保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者股票投資管理制度分析(編輯修改稿)
2025-05-11 13:45 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 的憑證、交易記錄、合同等重要資料應(yīng)當(dāng)保存15年以上； (八)中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他義務(wù)。 第十九條 保險(xiǎn)公司的股票資產(chǎn)托管人必須將其自有資產(chǎn)和受托管理的股票資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)，必須為不同的保險(xiǎn)公司分別設(shè)置相關(guān)賬戶、分別管理?！ 〉诙畻l 保險(xiǎn)公司的股票資產(chǎn)托管人不得有下列行為： (一)將保險(xiǎn)公司托管的股票資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)混合管理?！ ?二)將保險(xiǎn)公司托管的股票資產(chǎn)與其他托管資產(chǎn)混合管理?！ ?三)將不同保險(xiǎn)公司托管的股票資產(chǎn)混合管理?！ ?四)挪用保險(xiǎn)公司托管的股票資產(chǎn)； (五)利用保險(xiǎn)公司托管的股票資產(chǎn)及相關(guān)信息為自己或者第三人謀利； (六)違反法律、行政法規(guī)、國(guó)家相關(guān)規(guī)定或者托管協(xié)議； (七)中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他禁止行為。 第二十一條 保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)與股票資產(chǎn)托管人簽訂托管協(xié)議。托管協(xié)議必須載明下列內(nèi)容： (一)本辦法第十八條、第十九條和第二十條規(guī)定的股票資產(chǎn)托管人的義務(wù)； (二)股票資產(chǎn)托管人違反本條第(一)項(xiàng)規(guī)定的義務(wù)、中國(guó)保監(jiān)會(huì)要求保險(xiǎn)公司更換股票資產(chǎn)托管人的，保險(xiǎn)公司有權(quán)提前終止托管協(xié)議?！ 〉诙l 股票資產(chǎn)托管人依法解散、撤銷(xiāo)或者破產(chǎn)的，其托管保險(xiǎn)公司的股票資產(chǎn)不得列入清算資產(chǎn)范圍。 第五章 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者的禁止行為 第二十三條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者股票投資的范圍和比例不得超出中國(guó)保監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定?！ 〉诙臈l 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者的股票投資決策、研究、交易、清算管理人員及其他相關(guān)人員不得從事內(nèi)幕交易?！ ∏翱钏Q內(nèi)幕交易行為，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》及《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定認(rèn)定?！ 〉诙鍡l 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者從事股票投資，不得有下列行為： (一)在不同性質(zhì)的保險(xiǎn)資金證券賬戶之間轉(zhuǎn)移利潤(rùn) 利潤(rùn)； (二)采用非法手段融資購(gòu)買(mǎi)股票； (三)中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為?！ 〉诙鶙l 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者不得以下列手段獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)： (一)通過(guò)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格； (二)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買(mǎi)賣(mài)并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量； (三)以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量； (四)以其他方法操縱證券交易價(jià)格。 第二十七條 上市公司直接或者間接持有保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者10%以上股份的，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者不得投資該上市公司或者其關(guān)聯(lián)公司的股票?！ 〉诙藯l 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、股票資產(chǎn)托管人、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其他證券中介機(jī)構(gòu)，不得編造虛假交易記錄、財(cái)務(wù)信息及其他資料?！ 〉诙艞l 保險(xiǎn)公司投資股票，不得委托保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司以外的其他機(jī)構(gòu)，中國(guó)保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。 第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制 第三十條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)具備長(zhǎng)期投資和價(jià)值投資的理念，優(yōu)化資產(chǎn)配置，分散投資風(fēng)險(xiǎn)?！ 〉谌粭l 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)依據(jù)《保險(xiǎn)資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)控制指引》，建立完善的股票投資風(fēng)險(xiǎn)控制制度?！ 〉谌l 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者的股票投資風(fēng)險(xiǎn)控制制度至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容： (一)投資決策流程； (二)投資授權(quán)制度； (三)研究報(bào)告制度； (四)股票范圍選擇制度； (五)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和績(jī)效考核指標(biāo)體系； (六)職業(yè)道德操守準(zhǔn)則； (七)重大突發(fā)事件的處理機(jī)制。 保險(xiǎn)公司委托保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司從事股票投資的，其股票投資風(fēng)險(xiǎn)控制制度還至少應(yīng)當(dāng)包括股票托管制度。 保險(xiǎn)公司直接從事股票投資的，其股票投資風(fēng)險(xiǎn)控制制度還至少應(yīng)當(dāng)包括股票托管制度、股票交易管理制度和信息管理制度。 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的股票投資風(fēng)險(xiǎn)控制制度還至少應(yīng)當(dāng)包括股票交易管理制度和信息管理制度。
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1