞來往大陸通行證(只適用于臺灣地區(qū)申請人) □港、澳地區(qū)居民來往內地通行證(只適用于港、澳地區(qū)申請人)□其他（）（請列明） 、身份證件號碼（ ）、身份證件復印件[上傳附件]、學歷 （ ） [上傳學歷正本掃描件]、學位 （ ） [上傳學位正本掃描件]、基金從業(yè)資格（） “證券投資基金”科目考試合格證編號（ ）[上傳附件]（） “證券基礎知識”科目考試合格證編號（ ）[上傳附件]、職務（ ）注：請?zhí)顚懟痄N售管理人員擬任職務、辦公電話（ ） 、移動電話（ ）、傳真（ ）、電子郵箱（ ）、學習經歷序號起始時間截止時間畢業(yè)學校專 業(yè)注：學習經歷從大學開始填寫，起止時間須具體到月。、工作經歷序號起始時間截止時間工作單位所屬行業(yè)所屬部門擔任職務職務性質證明文件類型證明文件上傳□銀行□證券□基金□保險□其他金融□其他行業(yè)□高級管理人員□業(yè)務部門管理人員□其他部門管理人員□其他□工作單位證明□相關行業(yè)協會的注冊信息證明□律師意見書□無注：工作經歷從開始工作時填寫至申請日止，起止時間須具體到月；證明文件可為原單位證明、相關行業(yè)協會的注冊信息、律師意見書。上述證明文件至少應證明申請人有從事基金業(yè)務年以上或在金融相關機構年以上的工作經歷。附件：基金銷售網點及銷售人員信息序號一級分行名稱銷售網點（部門）名稱網點部門銷售網點地址銷售人員姓名身份證件類型身份證件號碼資格證書類型資格證書編號　　　□網點□部門　　　　　　　□網點□部門　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　注：（） “一級分行名稱”僅由商業(yè)銀行填列。（）填列機構總部各部門取得基金銷售業(yè)務資格的人員信息時，請在“銷售網點（部門）名稱”中填列部門名稱。 （）“銷售網點地址”一項以“（ ?。? 市）（ ）”的格式填報。（）“身份證件類型”一項請在“中國居民身份證”、“外國護照”、“臺灣同胞來往大陸通行證(只適用于臺灣地區(qū)申請人)”、“港、澳地區(qū)居民來往內地通行證(只適用于港、澳地區(qū)申請人)”、“其他（ ）（請列明）”中選填。（）“資格證書類型”一項請在“基金銷售資格考試合格證” 和“基金從業(yè)資格考試合格證”中選填。（）“資格證書編號”請?zhí)顚戀Y格考試合格證書編號。附表：基金銷售信息管理平臺功能自查表一、前臺業(yè)務系統(tǒng)是否有前臺業(yè)務系統(tǒng)？ □是 □否 如果以上為“是”，請?zhí)顚懸韵聝热荩海ㄒ唬╅_發(fā)商名稱：（ ）（二）開發(fā)商組織代碼：（ ）（三）軟件名稱：（ ）（四）軟件版本：（ ）（五）系統(tǒng)功能實現：系統(tǒng)功能項目說明是否實現如選“部分實現”，請具體說明實現部分實現未實現 賬戶業(yè)務基本要求包括開戶、基金投資人風險承受能力調查和評價、基金投資人信息查詢、基金投資人信息修改、銷戶、密碼管理、賬戶凍結申請、賬戶解凍申請等□□□、個人開戶記錄個人證件類型、證件號碼、基金交易賬戶、姓名、出生年月、法定或授權代理人證件類型、法定或授權代理人證件號碼、法定或授權代理人姓名、個人銀行賬戶、聯系方式、對賬單發(fā)送方式等信息□□□、機構開戶應當記錄機構證件類型、證件號碼、機構類型、基金交易賬戶、機構名稱、注冊地址、法定代表人姓名、授權代理人證件類型、授權代理人證件號碼、授權代理人姓名、機構銀行賬戶、聯系方式、對賬單發(fā)送方式等信息□□□、交易密碼、可靠的基金投資人交易密碼機制，禁止系統(tǒng)自動生成相同密碼或弱密碼□□□、基金投資人密碼的修改和取回操作要有日志記錄□□□、銷售適用性具有調查、評價、記錄基金投資人風險承受能力的功能□□□、交易業(yè)務基本要求基金認購、申購、贖回、轉換、變更分紅方式和中國證監(jiān)會認可的其他交易功能□□□、銷售適用性應當檢查基金投資人所認購、申購基金的風險等級與基金投資人風險承受能力之間是否匹配，如果不匹配，應當具有要求基金投資人進行確認，并記錄基金投資人確認信息的功能□□□、銀行賬戶禁止贖回資金劃入非基金投資人的銀行賬戶，基金投資人在提交贖回申請后至贖回款項到賬前更改銀行賬戶的，系統(tǒng)應當視為異常交易并作記錄□□□、銷售費率不能具有修改銷售費率的功能□□□、交易時間應當對基金交易開放時間以外提交的交易申請進行正確的提示□□□系統(tǒng)功能項目說明是否實現如選“部分實現”，請具體說明實現部分實現未實現、投資資訊、基金基礎知識□□□、基金相關法律法規(guī)□□□、基金產品信息，包括基金基本信息、基金費率、基金轉換、手續(xù)費支付模式、基金風險評價信息和基金的其他公開市場信息等；□□□、基金管理人和基金托管人信息□□□、基金相關投資市場信息□□□、基金銷售分支機構、網點信息□□□、投資資訊信息，要有合法來源，還應當向基金投資人揭示信息來源和發(fā)布時間□□□、查詢、基金投資人持有的基金產品□□□、基金投資人持有的基金份額□□□、基金投資人基金交易明細□□□、基金投資人基金交易的資金