信息系統(tǒng)權(quán)限及數(shù)據(jù)管理辦法(編輯修改稿)
2025-05-09 05:35 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 ) 負(fù)責(zé)參數(shù)維護(hù)過程中相關(guān)業(yè)務(wù)資料的歸檔工作；(八) 負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)系統(tǒng)參數(shù)數(shù)據(jù)的導(dǎo)出、歸檔及提供工作；(九) 負(fù)責(zé)其他與參數(shù)管理相關(guān)的技術(shù)支持工作，如席位號(hào)申請的技術(shù)許可等。第二十三條 業(yè)務(wù)系統(tǒng)參數(shù)管理維護(hù)工作流程： (一) 信息技術(shù)部系統(tǒng)運(yùn)維崗應(yīng)在系統(tǒng)首次上線前組織各相關(guān)部門完成《業(yè)務(wù)系統(tǒng)參數(shù)表》（格式參考附件十三）的整理，并提交風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)部。風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)部通過部門聯(lián)系單方式與相關(guān)部門確認(rèn)各參數(shù)的類別、級(jí)別，并與信息技術(shù)部確認(rèn)是否需要技術(shù)驗(yàn)證。確認(rèn)后的《業(yè)務(wù)系統(tǒng)參數(shù)表》（格式參考附件十三）最后由信息技術(shù)部以請示簽報(bào)方式提交總裁辦審批。對于審批后的《業(yè)務(wù)系統(tǒng)參數(shù)表》（格式參考附件十三）將由信息技術(shù)部統(tǒng)一執(zhí)行變更操作。相關(guān)申請單紙質(zhì)文檔，由信息技術(shù)部運(yùn)維崗臨時(shí)保存，并定期由信息技術(shù)部文檔管理員進(jìn)行長期歸檔，以供風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)部審核。(二) 根據(jù)《業(yè)務(wù)系統(tǒng)參數(shù)表》（格式參考附件十三）的參數(shù)級(jí)別定義，對于部門級(jí)別的參數(shù)，只需部門內(nèi)部填寫《參數(shù)設(shè)置申請單》（格式參考附件十一），由部門負(fù)責(zé)人簽字即可自行修改設(shè)置；也可以以郵件方式進(jìn)行簡單確認(rèn)。相關(guān)申請單紙質(zhì)文檔，由各部門妥善保存，以供風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)部審核。對于跨部門級(jí)別的參數(shù)，需申請部門填寫《參數(shù)設(shè)置申請單》（格式參考附件十一），并由各相關(guān)部門會(huì)簽后，由發(fā)起申請部門自行修改。相關(guān)申請單紙質(zhì)文檔，由各申請部門妥善保存，以供風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)部審核。對于涉及公司級(jí)別的系統(tǒng)參數(shù)，應(yīng)報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)部進(jìn)行審批確認(rèn)后，提交信息技術(shù)部系統(tǒng)運(yùn)維崗執(zhí)行變更設(shè)置操作。對于涉及總裁級(jí)別參數(shù)，由風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)部進(jìn)行審查，應(yīng)報(bào)送總裁辦公室進(jìn)行審批確認(rèn)后，提交信息技術(shù)部系統(tǒng)運(yùn)維崗執(zhí)行變更設(shè)置操作。變更完成后，信息技術(shù)部系統(tǒng)運(yùn)維崗應(yīng)將結(jié)果以郵件方式從運(yùn)維組信箱（IT_yunw@******.）發(fā)送至相關(guān)部門機(jī)構(gòu)郵箱或風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)部機(jī)構(gòu)郵箱。相關(guān)申請單紙質(zhì)文檔，由信息技術(shù)部運(yùn)維崗臨時(shí)保存，并定期由信息技術(shù)部文檔管理員進(jìn)行長期歸檔，以供風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)部審核。(三) 對于《業(yè)務(wù)系統(tǒng)參數(shù)表》（格式參考附件十三）中注明的、可能會(huì)引起系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的參數(shù)，一般需要由申請部門通過郵件方式提前三個(gè)工作日通知信息技術(shù)部進(jìn)行參數(shù)設(shè)置驗(yàn)證工作。確因時(shí)間緊迫無法按以上要求提前申請的，應(yīng)及時(shí)通過電話方式與相關(guān)部門進(jìn)行溝通確認(rèn)，并通過郵件通知風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)部進(jìn)行臨時(shí)登記后方可執(zhí)行相應(yīng)的參數(shù)變更流程。通知郵件應(yīng)同時(shí)抄送給相關(guān)業(yè)務(wù)部門數(shù)據(jù)權(quán)限管理員。如屬于公司級(jí)參數(shù)修改，則必須抄送給信息技術(shù)部運(yùn)維崗郵箱（IT_yunw@******.）。參數(shù)申請部門應(yīng)在事后補(bǔ)齊相應(yīng)資料。風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)部必須監(jiān)督此類緊急變更流程，直至相關(guān)流程得到修補(bǔ)。(四) 對于公司級(jí)別參數(shù)，申請部門應(yīng)進(jìn)行參數(shù)設(shè)置和調(diào)整后的檢查，并在三個(gè)工作日內(nèi)提出修改建議。超過三個(gè)工作日的，將自動(dòng)默認(rèn)申請部門確認(rèn)參數(shù)修改。第二十四條 參數(shù)設(shè)置和調(diào)整申請采用部門聯(lián)系單方式進(jìn)行聯(lián)系，《參數(shù)設(shè)置申請單》（格式參考附件十一）作為聯(lián)系單的附件。第四章 數(shù)據(jù)提取、變更管理第二十五條 數(shù)據(jù)提取、變更指針對應(yīng)用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)提取、變更等維護(hù)操作。數(shù)據(jù)維護(hù)操作原則上必須雙人以上會(huì)同進(jìn)行。對于業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫提取、變更操作應(yīng)由系統(tǒng)運(yùn)維崗和業(yè)務(wù)部門數(shù)據(jù)權(quán)限管理員雙人會(huì)同完成。第二十六條 數(shù)據(jù)提取、變更原則上必須由相關(guān)業(yè)務(wù)部門事先填寫《數(shù)據(jù)提取和變更操作登記表》（格式參考附件十四）進(jìn)行申請。第二十七條 數(shù)據(jù)提取、變更在操作開始之前，信息技術(shù)部系統(tǒng)運(yùn)維崗必須取得申請部門和風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)部負(fù)責(zé)人的會(huì)簽，最終由信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人簽字后方可執(zhí)行。如是數(shù)據(jù)變更操作，則必須由首席風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)和運(yùn)營總監(jiān)會(huì)簽后方可執(zhí)行。嚴(yán)禁任何人在未取得任何方式的授權(quán)審批情況下，隨意對重要系統(tǒng)數(shù)據(jù)進(jìn)行提取、變更操作。若遇到特殊和緊急情況，申請部門數(shù)據(jù)權(quán)限管理員在得到部門負(fù)責(zé)人和分管總監(jiān)口頭批準(zhǔn)的前提下，可以郵件方式將更新內(nèi)容從部門機(jī)構(gòu)信箱發(fā)送至信息技術(shù)部運(yùn)維組郵箱（IT_yunw@******.），并通過信息技術(shù)部運(yùn)維組錄音電話通知信息技術(shù)部運(yùn)維崗進(jìn)行操作。同時(shí)，申請部門數(shù)據(jù)權(quán)限管理員應(yīng)將郵件抄送風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)部進(jìn)行備案。信息技術(shù)部運(yùn)維崗必須在得到信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人和分管總監(jiān)口頭批準(zhǔn)的前提下，方可進(jìn)行相關(guān)操作。相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)在操作完成后3個(gè)工作日之內(nèi)，完成紙質(zhì)文檔審批的補(bǔ)充登記工作。風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)部必須監(jiān)督此類緊急變更流程，直至相關(guān)流程得到修補(bǔ)。第二十八條 數(shù)據(jù)提取、變更完成后，所有相關(guān)的文件必須留存歸檔，由信息技術(shù)部系統(tǒng)運(yùn)維崗臨時(shí)保管，并定期由信息技術(shù)部文檔管理員進(jìn)行長期歸檔，以供風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)部審核。留檔文檔應(yīng)包括填寫完整的《數(shù)據(jù)提取和變更操作登記表》（格式參考附件十四）、數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)操作日志記錄等電子文檔。對于電子文檔和紙質(zhì)文檔的存檔規(guī)則如下：(一) 電子文檔的在公司文件服務(wù)器設(shè)置專門目錄存放，存檔文件名格式為：數(shù)據(jù)維護(hù)+日期+兩位序號(hào)（部門中文名稱）.doc，如：數(shù)據(jù)維護(hù)20070723_01（財(cái)務(wù)部）.doc；(二) 紙質(zhì)文檔《數(shù)據(jù)提取和變更操作登記表》（格式參考附件十四）由各申請部門保存復(fù)印件，原件由信息技術(shù)部系統(tǒng)運(yùn)維崗負(fù)責(zé)臨時(shí)保存，并定期移交給信息技術(shù)部文檔管理崗長期保存，以備查閱。第二十九條 各部門應(yīng)高度重視數(shù)據(jù)提取和變更的執(zhí)行流程，事先做好充分的備份工作，預(yù)防臨時(shí)變故的發(fā)生。數(shù)據(jù)變更操作步驟盡量采用手工
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