【文章內(nèi)容簡介】 管理工作情況報送國家認監(jiān)委。第三十八條國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門在行政管理中發(fā)現(xiàn)下列問題，經(jīng)調(diào)查核實后，應當給予認證機構(gòu)告誡并責令其改正：（一）設立的辦事機構(gòu)未向所在地省級認證監(jiān)管部門備案的；（二）境外認證機構(gòu)在中國境內(nèi)設立的代表機構(gòu)未向國家認監(jiān)委備案的；（三）自行制定的認證規(guī)則未向國家認監(jiān)委備案的；（四）認證機構(gòu)的高級管理人員違反本辦法有關規(guī)定的；（五）認證證書、認證標志未備案或者向獲證組織、產(chǎn)品出具的證書、標志與備案證書、標志不符的。第三十六條國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門在行政管理中發(fā)現(xiàn)下列問題，經(jīng)調(diào)查核實后，應當給予認證機構(gòu)告誡并責令其改正：（一）與境外認證機構(gòu)簽訂分包合約未向國家認監(jiān)委備案的；（二）自行制定的認證規(guī)則未向國家認監(jiān)委備案的；（三）認證證書未備案或者向獲證組織、產(chǎn)品出具的證書式樣與備案證書式樣不符的。第三十九條國家鼓勵認證機構(gòu)通過認可機構(gòu)的認可，以證明其實施認證的能力符合要求；法律、行政法規(guī)規(guī)定應當取得認可的，認證機構(gòu)應當按照法定要求通過認可。認可機構(gòu)應當對取得認可的認證機構(gòu)進行有效跟蹤監(jiān)督，對認證結(jié)果的符合性進行抽查。對不能持續(xù)符合認可要求的認證機構(gòu)，應當作出暫?；蛘叱蜂N認可資格的處理。對認可監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，及時報告國家認監(jiān)委。第三十七條國家鼓勵認證機構(gòu)通過認可機構(gòu)的認可，以證明其實施認證的能力符合要求；法律、行政法規(guī)規(guī)定應當取得認可的，認證機構(gòu)應當按照法定要求通過認可。認可機構(gòu)應當對取得認可的認證機構(gòu)進行有效跟蹤監(jiān)督，對認證結(jié)果的符合性進行抽查。對不能持續(xù)符合認可要求的認證機構(gòu)，應當作出暫停或者撤銷認可資格的處理。對認可監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，及時報告國家認監(jiān)委。第四十條認證認可協(xié)會應當加強認證機構(gòu)的行業(yè)自律管理工作，對認證機構(gòu)遵守法律法規(guī)、履行行業(yè)自律規(guī)范的情況進行評議，發(fā)現(xiàn)認證機構(gòu)的違法違規(guī)行為，應當及時向國家認監(jiān)委報告。第三十八條認證認可協(xié)會應當加強認證機構(gòu)的行業(yè)自律管理工作，對認證機構(gòu)遵守法律法規(guī)、履行行業(yè)自律規(guī)范的情況進行評議，發(fā)現(xiàn)認證機構(gòu)的違法違規(guī)行為，應當及時向國家認監(jiān)委報告。第四十一條認證機構(gòu)和獲證組織應當對國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門實施的監(jiān)督檢查工作予以配合和協(xié)助，對有關事項的詢問和調(diào)查如實提供相關材料和信息。第三十九條認證機構(gòu)和獲證組織應當對國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門實施的監(jiān)督檢查工作予以配合和協(xié)助，對有關事項的詢問和調(diào)查如實提供相關材料和信息。第四十二條對于獲證組織出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量安全事故、環(huán)境污染或者職業(yè)健康安全事故以及經(jīng)行政機關監(jiān)督抽查中發(fā)現(xiàn)不符合法定要求產(chǎn)品的，認證機構(gòu)應當根據(jù)具體情形依法暫?；蛘叱蜂N認證證書，及時向國家認監(jiān)委、地方認證監(jiān)督管理部門以及相關部門通報，并配合有關行政機關對獲證組織進行跟蹤監(jiān)督檢查。第四十條對于獲證組織出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量安全事故、環(huán)境污染或者職業(yè)健康安全事故以及經(jīng)行政機關監(jiān)督抽查中發(fā)現(xiàn)不符合法定要求產(chǎn)品的，認證機構(gòu)應當根據(jù)具體情形依法暫?；蛘叱蜂N認證證書，及時向國家認監(jiān)委、地方認證監(jiān)督管理部門以及相關部門通報，并配合有關行政機關對獲證組織進行跟蹤監(jiān)督檢查。第四十三條認證機構(gòu)有下列情形之一的，國家認監(jiān)委應當依法辦理《認證機構(gòu)批準書》注銷手續(xù)：（一）《認證機構(gòu)批準書》有效期屆滿，未申請延續(xù)的；（二）《認證機構(gòu)批準書》有效期屆滿，經(jīng)復查不符合延續(xù)批準決定的；（三）認證機構(gòu)依法終止的；（四）法律法規(guī)規(guī)定的應當注銷的其他情形。第四十一條認證機構(gòu)有下列情形之一的，國家認監(jiān)委應當依法辦理《認證機構(gòu)批準書》注銷手續(xù)：（一）《認證機構(gòu)批準書》有效期屆滿，未申請延續(xù)的；（二）《認證機構(gòu)批準書》有效期屆滿，經(jīng)復查不符合延續(xù)批準決定的；（三）認證機構(gòu)依法終止的；（四）法律法規(guī)規(guī)定的應當注銷的其他情形。第四十四條有下列情形之一的，國家認監(jiān)委根據(jù)利害關系人的請求或者依據(jù)職權，可以撤銷對認證機構(gòu)作出的批準決定：（一）國家認監(jiān)委工作人員濫用職權、玩忽職守作出批準決定的；（二）超越法定職權作出批準決定的；（三）違反法定程序作出批準決定的；（四）對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準予批準的；(五)認證機構(gòu)已經(jīng)不具備或者不能持續(xù)符合法定條件和能力的；（六）依法可以撤銷批準決定的其他情形。第四十二條有下列情形之一的，國家認監(jiān)委根據(jù)利害關系人的請求或者依據(jù)職權，可以撤銷對認證機構(gòu)作出的批準決定：（一）國家認監(jiān)委工作人員濫用職權、玩忽職守作出批準決定的；（二）超越法定職權作出批準決定的；（三）違反法定程序作出批準決定的；（四）對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準予批準的；(五)認證機構(gòu)已經(jīng)不具備或者不能持續(xù)符合法定條件和能力的；（六）依法可以撤銷批準決定的其他情形。第四十五條任何單位和個人對認證活動中的違法違規(guī)行為，有權向國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)督管理部門投訴或者舉報，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)督管理部門應當及時調(diào)查處理，并為舉報人保密。第四十三條任何單位和個人對認證活動中的違法違規(guī)行為，有權向國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)督管理部門投訴或者舉報，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)督管理部門應當及時調(diào)查處理，并為舉報人保密。第四十六條申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請認證機構(gòu)設立等審批事項的，國家認監(jiān)委不予受理或者不予批準，并給予警告；申請人在1年內(nèi)不得再次申請設立認證機構(gòu)等審批事項。第四十四條申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請認證機構(gòu)設立等審批事項的，國家認監(jiān)委不予受理或者不予批準，并給予警告；申請人在1年內(nèi)不得再次申請設立認證機構(gòu)等審批事項。第四十七條申請人以欺騙、賄賂等不正當手段獲得認證機構(gòu)設立等審批事項批準證書的，國家認監(jiān)委應當撤銷其批準證書；申請人在3年內(nèi)不得再次申請設立認證機構(gòu)。第四十五條申請人以欺騙、賄賂等不正當手段獲得認證機構(gòu)設立等審批事項批準證書的，國家認監(jiān)委應當撤銷其批準證書；申請人在3年內(nèi)不得再次申請設立認證機構(gòu)。第四十八條認證機構(gòu)未經(jīng)批準，擅自設立子公司或分公司從事認證活動的，地方認證監(jiān)管部門應當責令其子公司或分公司停止認證活動，處10萬以上50萬以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；國家認監(jiān)委給予認證機構(gòu)停業(yè)整頓6個月，對負有責任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委撤銷認證機構(gòu)批準證書，對負有責任的認證人員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格，并予公布。第四十六條認證機構(gòu)未經(jīng)批準，擅自設立子公司從事認證活動的，地方認證監(jiān)管部門應當責令相關子公司停止認證活動，處10萬以上50萬以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；國家認監(jiān)委給予認證機構(gòu)停業(yè)整頓6個月，對負有責任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委撤銷認證機構(gòu)批準證書，對負有責任的認證人員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格，并予公布。第四十九條認證機構(gòu)設立的辦事機構(gòu)從事簽訂認證合同、組織現(xiàn)場審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施認證決定、收取認證費用等認證活動的，地方認證監(jiān)管部門應當撤銷其備案，處10萬元以上50萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；國家認監(jiān)委給予認證機構(gòu)停業(yè)整頓6個月，對負有責任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰，并予公布。第四十七條認證機構(gòu)設立的辦事機構(gòu)從事簽訂認證合同、組織現(xiàn)場審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施認證決定、收取認證費用等認證活動的，地方認證監(jiān)管部門應當處10萬元以上50萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；國家認監(jiān)委給予認證機構(gòu)停業(yè)整頓6個月，對負有責任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰，并予公布。第五十條境外認證機構(gòu)在中國境內(nèi)設立的代表機構(gòu)從事簽訂認證合同、組織現(xiàn)場審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施認證決定、收取認證費用等認證活動的，地方認證監(jiān)管部門應當責令其停止違法行為，處10萬元以上50萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委應當撤銷其備案，并予公布。第四十八條境外認證機構(gòu)在中國境內(nèi)設立的代表機構(gòu)從事簽訂認證合同、組織現(xiàn)場審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施認證決定、收取認證費用等認證活動的，地方認證監(jiān)管部門應當責令其停止違法行為，處10萬元以上50萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得。第五十一條認證機構(gòu)設立的子公司、分公司以其他形式設立機構(gòu)或者委托他人從事認證活動的，地方認證監(jiān)管部門應當處10萬元以上50萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；國家認監(jiān)委撤銷子公司、分公司的批準資格，并對其認證機構(gòu)停業(yè)整頓6個月，對負有責任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委撤銷認證機構(gòu)批準證書，對負有責任的認證人員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格，并予公布。第五十二條認證機構(gòu)未經(jīng)國家認監(jiān)委批準，分包境外認證機構(gòu)認證業(yè)務的，國家認監(jiān)委應當責令其改正，給予警告；情節(jié)嚴重的，給予其停業(yè)整頓6個月，并予公布；對負有責任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰；有違法所得的，沒收違法所得。第四十九條認證機構(gòu)未取得相應認證領域從業(yè)批準，分包未在中國境內(nèi)設立認證機構(gòu)，認證結(jié)果在境外使用的境外認證機構(gòu)認證業(yè)務的，國家認監(jiān)委應當責令其改正，給予警告；情節(jié)嚴重的，給予其停業(yè)整頓6個月，并予公布；對負有責任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰；有違法所得的，沒收違法所得。第五十三條認證機構(gòu)有下列情形之一的，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)管部門應當責令其改正，給予警告，并予以公布：（一）專職認證人員發(fā)生變更，其數(shù)量和執(zhí)業(yè)資格不符合要求的；（二）認證機構(gòu)發(fā)生變更事項，未按照規(guī)定辦理變更手續(xù)的；（三）未按時提交年度審查報告、獲證組織等信息或者提交的材料失實的；（四）其他違反本辦法規(guī)定的。第五十條認證機構(gòu)有下列情形之一的，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)管部門應當責令其改正，給予警告，并予以公布：（一）專職認證人員發(fā)生變更，其數(shù)量不符合要求的；（二）認證機構(gòu)發(fā)生變更事項，未按照規(guī)定辦理變更手續(xù)的；（三）未按時提交年度審查報告、未按照規(guī)定提交設立分公司和辦事機構(gòu)信息、獲證組織等信息或者提交的材料失實的；（四）其他違反本辦法規(guī)定的。第五十四條認證機構(gòu)有下列情形之一的，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)管部門應當責令其限期改正，逾期未改正的，可以處3萬元以下罰款：（一）對已經(jīng)暫停和撤銷的認證證書，未向社會公布的；（二）未向認證委托人提供認證審核文件的；（三）審核時間嚴重不足，低于認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的；（四）從事認證咨詢活動的；（五）獲證組織的產(chǎn)品不符合相關法律法規(guī)要求或者產(chǎn)品生產(chǎn)標準未按照法定要求備案，認證機構(gòu)未按照規(guī)定暫停其認證證書或者未采取其他糾正措施的；（六）在行政機關的監(jiān)督檢查中，拒絕提供反映其從業(yè)活動的情況或者隱瞞有關情況、提供虛假材料的；（七）其他違反本辦法規(guī)定的。第五十一條認證機構(gòu)有下列情形之一的，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)管部門應當責令其限期改正，逾期未改正的，可以處3萬元以下罰款：（一）對已經(jīng)暫停和撤銷的認證證書，未向社會公布的；（二）未向認證委托人提供認證審核文件的；（三）審核時間嚴重不足，低于認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的；（四）從事認證咨詢活動的；（五）獲證組織的產(chǎn)品不符合相關法律法規(guī)要求或者產(chǎn)品生產(chǎn)標準未按照法定要求備案，認證機構(gòu)未按照規(guī)定暫停其認證證書或者未采取其他糾正措施的；（六）在行政機關的監(jiān)督檢查中，拒絕提供反映其從業(yè)活動的情況或者隱瞞有關情況、提供虛假材料的；（七）其他違反本辦法規(guī)定的。第五十五條認證機構(gòu)有下列情形之一的，地方認證監(jiān)管部門應當責令其改正，處5萬元以上10萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委應當責令其停業(yè)整頓6個月直至撤銷其批準證書，并予公布：（一）聘用未經(jīng)國家注冊（確認）的人員或者使用不符合認證要求和能力的人員從事認證審核、檢查活動的；（二）增加、減少、遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定程序要求，認證人員未到審核現(xiàn)場或者未對認證委托人的糾正措施進行有效驗證即出具認證證書的；（三）內(nèi)部管理混亂、多辦公場所作出認證決定，導致未按照認證基本規(guī)范、認證規(guī)則的程序和要求對其認證的產(chǎn)品、服務、管理體系實施有效的認證或者跟蹤監(jiān)督，造成不良社會影響的；（四）認證的產(chǎn)品、服務、管理體系不能持續(xù)符合認證要求，認證機構(gòu)未按照規(guī)定暫?；蛘叱蜂N認證證書，并對外公布的；（五）其他違反認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的。第五十二條認證機構(gòu)有下列情形之一的，地方認證監(jiān)管部門應當責令其改正，處5萬元以上10萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委應當責令其停業(yè)整頓6個月直至撤銷其批準證書，并予公布：（一）聘用未經(jīng)國家注冊（確認）的人員或者使用不符合認證要求和能力的人員從事認證審核、檢查活動的；（二）增加、減少、遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定程序要求，認證人員未到審核現(xiàn)場或者未對認證委托人的糾正措施進行有效驗證即出具認證證書的；（三）內(nèi)部管理混亂、多辦公場所作出認證決定，導致未按照認證基本規(guī)范、認證規(guī)則的程序和要求對其認證的產(chǎn)品、服務、管理體