某某行案防活動實施方案(編輯修改稿)
2025-05-29 02:13 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 機制、違規(guī)和案件問責機制、整改機制、內(nèi)部審計機制、監(jiān)督舉報機制等十項機制，不斷加強案件防控體系建設(shè)。三是通過巡查、集中審計和“查庫飛行隊”，提高監(jiān)督、檢查的針對性和有效性；充分利用會計監(jiān)控、在線監(jiān)測系統(tǒng)等科技手段，加強非現(xiàn)場監(jiān)督，降低檢查成本，提高工作效率，積極營造合規(guī)經(jīng)營、規(guī)范操作的良好環(huán)境，確保案件防控措施落到實處。四是部門之間要建立健全案件查防會診制度，加強溝通交流，實現(xiàn)案防信息共享；要進一步加強同銀監(jiān)部門、人民銀行等外部監(jiān)管部”門聯(lián)系，廣泛征求意見，形成內(nèi)外部案防合力。五是強化案件防控正向激勵機制，對抵制、檢舉重大違規(guī)違紀行為、檢查發(fā)現(xiàn)案件；成功堵截案件及嚴格執(zhí)行制度、合規(guī)經(jīng)營操作、多年來無案件事故和違規(guī)行為的先進單位和個人給予獎勵，大張旗鼓地進行表彰、獎勵，宣傳其先進事跡和防控經(jīng)驗。(七)切實抓好整改。各單位要按照“有部署、有方案、有督辦、有反饋”的原則，認真，總結(jié)教訓，認真查找內(nèi)控管理和基礎(chǔ)管理中、的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞，強化監(jiān)督制約，確保整改措施落實到位。一是對內(nèi)外部監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的問題，要認真抓好整改。二是對去年執(zhí)行力教育活動中暴露出的問題，要認真落實整改。三是對近年發(fā)生案件的整改情況要進行后評價。四是對本次案件專項治理活動中發(fā)現(xiàn)的問題，要及時進行整改。五是要建立整改臺賬，明確責任人和辦結(jié)時限。六是監(jiān)督部門還要進行再監(jiān)督，跟蹤檢查整改是否到位。三、專項治理活動的組織領(lǐng)導(一)成立專項治理活動領(lǐng)導小組。支行黨委成立由行長某某任組長，副行長某某、某某任副組長，某某部、某某部、某某部負責人為成員的案件專項治理活動領(lǐng)導小組，領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室掛靠某某部。(二)統(tǒng)一部署，分工負責。支行各相關(guān)部門要按照專項治理活動方案確定的職責分工和專項治理工作重點，做到有步驟、有計劃地認真開展。同時，各相關(guān)部門要加強對本業(yè)務(wù)系統(tǒng)專項治理工作的指導和協(xié)調(diào)，確保專項治理工作有序開展。1．領(lǐng)導小組辦公室：負責專項治理活動的部署和組織協(xié)調(diào)工作；負責整改工作任務(wù)的分解、匯總和督辦。2．某某部：負責安排支行相關(guān)部門按照自律監(jiān)管要求對照檢查；負責《某某員工行為守則》的宣傳教育工作；負責虛假貸款、違規(guī)辦理個人生產(chǎn)經(jīng)營性貸款、利用客戶虛假資料挪用信貸資金等嚴重違法違紀違規(guī)行為的重點治理；負責檢查和落實信貸業(yè)務(wù)調(diào)查、審查、審批、貸后管理等崗位風險點防控及化解措施；負責檢查和落實重大風險報告制度和貸后管理報告制度；負責檢查內(nèi)、外部檢查所發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的整改；負責對轄屬各機構(gòu)領(lǐng)導干部及重要崗位人員交流、輪崗、強制休假，、近親屬回避以及員工行為排查等制度情況進行督促檢查，抓好有關(guān)問題的整改；負責貫徹落實《某某銀行業(yè)金融機構(gòu)某某年案件防控工作措施和必備指引》(某銀監(jiān)發(fā)[某某]某某號)涉及本專業(yè)職能的案件防控工作措施。3．某某部：負責檢查《關(guān)于限期落實案件防范措施的緊急通知》、《關(guān)于加強會計內(nèi)控管理的若干意見》的落實和整改情況；負責貫徹落實《某某銀行業(yè)金融機構(gòu)某某年案件防控工作措施和必備指引》(某銀監(jiān)發(fā)[某某]某某號)涉及本專業(yè)職能的案件防控工作措施；負責檢查省分行金庫管理工作會議精神的落實和整改；負責檢查和落實柜面操作風險的防控及化解措施；負責檢查是否切實糾正違反柜面操作規(guī)定的有關(guān)問題，如授權(quán)、安全認證卡、密碼管理混亂，違反規(guī)定為企業(yè)，個人開戶；客戶預留印鑒和監(jiān)控錄像管理中存在的問題等。負責違規(guī)辦理票據(jù)業(yè)務(wù)；負責重點業(yè)務(wù)治理的協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查；負責重大違法違紀違規(guī)案件的查處；負責專項治理活動信息匯總；負責舉報案件線索的收集、分類和核查；負責詐騙案、重大責任刑事案件的查處及防控措施的落實；負責檢查總、分行金庫管理工作會議精神(安全保衛(wèi)方面內(nèi)容)的落實和整改；負責檢查金庫守護、金庫安全設(shè)施、押運方面存在的隱患問題；負責金庫集中后押運中存在的主要風險點和守押市場化后守押交接工作以及相互監(jiān)督等方面存在問題的督促整改；負責某某年至某某年金庫安全設(shè)施建設(shè)達標規(guī)劃的落實；4．其他各有關(guān)部室：負責本專業(yè)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查、專項治理活動中揭示問題的整改工
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