市場主體準(zhǔn)入制度概覽：講義(編輯修改稿)
2025-05-13 00:16 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 關(guān)貿(mào)總協(xié)定》要求各成員逐步開放市場，降低關(guān)稅和取消對進口的數(shù)量限制，以允許外國商品進入本國市場和國產(chǎn)品進行競爭等，就是有關(guān)市場準(zhǔn)入的規(guī)則。而關(guān)于市場主體準(zhǔn)入的概念，目前我國現(xiàn)行法律、法規(guī)并沒有作統(tǒng)一界定，理論界和實務(wù)界也很少有明確的概括。為了反映我國市場主體準(zhǔn)入的性質(zhì)、地位及作用，我們可以從市場主體的行為特征入手，對其作一個基本概括。市場主體準(zhǔn)入是指政府職能部門依照法定方式、條件和程序，確定自然人、法人及其他組織市場主體資格和法律地位，許可特定范圍經(jīng)營資格的行為。市場主體準(zhǔn)入制度是國家對市場主體資格的確立、審核和確認(rèn)的法律制度，包括取得市場主體資格的程序條件和實體條件，其表現(xiàn)方式是國家通過立法，規(guī)定市場主體資格的條件標(biāo)準(zhǔn)及取得程序，并通過審批和登記程序執(zhí)行。（二）市場主體準(zhǔn)入的特點市場主體準(zhǔn)入是政府實施經(jīng)濟管理、干預(yù)經(jīng)濟活動的一項重要內(nèi)容，具有以下三個鮮明的特點：首先，市場主體準(zhǔn)入是政府行為，而不是由企業(yè)或個人能夠自由設(shè)定的制度。國家根據(jù)經(jīng)濟社會的發(fā)展規(guī)律和發(fā)展需要來制定，由政府或其職能部門負(fù)責(zé)實施，因而市場主體準(zhǔn)入屬于公權(quán)力范疇。其次，市場主體準(zhǔn)入具有針對性，是依照自然人、法人或者其他經(jīng)濟組織申請所實施的行為。是否愿意成為市場主體，選擇什么形式的市場主體以及從事怎樣的經(jīng)營活動，都屬于自然人、法人或者其他經(jīng)濟組織自主決定的事項，政府不能隨便干預(yù)，而政府的責(zé)任就在于依法對上述的主體資格和經(jīng)營資格進行規(guī)范和確認(rèn)。比如自然人申請辦理合伙企業(yè)，政府就不能給申請人核發(fā)有限公司營業(yè)執(zhí)照。最后，市場主體準(zhǔn)入具有法定性。市場主體準(zhǔn)入行為并非是隨意作出的，而是嚴(yán)格受到有關(guān)法律法規(guī)約束，包括準(zhǔn)入行為由誰來實施，通過什么方式實施，根據(jù)什么條件和程序?qū)嵤?，這些都不是任意的，而都是有著非常明確具體的法律法規(guī)作出規(guī)定。任何組織和個人未取得市場主體準(zhǔn)入資格，都不能從事經(jīng)營活動。否則，屬于違法經(jīng)營，要依法受到制裁。（三）市場主體準(zhǔn)入的立法模式既然市場主體準(zhǔn)入是一項制度，就必然要設(shè)定相應(yīng)的制度規(guī)則，也就是我們所說的市場主體準(zhǔn)入立法模式。在不同國家或同一國家不同的時期，由于經(jīng)濟發(fā)展水平、政治經(jīng)濟制度、文化歷史背景等方面的差別，政府對進入市場從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的立場大不一樣，與此相關(guān)的立法也存在著重大差別，由此形成了不同的市場主體準(zhǔn)入立法模式。概括起來，大致有以下五種：第一種是自由放任模式。即國家對市場主體進入市場采取不干預(yù)政策，任何人均可通過任何方式進入市場從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，法律不予禁止。如英國古典經(jīng)濟學(xué)的創(chuàng)始人亞當(dāng)斯密就在其《國富論》中系統(tǒng)闡述了“自由放任經(jīng)濟主義”思想，強調(diào)了主體準(zhǔn)入的自由選擇，在早期自由資本主義時期，西方一些國家曾采取過此種立法模式。第二種是特許主義模式。指根據(jù)特別法、專門法規(guī)或行政命令才能設(shè)立市場主體，或者是由國家領(lǐng)導(dǎo)人特許才能設(shè)立市場主體。比如在工業(yè)革命前期，企業(yè)設(shè)立被視為一種特權(quán)，只有最高統(tǒng)治者和統(tǒng)治機構(gòu)才有特別授予和賞賜的權(quán)利，英國東印度公司就是世界范圍內(nèi)最早獲得特許而成立的公司。第三種是核準(zhǔn)主義模式，又稱為行政許可主義模式，是指市場主體首先經(jīng)過政府行政機關(guān)的審批許可，然后再經(jīng)政府登記機關(guān)登記注冊后才可以設(shè)立。這在登記制度上被稱為審批登記制。根據(jù)這種立法，進入市場從事生產(chǎn)經(jīng)營活動必須經(jīng)過兩道手續(xù)：一為行政審批手續(xù)，即由政府有關(guān)部門進行審批，才能設(shè)立有關(guān)企業(yè)或者進入市場。二為登記注冊程序。即必須到國家有關(guān)部門辦理登記注冊，取得營業(yè)執(zhí)照后，才能實際從事生產(chǎn)經(jīng)營活動。如2005年修改以前的我國《公司法》第77條規(guī)定，股份公司的設(shè)立，必須經(jīng)過國務(wù)院授權(quán)的部門或者省級人民政府批準(zhǔn)。第四種是準(zhǔn)則主義模式。這是由法律先規(guī)定市場主體設(shè)立的必要條件，只要按照這些法定條件設(shè)立市場主體，不必經(jīng)過國家機關(guān)批準(zhǔn)，即可登記成立。這在登記制度上被稱為直接登記制。這一原則的最大特點是設(shè)立手續(xù)簡便，同時也減少了政府對主體設(shè)立的行政干預(yù)，因此目前被廣泛采用。第五種被稱為混合主義模式，又稱為“折中主義模式”，即一般市場主體準(zhǔn)入采用準(zhǔn)則主義，特殊市場主體準(zhǔn)入采用行政許可主義。我國目前即采用此種準(zhǔn)入模式，2004年7月1日起施行的《行政許可法》也對此予以了明確。（四）市場主體準(zhǔn)入制度的內(nèi)容從市場主體準(zhǔn)入的立法模式可以看出其制度設(shè)計的層次性，這同樣表現(xiàn)在市場主體準(zhǔn)入所包含的內(nèi)容方面，總體而論，市場主體準(zhǔn)入包括三方面的內(nèi)容。第一個方面的內(nèi)容是一般的市場主體準(zhǔn)入。意思是指對從事一般性行業(yè)的所有市場主體進行登記注冊，如從事服裝貿(mào)易、廣告設(shè)計等行業(yè)，只要其符合有關(guān)
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