【文章內容簡介】 合認證行業(yè)的特點，運用過程方法的理念，以認證工作質量和認證的有效性為核心建立并實施管理體系，使與認證相關的各個過程得到有效控制，并在持續(xù)改進的基礎上擴大認證的領域，提高認證的質量水平。通過每年的管理評審對方針的持續(xù)適宜性進行評審。通過會議、培訓、網絡等可能的方式傳達到與CQC認證有關的員工，使其理解并貫徹執(zhí)行本質量方針。為確保質量方針的順利實現應：a) 充分理解審核委托方的要求；b) 以客觀、公正、非歧視的態(tài)度對待認證注冊中每一項工作，并以非歧視的方式對方針和程序加以實施；c) 以合理的成本、專業(yè)的水準，使審核委托方享受增值的服務；d) 培訓每一位員工并尊重他們的工作。：為了確保CQC質量方針能夠有效達成，持續(xù)、有效地為社會、客戶提供優(yōu)質認證服務，結合CQC發(fā)展規(guī)劃，特制定CQC長期、中期質量目標，經主任批準，規(guī)定如下：CQC長期質量目標：努力成為全球認證領域知名品牌之一，持續(xù)為客戶提供滿意增值的認證服務。此目標是CQC近10年努力的方向，并確保在10年內能夠成為世界三大認證知名品牌之一。CQC中期質量目標：確保認證工作質量和認證數量的領先地位；創(chuàng)CQC一流管理、一流質量、一流服務、一流人員。此目標是CQC近5年努力的方向，并確保在5年內穩(wěn)居國內認證工作質量和認證數量的領先地位，并創(chuàng)CQC一流的管理、一流的質量、一流的服務、一流的人員。在CQC長期、中期質量目標的框架下，結合CQC發(fā)展定位，制定CQC每年的質量目標。要求各評審中心在總部質量目標的框架下，結合自控資源的狀況，認證需求的分析分解本中心質量目標，并報CQC體系處批準實施。通過每年的管理評審對質量目標的實施進行評審，根據發(fā)展的需要及時調整質量目標的要求。CQC質量管理體系的主要過程包括質量方針和質量目標的制定、組織結構及其職能分配、分場所的管理、內審和管理評審、不符合項及糾正措施的控制、文件和記錄的管理、保密管理、申訴、投訴和爭議的處理、認證領域擴大/縮小管理、人員聘任和培訓管理、認證申請受理、審核、認證決定、監(jiān)督和復評的控制、機構間證書轉換、證書和標志使用的管理等。對質量管理體系所涉及的過程，編制CQC質量管理體系認證質量手冊、程序文件、管理性作業(yè)文件和技術性作業(yè)文件、實施方案、記錄等。CQC建立信息交流制度，包括內部信息交流和外部信息交流，以確保內外信息暢通。 內部信息交流CQC體系處負責跟蹤國際標準動態(tài)，定期收集和更新各認證領域相關的法律法規(guī)、產品標準的要求，建立法規(guī)、標準數據庫，并及時反饋到各評審中心。中心總部和各分場所在部門和崗位之間，以會議、網絡、電話、文件等方式，就標準、動態(tài)、認證工作質量、資源等方面的信息進行溝通和協(xié)調，以保證各項認證活動順利進行。 外部信息交流總部綜合處設專人收集和匯總信息，按要求向國家認證認可主管部門和認可機構通報有關中心的機構和認證工作的信息，包括認可后的變化、分場所的變化等情況?？偛矿w系處與國際認證的合作機構、互認機構、IQNet，通過網絡、信函、文件交換等方式進行溝通和相互通報有關信息?？偛矿w系處和各分場所負責以公開文件形式向客戶傳遞認證信息，收集和處理客戶反饋的質量體系變更的信息，并保持日常的客戶聯(lián)絡，以客戶調查、研討會等形式收集顧客的要求和意見，必要時由總部監(jiān)督處與相關部門協(xié)商處理?？偛扛鞑块T和各評審中心對認證過程各階段的輸出進行監(jiān)視和測量。由總部體系處和各評審中心對審核材料進行審查，體系處對審核材料進行審定。體系處以審核檔案抽查或派觀察員觀察審核過程等方式監(jiān)視認證工作質量和認證的有效性，為確保認證工作質量和認證的有效性，持續(xù)改進CQC質量管理體系，在總部監(jiān)督處的統(tǒng)一組織下，在體系處、培訓中心、評審中心和辦事處的參與和配合下，采用經常性和系統(tǒng)性的方式調查客戶對認證服務的滿意程度：a)每次在審核首次會議上，由審核組長給客戶發(fā)放對認證服務滿意程度調查表，由總部監(jiān)督處收集和分析，按季度提出分析報告，對不滿意的信息按投訴處理。b)總部監(jiān)督處組織體系處、培訓中心、評審中心和辦事處采取自行調查、委托社會機構調查等方式，應用書面、電話和網絡等形式，每年一次對客戶滿意度進行系統(tǒng)的調查和分析，向管理評審提交調查分析報告。c)國家認證認可主管機關、認可機構、相關社會團體開展的對認證機構客戶滿意度調查的結果也是評價CQC管理體系客戶滿意度的一個重要指標。為確保CQC各項審核、認證活動持續(xù)地符合管理體系認證質量手冊的規(guī)定，中心制定并實施《內部審核及管理評審程序》。 內部審核CQC總部每年組織一次覆蓋中心總部、各評審中心和辦事處的內部審核，以驗證管理體系運行的有效性。兩次相鄰的內部審核日期間隔不超過12個月。內部審核員應具備規(guī)定的能力要求，并不參加所在部門的內部審核。管理者代表組織分析不符合的影響范圍，要求相關部門采取相應的糾正措施。內部審核結果形成內部審核報告,并作為管理評審的輸入。各評審中心可以根據本機構實際需要，自行組織完整的或部分內容的內部審核。 管理評審為確保CQC各項審核、管理體系認證活動能持續(xù)有效地滿足國家與認證有關的法律法規(guī)要求、ISO/IEC導則的要求、認可規(guī)范的要求，具有實現質量方針和質量目標的能力。CQC每年進行一次管理評審，兩次相鄰的審核日期間隔不超過12個月。管理評審由中心主任主持或以其名義組織，管理者代表提出管理評審計劃，經主任批準后組織各部門做好管理評審輸入材料的準備。管理評審結果形成管理評審報告，經主任批準后發(fā)給總部各部門和各評審中心。 不符合控制和糾正措施與預防措施為使中心存在的不符合項得到及時糾正，防止不符合再次發(fā)生，CQC體系認證管理處負制訂和實施《不符合項及糾正措施控制程序》。：a）內部質量審核和管理評審中發(fā)現的不符合項；b）申訴、爭議和投訴處理中發(fā)現的不符合項；c）CQC管理體系運行中通過過程的監(jiān)視和測量發(fā)現的不符合項；d）認證評定時發(fā)現的不符合項；e）CNAS監(jiān)督/復評/認證審核記錄/見證評審/有關人員的專項評審中發(fā)現的不符合項。f)IQNet同行評審發(fā)現的不符合項g)客戶滿意度調查發(fā)現的不符合項h)CNCA組織的專項稽查發(fā)現的不符合項a）采取糾正；b）制定相應的糾正措施，并評審其有效性；c）必要時制定相應的預防措施，并評審其有效性；d）必要時將有關結果通知相關方。CQC制訂和實施《文件控制程序》，明確文件編寫、審核、批準和修改的職責和要求，規(guī)定文件的標識、發(fā)放、存檔、廢止、回收和銷毀的管理辦法，以確保中心的所有崗位能夠得到所需要的有效版本文件。CQC將有關認證的最新信息、認證申請方和獲證組織的權利和義務、認證證書和認證標志的使用規(guī)定、申訴、投訴和爭議處理、獲證組織向認證機構通報管理體系變更的要求、IQNet及認證合作活動簡介等形成公開文件，并在CQC網站上公布。公開文件清單見附件6建立并保持《記錄管理程序》，對記錄的標識、填寫、收集、編目、分類、歸檔、貯存、保管和處理進行控制，以確保記錄可以用于證實認證過程的完整性、有效性； CQC記錄的管理應符合保密工作管理程序中有關規(guī)定；為便于追溯和分析，應規(guī)定記錄的保存期限。1）認證受理、審核、認證決定等認證過程記錄；2）認證人員的聘用、培訓、能力評價和考核等記錄；3）內部審核、管理評審、文件和記錄管理等管理性記錄；4）管理委員會會議、辦公例會、溝通會等會議記錄CQC建立并實施《保密管理程序》，規(guī)定保密范圍、保密措施和違反保密規(guī)定的處理，以保證CQC的各級人員(包括管理委員會成員、認證技術委員會成員、分包方、聯(lián)合審核方參與工作人員等)對認證活動過程中所獲取信息保密。有關認證申請方和獲證組織的特定產品或信息未經組織授權人書面同意，不得向第三方透露。當法律要求將信息提供給第三方時，應將法律所要求提供信息通知認證申請方和獲證組織，或事先通過公開文件向認證申請方和獲證組織說明清楚。 認可為積極穩(wěn)妥地逐步開拓新的認證領域，擴大認證業(yè)務范圍，CQC建立并實施《認證領域擴大/縮小管理程序》。依據國家有關認證法律法規(guī)、認可機構有關的認可規(guī)范，由體系處牽頭組織認證市場調查，方針政策和實施可行性研究，進行風險評價，人力資源分析，確定新的認證領域、擴大認證業(yè)務范圍的關鍵場所和一般場所，制定認證方案和實施步驟，通過試點和總結經驗，按認可規(guī)則的要求向認可機構提出認可申請。積極配合認可機構定期組織的監(jiān)督評審、復評，并對評審中發(fā)現的不符合項按《不符合項及糾正措施控制程序》實施。 IQNet同行評審CQC積極開展管理體系認證國際合作，發(fā)展雙邊和多邊合作關系。CQC作為國際認證聯(lián)盟(IQNet)的正式成員機構，為維持成員資格每3年接受一次IQNet同行評審。同行評審由IQNet同行評審與成員資格委員會負責組織并委派評審組執(zhí)行，涉及CQC總部、部分分場所（抽樣），包括辦公室評審及企業(yè)見證。評審依據ISO19011:200ISO/IEC導則62和導則66以及IAF指南文件，側重于評審CQC管理體系與IQNet章程、細則、管理手冊、程序及相關文件規(guī)定的符合性，同時對CQC管理體系的持續(xù)改進以及深入發(fā)展提供改進意見和幫助。密切跟蹤、獲取、更新各認證領域的國家法律、法規(guī)、規(guī)章、政策及相關技術要求的信息；國際標準、導則、指南的動態(tài)；認可機構和國際認證合作組織對認證要求的信息等。針對認證要求的變更，提出認證要求變更的方案，包括：做好相應的文件修改、認證人員培訓、在合理的時間段內對獲證組織滿足認證變更要求的驗證、以及必要時換發(fā)或注銷/撤銷認證證書。認證要求變更方案經管理委員會審議和CQC主任批準后，通知相關的獲證組織，并通過CQC網站向社會公告。、投訴與爭議為保證CQC開展認證工作的公正性、準確性，維護委托方和獲證組織的正當權益，CQC制訂并實施《申訴、投訴和爭議控制程序》。在程序中，規(guī)定了申訴、投訴和爭議的范圍，參與處理人員的獨立性和保密責任，申訴和投訴方對處理結果不滿意時的申訴和投訴渠道。應保存所有與認證有關的申訴、投訴與爭議及補救措施的記錄，針對可能存在不符合的信息源，按《不符合項及糾正措施控制程序》實施。3認證人員管理篇為確保認證人員都有資格和能力勝任CQC的認證工作，以符合ISO/IEC導則6ISO/IEC導則66及相應的IAF指南、ISO19011：200認可機構有關認可規(guī)范文件、CNAT審核員注冊、評價準則，CQC制訂并實施《認證人員管理程序》和《培訓工作管理程序》。：審核員—取得CCAA注冊資格從事相關管理體系審核的級別審核員（其中：特別行業(yè)認證項目的審核員在其指定的機構注冊）。技術專家—具備相應專業(yè)特定知識或技術的人員。認證決定人員—參與作出認證決定的人員，負責對審核材料進行評定，并作出認證決定。專業(yè)能力評定人員—負責對相關認證人員的專業(yè)能力進行評定的人員。審核項目管理人員—對認證項目進行申請評審及審核方案管理的人員。見證人—對相關認證人員活動進行見證和能力驗證的人員。內審員—從事CQC內部審核的審核員。培訓指導與管理人員—負責收集、識別、分析及匯總培訓需求，提出培訓方案并實施；同時負責對本中心的認證人員實施有效的管理。級別審核員—審核員和高級審核員。認證人員—包括CQC的審核員、技術專家、認證決定人員、專業(yè)能力評定人員、審核項目管理人員、見證人、內審員、培訓指導與管理人員等。中心根據不同領域認證工作的需要，對認證人員管理能力、專業(yè)能力和持續(xù)培訓等必要的培訓，以確保認證人員的素質和能力能勝任認證工作的需要。為對認證人員進行有效的控制，中心對有關認證人員進行選擇、評價、聘用，并對于認證人員進行管理。為滿足不同認證領域相關認證范圍的需要，中心制定對有關認證人員評價的準則，并實施相關的評價。為滿足認證人員勝任不同領域認證工作的需要，對認證人員進行監(jiān)督管理。為保證認證工作公正