【文章內(nèi)容簡介】 的工作流程附錄 3．l提議購并的目標公司應(yīng)具有以下的全部或部分特征： 1）通過并購目標公司，能使集團（或SBU）產(chǎn)生經(jīng)營協(xié)同效應(yīng)，即目標公司具有我方所需的技術(shù)人才、生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)場地、銷售網(wǎng)絡(luò)、生產(chǎn)技術(shù)或工藝、關(guān)系網(wǎng)等； 2）通過并購目標公司，能使集團（或SBU）產(chǎn)生商務(wù)協(xié)商效應(yīng)，即目標公司的市盈率較低，通過并購能使我方合理避稅等； 3）通過并購目標公司，能使集團（或SBU）實現(xiàn)市場份額擴大的目標，即目標公司的市場影響力較強，發(fā)展?jié)摿^大； 4）通過并購目標公司，能使集團（或SBU）迅速進入新的行業(yè)，即目標公司在新行業(yè)內(nèi)具的較高的知名度、產(chǎn)品銷售渠道較通暢，產(chǎn)品具有相當?shù)氖袌稣加新?，生產(chǎn)技術(shù)具有優(yōu)勢，員工素質(zhì)較好等； 5）目標公司為上市公司，能使集團的潛力投資／項目獲得資本市場的支持。 3．2投資／項目建議書應(yīng)包含的內(nèi)容： 1）投資／項目簡況； 2）購并目標公司的可行性； 3）目標公司購并后的前景分析。 3．3進行立項評估時，應(yīng)著重評估的幾個方面：
1）目標公司的核心競爭能力如何。 2）對目標公司實施購并后，我方能使其增值的潛力如何。 3．4立項申請報告應(yīng)包含以下內(nèi)容： l）投資／項目概述； 2）兼并目標公司的可行性分析； 3）收購兼并方案（框架）； 4）預(yù)期績效評估。 3．5對目標公司的調(diào)研內(nèi)容主要包括以下兩個方面： 1）宏觀方面：a．目標公司所處行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)； b．目標公司所在地的政府政策環(huán)境； 2）微觀方面：a．目標公司的產(chǎn)、供、銷狀況； b．目標公司的資產(chǎn)和財務(wù)狀況； C．目標公司的人力資源狀況，稱職經(jīng)營人才的挑選； d．有關(guān)目標公司的法律調(diào)查。 3．6收購兼并方案主要包括的內(nèi)容： 1）購并方式； 2）購并后，目標公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)置、比例； 3）購并金額及支付方式； 4）對目標公司的監(jiān)控程度與方法； 5）業(yè)務(wù)整合措施； 6）領(lǐng)導(dǎo)班子人選； 7）人員安置； 8）員工激勵方案； 9）債務(wù)重組方案； 10）稅務(wù)方案； 11）法律安排； 12）優(yōu)惠政策的利用。 3．7投資／項目完成后的評價要點： 1）購并的價格是否如預(yù)期愿； 2）談判者得以討價還價的原因； 3）購并方案、與各方的協(xié)調(diào)是否存在需改進的地方。 間接融資工作流程附錄 4．1投資／項目融資必須符合的基本條件（參考標準X 1）投資／項目融資的提議是在集團的投資／項目資金缺口大于萬元人民幣的情況下進行的； 2）投資資金缺口小于 萬元人民幣的由下屬公司自己解決。 4．2投資／項目建議書應(yīng)包含的內(nèi)容： 1）投資／項目簡況； 2）投資／項目需要融資的原因； 3）投資／項目的前景分析。 4．3進行立項評估時，應(yīng)著重評估的幾個方面： l）資金需求的迫切性； 2）自有資金投資與間接融資投資的效益比較。 4．4立項申請報告應(yīng)包含以下內(nèi)容： l）投資／項目融資概述； 2）投資／項目融資的必要性和可行性分析； 3）投資／項目融資方案（框架） 4）預(yù)期績效評估。 4．5融資方案主要包括的內(nèi)容： l）融資的方式：間接融資； 2）優(yōu)化確定融資金額、期限、利率幅度以及還款方案等； 3）融資后投資／項目公司的資本結(jié)構(gòu)； 4）匯率風(fēng)險分析； 5）有關(guān)融資的法律安排和稅務(wù)安排。 4．6間接融資項目評價的要點： 1）融資的金額和成本是否如預(yù)期所愿； 2）談判者得以討價還價的原因； 3）融資方案、與各方的協(xié)調(diào)是否存在需改進的地方。 直接融資工作流程附錄 5．1投資／項目融資必須符合的基本條件（參考標準） 1）投資／項目融資的提議是在集團的投資／項目資金缺口大于萬元人民幣的情況下進行的； 2）投資資金缺口小于萬元人民幣的由各下屬公司自己解決。 5．2投資／項目建議書應(yīng)包含的內(nèi)容： l）投資／項目簡況； 2）投資／項目需要融資的原因； 3）投資／項目的前景分析。 5．3進行立項評估時，應(yīng)著重評估的幾個方面： l）資金需求的迫切性； 2）自有資金投資與直接融資投資的效益比較。 5．4立項申請報告應(yīng)包含以下內(nèi)容： l）投資／項目融資概述； 2）投資／項目融資的必要性和可行性分析； 3）投資／項目融資方案（框架）； 4）預(yù)期績效評估。 5．5融資方案主要包括的內(nèi)容： l）融資的方式：直接融資； 2）優(yōu)化確定發(fā)行債券的金額、期限、利率，以及還款方案等，或優(yōu)化確定發(fā)行股票的數(shù)量、金額等； 3）融資后投資／項目公司的資本結(jié)構(gòu)； 4）匯率風(fēng)險分析； 5）有關(guān)融資的法律安排和稅務(wù)安排。 5．6直接融資項目評價的要點： I）融資的金額和成本是否如預(yù)期所愿； 2）談判者得以討價還價的原因； 3）融資方案、與各方的協(xié)調(diào)是否存在需改進的地方。 風(fēng)險投資業(yè)務(wù)工作流程附錄 6．1投資／項目必須符合的基本條件： 1）建議投資／項目必須符合中國證券會關(guān)于“二板”上市公司的基本要求，或前景十分看好，經(jīng)過培育完全符合要求； 2）對擁有較高技術(shù)含量的高新技術(shù)企業(yè)優(yōu)先，對產(chǎn)品市場前景廣闊的企業(yè)優(yōu)先。 6．2投資／項目建議書應(yīng)包含的內(nèi)容： l）目標公司簡況； 2）目標公司在“二板”市場上市的可能性分析； 3）投資參股目標公司的前景分析。 6．3進行立項評估時，應(yīng)著重評估以下幾個方面： 1）目標公司在“二板”市場上市的可能性； 2）如目標公司未能在“二板”市場上市，投資參股的股權(quán)未來運作的可能性。 6．4立項申請報告應(yīng)包含以下內(nèi)容： l）目標公司簡況； 2）目標公司在“二板”市場上市的可能性分析； 3）投資參股方案（框架）； 4）預(yù)期績效評估。 6．5投資參股方案主要包括的內(nèi)容： 1）目標公司目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)； 2）投資參股方式； 3）投資參股目標公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)； 4）投資參股的股權(quán)未來的出路設(shè)計； 5）有關(guān)的法律安排。 6．6風(fēng)險投資業(yè)務(wù)評價的要點： l）投資參股的股權(quán)套利是否如預(yù)期所愿； 2）對目標公司的選擇是否恰當； 3）投資參股方案、與各方的協(xié)調(diào)是否存在需改進的地方。附錄二：投資管理部接管項目時所需文件 1．l由經(jīng)營管理部監(jiān)督項目負責人向投資管理部移交下列文件： 1．1．l該項目或企業(yè)的立項報告； 1．； 1．1．3該項目或企業(yè)的投資計劃書； 1．1．4該項目或企業(yè)人力資源評估報告及激勵機制報告； 1．1．5該項目或企業(yè)的相關(guān)財務(wù)報表及審計報告； 1．1．6該項目或企業(yè)的負責人工作總結(jié)報告；1．1．7原項目管理部門的要求書。行政管理工作流程 固定資產(chǎn)、辦公設(shè)備購置審批流程 1．公司所屬各部門需購置固定資產(chǎn)及辦公設(shè)備時，應(yīng)事前填報《資產(chǎn)購置申請表》，并附詳細的購置申請報告。 2．《資產(chǎn)購置申請表》按物品種類的不同分別填寫，一式二份，并注明物品名稱、數(shù)量、規(guī)格、單價、總價等內(nèi)容。同時應(yīng)簡述購置理由。購置申請報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：購置原由、購置要求、購置方式、付款方式。 3．申購單位或部門將《資產(chǎn)購置申請表》及購置申請報告，提交行政管理部備案。 4．行政管理部應(yīng)在五日內(nèi)會同有關(guān)部門提出審查評估意見，并在確定購置方式及付款方式后報總經(jīng)理審核簽批。 固定資產(chǎn)、辦公設(shè)備購置管理流程 1．固定資產(chǎn)、辦公設(shè)備購置前，經(jīng)辦人應(yīng)憑審批過的《資產(chǎn)購置申請表》及申請報告到公司財務(wù)部辦理借款手續(xù)。 2．固定資產(chǎn)或辦公設(shè)備購置經(jīng)辦人在完成購置工作后，應(yīng)在三日內(nèi)持《資產(chǎn)購置申請表》、購貨合同。發(fā)票等手續(xù)，到公司資產(chǎn)保管員處辦理人庫登記手續(xù)。購置價格超過申報價格時，必須同時附超支說明書。 3．資產(chǎn)保管員按購置申請表、購貨合同核對實物數(shù)量及規(guī)格，審核無誤時造冊登錄，建檔備案，并填寫《支出憑單》，逐級審批后，交資產(chǎn)購置經(jīng)辦人辦理報帳手續(xù)。 4．資產(chǎn)保管員填寫《資產(chǎn)移交清鄲一式二份，與申購部門人員一起查驗資產(chǎn)狀況，并辦理移交使用手續(xù)，明確占管人員。 5．行政管理部對固定資產(chǎn)、辦公設(shè)備的庫存及使用情況，每半年進行一次清查、盤點及講評。 6．資產(chǎn)使用或保管人因調(diào)動、辭職離開現(xiàn)崗位時，應(yīng)在資產(chǎn)保管員的監(jiān)督下辦理移交手續(xù)。無法移交時，由資產(chǎn)管理員查驗人庫。 7．人力資源部確認調(diào)動或辭職人員已辦妥固定資產(chǎn)與辦公設(shè)備交接手續(xù)后，方可給予辦理調(diào)動或辭職手續(xù)。 車輛維修及維護管理流程 1．車輛因故障需送修或維護時，應(yīng)由駕駛員填報《請修單》，經(jīng)車隊隊長核查簽字后報至行政管理部經(jīng)理。 2．行政辦經(jīng)理會同車隊隊長根據(jù)車型及承修單位報送價格，確定修理單位。 3．車輛維修、維護完畢后，試運行30天，無異常情況再予付款。 車輛費用保障管理流程 車輛費用包括：燃料費、修理費、材料費、保險費、養(yǎng)路費、停車費。道路通行費、審驗費及其它費用。 費用保障管理包括：費用借支、費用報帳。 1．車輛因故需借款或報帳時，應(yīng)由車隊隊長填報《借款申請單》或《支出憑證》，經(jīng)行政管理部經(jīng)理審核無誤后，報主管行政后勤工作的副總經(jīng)理審批（修理費用需附請修單）。 2．車隊隊長憑審批意見，到財務(wù)部借支或報帳。允許借款的內(nèi)容包括：燃料費、養(yǎng)路費、道路通行費、審驗費。 3．修理費、材料費、停車費、道路通行費、燃料費報帳時，應(yīng)由駕駛員在報帳發(fā)票或憑單上簽字證明。 辦公用品購置流程 1．辦公用品管理員每月30日前征詢各部門人員辦公用品需求情況。 2．在查驗各類辦公用品庫存的基礎(chǔ)上，提出購置計劃。 3．按照需購置用品的數(shù)量作出費用預(yù)算，并填寫《借款單》。 4．行政管理部經(jīng)理審核后，借款購置。 5．辦理辦公用品人庫手續(xù)。 6．財務(wù)報帳。 辦公設(shè)備、設(shè)施維修流程 1．各部門辦公設(shè)備、設(shè)施發(fā)生故障或損壞需維修時，經(jīng)辦人應(yīng)填寫《請修單》報行政管理部。 2．行政管理部視情聯(lián)系維修單位。 3．維修單位派人修理。 4．因維修發(fā)生的費用，由維修方經(jīng)辦人簽字認可。 印章使用管理流程 1．公司所屬各單位及部門的公文需蓋公章時，經(jīng)辦人應(yīng)據(jù)實填寫《印章使用審批表》。經(jīng)所在單位主管領(lǐng)導(dǎo)批準后，將公文及審批表交機要秘書。 2．機要秘書根據(jù)公務(wù)文書內(nèi)容，確定蓋章或呈報總經(jīng)理批示后蓋章。 3．對加蓋公章的公務(wù)文書，機要秘書應(yīng)進行登記，以備核查。4需加蓋合同章時，應(yīng)按公司合同管理制度有關(guān)條款執(zhí)行。外事工作流程 邀請外國專家來華工作流程 1．各部門及所屬公司根據(jù)工作需要，向部門負責人提出邀請外國專家來華工作的詳細申請。說明邀請的理由、被邀請人所在國家或地區(qū)、所在單位和姓名、來疆工作預(yù)定時間、在華停留時間及費用情況。并附被邀請人員的詳細名單及個人資料，如：姓名、性別、出生日期、職業(yè)、護照號碼等。 2．將本部門負責人批準的申請報公司外事主管（秘書）。 3．外事秘書根據(jù)所報申請?zhí)顚懞瀳?，報請公司總?jīng)理審批。 4．公司總經(jīng)理審批后，外事秘書向自治區(qū)外辦提出書面申請，或通過適當?shù)那缹ふ宜鑼＜也⑥k理邀請手續(xù)。 5．外國專家來華后，須及時申辦《外國專家證》，并憑此在當?shù)毓膊块T外事處（科）辦理臨時居住手續(xù)。 6．如果外國專家來華簽證有效期即將到期，但因工作需要仍需其繼續(xù)在華工作，須在簽證有效期到期的前一周到當?shù)毓簿洲k理延期手續(xù)。 公派出國（出境）手續(xù)辦理流程 公司各部門及所屬企業(yè)因工作需要，申請通過因公渠道派遣有關(guān)人員出國或出境時，須向外事秘書提出辦理申請，具體的程序按政府主管部門規(guī)定程序辦理。 因私出國（出境）手續(xù)辦理流程 1．公司各部門及所屬企業(yè)因工作需要，申請通過因私渠道派遣有關(guān)人員出國（出境），須向部門或企業(yè)負責人提出書面申請。 2．將部門或負責人批準的申請報公司外事秘書。 3．外事秘書根據(jù)所報的申請?zhí)顚懞瀳?，報請公司總?jīng)理審批。4．經(jīng)總經(jīng)理審批后，外事秘書著手與市公安局外事處聯(lián)系辦理有關(guān)手續(xù)。（期間需由申請人本人攜帶戶口簿、身份證、個人簡歷、外方邀請函及翻譯件、原單位的辭職證明、4張二寸免冠照片，協(xié)同外事秘書辦理相關(guān)手續(xù)。）外聯(lián)企劃工作流程內(nèi)外賓接待流程 1．由總經(jīng)理下達內(nèi)（外）賓來訪的通知及接待要求。 2．外聯(lián)主管根據(jù)要求準備接待計劃。 3．按照接待計劃與酒店、車隊、參觀企業(yè)等有關(guān)部門進行聯(lián)系接洽，提前做好充分準備，以保證接待任務(wù)的順利完成。 4．安排翻譯人員全程陪同外賓，協(xié)助解決有關(guān)問題。 外聯(lián)商務(wù)接待工作流程圖不同意接待關(guān)聯(lián)單位填發(fā)《商務(wù)接待通知書》新疆通寶資產(chǎn)投資管理有限公司副總經(jīng)理審批