【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 TRIPs協(xié)議中還有不少?gòu)椥詶l款，(38) 為各國(guó)政府就有關(guān)立法留下了靈活的空間。所以，政府完全可以行使公共權(quán)力之職能，對(duì)涉及公共利益的知識(shí)產(chǎn)權(quán)采取必要措施來(lái)實(shí)現(xiàn)TRIPs協(xié)議規(guī)定的目標(biāo)。而且，如果說(shuō)TRIPs協(xié)議對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓有具體明確約定，那它也只是對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家向最不發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓措施給予規(guī)定，對(duì)技術(shù)在發(fā)展中國(guó)家間、發(fā)達(dá)國(guó)家間及發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家間的流動(dòng)轉(zhuǎn)讓等如何處理沒有論及。這在立法體系上為國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)定的制定留下了可能的發(fā)展空間?！　±碚撋希幚砗眉夹g(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)定與TRIPs協(xié)議的關(guān)系也較為容易，可在該協(xié)定中明示，它與TRIPs協(xié)議有密切關(guān)聯(lián)。內(nèi)容方面，TRIPs協(xié)議的序言、第8條等是制定該協(xié)定的法理和原則基礎(chǔ)，第3(39) 是設(shè)想?yún)f(xié)議的重要內(nèi)容，在協(xié)議中可作進(jìn)一步的細(xì)化，即將發(fā)達(dá)國(guó)家鼓勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的措施及其他規(guī)定具體化、制度化；對(duì)涉及無(wú)害環(huán)境技術(shù)的轉(zhuǎn)讓和許可，可參照涉及公共健康藥品專利技術(shù)的強(qiáng)制許可方式，充分利用國(guó)家緊急狀態(tài)、公共利益等內(nèi)容來(lái)降低強(qiáng)制許可的要求。該國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)定的地位可類比《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》（GATT）、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS），而重在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的TRIPs協(xié)議可視作為它們有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的共性法。實(shí)際上TRIPs協(xié)議本身也是一個(gè)有諸多彈性規(guī)定的國(guó)際條約，國(guó)際社會(huì)可以充分利用這些規(guī)定來(lái)構(gòu)建國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，明確二者之間的關(guān)系。通過(guò)這樣的制度設(shè)計(jì)，我們可充分利用TRIPs協(xié)議的彈性規(guī)定，抵消由于TRIPs協(xié)議規(guī)定的過(guò)高保護(hù)水平給發(fā)展中國(guó)家?guī)?lái)的消極影響，較好地處理技術(shù)轉(zhuǎn)讓與合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的關(guān)系，平衡有關(guān)當(dāng)事人之間的權(quán)益：既不為了技術(shù)轉(zhuǎn)讓而忽略知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；也不為了保護(hù)而允許權(quán)利人濫用技術(shù)權(quán)利，造成環(huán)境友好技術(shù)的浪費(fèi)?！　￡P(guān)于該協(xié)定與有關(guān)環(huán)境保護(hù)國(guó)際條約中涉及的技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)定之關(guān)系，在立法技術(shù)上，可以參照采用TRIPs協(xié)議與有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的其他國(guó)際條約之關(guān)系的處理方法，即除了原則性、具有共性的內(nèi)容外，各具體的有關(guān)環(huán)境保護(hù)的國(guó)際條約可以依然根據(jù)各自的特點(diǎn)保有不同領(lǐng)域的技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)容，該協(xié)定可通過(guò)“援引”的規(guī)定將有關(guān)條約規(guī)定的技術(shù)轉(zhuǎn)讓義務(wù)納入WTO框架下，在有關(guān)國(guó)家不履行相關(guān)義務(wù)時(shí)可以利用WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制來(lái)處理，迫使各國(guó)制定和實(shí)施有關(guān)環(huán)境保護(hù)及利于環(huán)境友好技術(shù)轉(zhuǎn)讓的法律法規(guī)?！　　＜夹g(shù)作為商品的特殊性(40) 使其貿(mào)易制度的建立具有較大的難度，因此，盡管它對(duì)貿(mào)易發(fā)展十分重要，但二戰(zhàn)以來(lái)的50多年中，卻從來(lái)沒有成為國(guó)際談判的優(yōu)先話題，發(fā)生變化的是2001年的多哈會(huì)議宣言的第37段，它要求成立貿(mào)易與技術(shù)轉(zhuǎn)讓工作組（以下簡(jiǎn)稱WGTTT）研究分析貿(mào)易與技術(shù)轉(zhuǎn)讓的關(guān)系，并在WTO強(qiáng)行規(guī)則范圍內(nèi)提出推動(dòng)技術(shù)向發(fā)展中國(guó)家流動(dòng)的可行措施；(41) 其目的在于審視貿(mào)易和從發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)讓間的關(guān)系，考察增加向發(fā)展中國(guó)家技術(shù)流動(dòng)的途徑。工作組將向總理事會(huì)匯報(bào)，而總理事會(huì)在召開部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議時(shí)再向其匯報(bào)，(42) 主要解決“WTO一些協(xié)議提到在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家間進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓的需要，但對(duì)在實(shí)踐中如何進(jìn)行這樣的技術(shù)轉(zhuǎn)讓及在WTO框架內(nèi)是否可以采取具體的措施來(lái)促進(jìn)這樣的技術(shù)流動(dòng)規(guī)定得十分模糊”這一問題。顯然，WGTTT工作的范圍也應(yīng)包括有關(guān)環(huán)境保護(hù)方面的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。WGTTT于2002年初成立，此后開展了一系列促進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓交流工作，但在實(shí)質(zhì)性工作方面尚無(wú)較大建樹，說(shuō)明這種方式工作的力度不夠。不過(guò)，到2011年3月，WGTTT已經(jīng)舉行35次會(huì)議，(43) 形成了向總理事會(huì)匯報(bào)的12個(gè)報(bào)告，(44) 為制定統(tǒng)一的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)定積累了不少寶貴經(jīng)驗(yàn)?！　「鶕?jù)2001年COP7會(huì)議成立的《框架公約》下的EGTT，旨在加強(qiáng)執(zhí)行《框架公約》，特別是通過(guò)分析，識(shí)別出便利和促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的路徑，并向SBSTA推薦；(45) 它以推動(dòng)國(guó)際環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的技術(shù)轉(zhuǎn)讓為己任。在其成立的近十年里，EGTT前五年的主要任務(wù)在于從理念上加強(qiáng)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的了解，近幾年主要在實(shí)踐中推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓，并對(duì)完善技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度作出不懈的努力，如提出加強(qiáng)實(shí)施以結(jié)果為導(dǎo)向的技術(shù)轉(zhuǎn)讓框架建議，在特定的行業(yè)與地區(qū)促成技術(shù)轉(zhuǎn)讓的順暢進(jìn)行等。(46) 在第一任EGTT期間（2001－2007），它共召開了12次會(huì)議，并向附屬機(jī)構(gòu)提交過(guò)6次技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的年度報(bào)告；第二任EGTT至2010年11月底共召開過(guò)6次會(huì)議，提交過(guò)2次年度報(bào)告。會(huì)議及年度報(bào)告對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓提供了許多建設(shè)性的建議，在促進(jìn)無(wú)害環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面做出了不少卓有成效的工作，積累了有益的經(jīng)驗(yàn)。(47) 根據(jù)2010年12月初COP16通過(guò)的《坎昆協(xié)議》，“在第16屆締約方會(huì)議結(jié)束時(shí)，決定終止技術(shù)轉(zhuǎn)移專家組的任務(wù)”，取而代之的是“在締約方會(huì)議的指導(dǎo)下建立的技術(shù)機(jī)制”。該機(jī)制對(duì)締約方會(huì)議負(fù)責(zé)，它由以下兩個(gè)部分組成，即技術(shù)執(zhí)行委員會(huì)和氣候技術(shù)中心與網(wǎng)絡(luò)。(48)《坎昆協(xié)議》的這一調(diào)整，在理論和實(shí)踐方面有著積極意義，為WTO與《框架公約》機(jī)構(gòu)就技術(shù)轉(zhuǎn)讓合作創(chuàng)造了便利條件。《坎昆協(xié)議》突出了技術(shù)機(jī)構(gòu)的地位及職能，利于其尋求與WTO合作來(lái)解決《框架公約》技術(shù)機(jī)制中技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題；至于技術(shù)開發(fā)機(jī)制，我們認(rèn)為，更多涉及政策、資金等，則留由技術(shù)機(jī)制加以規(guī)制，會(huì)更為有效。　　為此，WGTTT可在吸納EGTTT工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，與《框架公約》的技術(shù)機(jī)制組織部門積極展開合作，共同努力，在WTO框架內(nèi)，在《京都議定書》、TRIPs協(xié)議已有的相關(guān)規(guī)定和其他國(guó)際環(huán)境法律文件相關(guān)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，引申出一個(gè)WTO主導(dǎo)的統(tǒng)一的技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)調(diào)機(jī)制，其中WTO相對(duì)成熟的有效運(yùn)作及爭(zhēng)端解決機(jī)制可以對(duì)技術(shù)機(jī)制的有效運(yùn)作起到積極作用。實(shí)際上，技術(shù)轉(zhuǎn)讓涉及貿(mào)易的諸多方面如貨物貿(mào)易、投資、服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、公平競(jìng)爭(zhēng)政策、反壟斷、技術(shù)貿(mào)易壁壘等，其內(nèi)容復(fù)雜。通過(guò)制定一個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓總協(xié)定，規(guī)范技術(shù)轉(zhuǎn)讓的總原則，形成一個(gè)相對(duì)系統(tǒng)的制度，會(huì)使技術(shù)轉(zhuǎn)讓在各個(gè)領(lǐng)域有成效地進(jìn)行下去。而且《哥本哈根協(xié)定》與《坎昆協(xié)議》決定建立的以加快技術(shù)開發(fā)和轉(zhuǎn)讓為任務(wù)的技術(shù)機(jī)制，需以政府驅(qū)動(dòng)，以國(guó)家有關(guān)活動(dòng)為基礎(chǔ)，這在客觀上也為WTO框架下統(tǒng)一國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)制的形成增加了一個(gè)新的切入點(diǎn)?！　〈送?，在COP13巴厘島會(huì)議之前，技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)讓的議題由締約方大會(huì)指派的SBSTA負(fù)責(zé)，但其作用僅限于科技咨詢，而資金等實(shí)質(zhì)性問題則由SBI負(fù)責(zé)，只有將技術(shù)開發(fā)和轉(zhuǎn)讓議題列入SBI，才有可能將有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的討論轉(zhuǎn)化為實(shí)際行動(dòng)。COP13會(huì)議在該方面已通過(guò)了將該議題列入SBI負(fù)責(zé)的內(nèi)容之中，哥本哈根會(huì)議也維護(hù)了“巴厘島路線圖”的授權(quán)，因此在有關(guān)統(tǒng)一的技術(shù)轉(zhuǎn)讓總協(xié)定通過(guò)之前，國(guó)際社會(huì)可以充分、靈活地利用這一成果，朝《京都議定書》所設(shè)立的目標(biāo)邁進(jìn)；同時(shí)為統(tǒng)一的技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)定提供具體的、可供參考或借鑒的材料?！　。ㄈ┰O(shè)想的WTO框架下國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)定的性質(zhì)及其作用　　設(shè)想的WTO框架下國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)定的性質(zhì)是經(jīng)過(guò)WTO部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議多邊談判達(dá)成的一致意見，為WTO規(guī)則的一部分（成為“一攬子”協(xié)定的當(dāng)然內(nèi)容），與《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》和TRIPs協(xié)議等類似。這樣就將涉及溫室氣體減排的無(wú)害環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)讓義務(wù)與一般國(guó)際貿(mào)易制度掛起鉤來(lái)：一方面可分享WTO的其他機(jī)制，特別是爭(zhēng)端解決機(jī)制，(49) 增強(qiáng)有關(guān)環(huán)境條約中技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)定的可執(zhí)行性，如果有關(guān)當(dāng)事方不履行義務(wù)，可利用WTO爭(zhēng)端機(jī)制強(qiáng)制執(zhí)行；另一方面技術(shù)轉(zhuǎn)讓常與投資、貨物和服務(wù)貿(mào)易、公平競(jìng)爭(zhēng)等相關(guān)，也便于各領(lǐng)域的協(xié)調(diào)?！　厥覛怏w減排離不開各國(guó)之間的合作，而這種合作體現(xiàn)在有關(guān)國(guó)際環(huán)境立法和實(shí)施的全過(guò)程。(50) 為實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家必須超越科技、政治和經(jīng)濟(jì)利益的沖突，進(jìn)行合作；(51) 雖然對(duì)私人而言，追逐其私人利益最大化往往使公共利益的約束讓位，但人類面對(duì)的困境要求我們必須在二者之間尋求到平衡點(diǎn)?；诂F(xiàn)有有關(guān)環(huán)境保護(hù)條約中關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)定得過(guò)于原則，缺乏有效的執(zhí)行機(jī)制保證各國(guó)履行技術(shù)轉(zhuǎn)讓義務(wù)，以致現(xiàn)有條約中關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定未能真正得到執(zhí)行、收到預(yù)期效果之現(xiàn)實(shí)，筆者認(rèn)為各國(guó)應(yīng)以落實(shí)《哥本哈根協(xié)定》為助力，以《坎昆協(xié)議》規(guī)定的技術(shù)機(jī)制中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓法制化為核心，開展廣泛而深入的合作，推動(dòng)WTO框架下以有關(guān)貿(mào)易、發(fā)展和環(huán)境為主題的多哈會(huì)議進(jìn)程，讓無(wú)害環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)讓與貿(mào)易掛鉤，以現(xiàn)有的有關(guān)規(guī)定為基礎(chǔ)，制定WTO框架下的這一國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)定，將促進(jìn)環(huán)境友好技術(shù)得到廣泛的推廣和應(yīng)用。它將以涉及國(guó)際貿(mào)易的國(guó)家公權(quán)力及國(guó)際條約等來(lái)約束各國(guó)政府及其管轄下的私人部門，促使跨國(guó)公司轉(zhuǎn)讓環(huán)境友好技術(shù)。這對(duì)解決涉及環(huán)境（溫室氣體減排）、貿(mào)易和可持續(xù)發(fā)展這一重大議題將有著深遠(yuǎn)的意義，與落實(shí)《哥本哈根協(xié)定》和《坎昆協(xié)議》中有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定也十分吻合?！　≈贫ㄟ@樣的協(xié)定，客觀上將產(chǎn)生強(qiáng)制性的效果。通過(guò)這樣的協(xié)定，將技術(shù)轉(zhuǎn)讓與國(guó)家間的貿(mào)易結(jié)合起來(lái)，如同知識(shí)產(chǎn)權(quán)和有關(guān)貿(mào)易救濟(jì)措施制度中有關(guān)國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力的國(guó)家或反傾銷、反補(bǔ)貼中有關(guān)國(guó)家違反國(guó)際協(xié)定時(shí)，可以采取貿(mào)易救濟(jì)措施一樣，對(duì)有關(guān)國(guó)家如果不履行環(huán)境友好技術(shù)轉(zhuǎn)讓義務(wù)，可以通過(guò)有關(guān)貿(mào)易規(guī)則給予制裁，如征收高額關(guān)稅或禁止該國(guó)商品進(jìn)口等，迫使有關(guān)國(guó)家及其國(guó)內(nèi)的公司轉(zhuǎn)讓有關(guān)環(huán)境友好技術(shù)；當(dāng)然這種轉(zhuǎn)讓是在公平合理的環(huán)境下轉(zhuǎn)讓，而非無(wú)償轉(zhuǎn)讓。這樣就可以把那些掌握技術(shù)的跨國(guó)公司和其他私人主體的商業(yè)活動(dòng)與減排和環(huán)境友好技術(shù)轉(zhuǎn)讓緊密結(jié)合起來(lái)，能最大程度地發(fā)揮環(huán)境友好技術(shù)的作用。通過(guò)這樣的協(xié)定，讓有關(guān)國(guó)家真正意識(shí)到技術(shù)轉(zhuǎn)讓是它們的一項(xiàng)實(shí)實(shí)在在的義務(wù)，而非虛有的、毫無(wú)約束力的表態(tài)，或是一種依賴于道德自覺的軟性呼喚。當(dāng)然，各國(guó)之間可否為了鼓勵(lì)環(huán)境友好技術(shù)轉(zhuǎn)讓而通過(guò)一個(gè)條約來(lái)約定對(duì)此類活動(dòng)采取特殊的政策，給予一定的優(yōu)惠等，也是在制定這樣的條約時(shí)值得研究的。　?。ㄋ模┰O(shè)想的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)定尚待深入研究的其他問題　　。在研究、分析已有相關(guān)國(guó)際條約、其他國(guó)際法律文件及20世紀(jì)70、80年代討論的《國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則（草案）》（1985）的基礎(chǔ)上，本文初步設(shè)計(jì)出國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)定的如下構(gòu)架和內(nèi)容：（1）序言：主要涉及成員方制定與通過(guò)該協(xié)定