20xx年市場基礎(chǔ)知識預(yù)測試題(編輯修改稿)
2025-02-14 03:10 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 D．證券化產(chǎn)品投資者 49．1993年7月，（ ?。┮源嫱袘{證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開創(chuàng)了中國公司在美國證券市場上 市的先河?！ ?A．中國石化 B．上海石化 C．北京石化D．廣州石化 50．下列有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓市場的說法中，不正確的是（ ?。！ ?A．我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓市場是經(jīng)國務(wù)院同意，由證券業(yè)協(xié)會建立的、為退市公司社會公眾持有的股份提供代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的場所，該市場又稱三板市場 B．三板市場是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的市場 C．證券交易所對股份報價轉(zhuǎn)讓行為進行實時監(jiān)控，并對異常轉(zhuǎn)讓情況提出報告 D．社會公眾持有的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認、登記和中國銀行托管后才能進行股份轉(zhuǎn)讓 51．股價指數(shù)編制的第四步是（ ?。！ ?A．選擇樣本股 B．選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值 C．指數(shù)化 D．計算計算期平均股價或市值 52．下列關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)的描述中，錯誤的是（ ?。??！ ?A．簡稱“中小板指數(shù)” B．由深圳證券交易所編制 C．以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點為1000點 D．屬于綜合指數(shù)類 53．股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利是（ ?。！ ?A．股息收入 B．資本利得 C．公積金轉(zhuǎn)增收益 D．再投資收益 54．下列關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險關(guān)系的表述中，錯誤的是（ ?。?。 A．風(fēng)險較大的證券其要求的收益率相對要高 B．收益與風(fēng)險相對應(yīng)，風(fēng)險越大，收益就一定越高 C．收益與風(fēng)險共生共存，承擔(dān)風(fēng)險是獲取收益的前提，收益是風(fēng)險的成本和報酬 D．投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時又不可避免地面臨著投資風(fēng)險 55．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（ ?。┰??！ ?A．5000萬 B．1億 C．2億 D．5億 56．證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起（ ）個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定，并通知申請人。 A．1 B．3 C．6 D．9 57．證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）元?！ ?A．5000萬 B．1億 C． D．2億 58．單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名（ ?。??！ ?A．董事 B．經(jīng)理 C．監(jiān)事候選人 D．獨立董事 59．下列各項中，不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是（ ?。！ ?A．自有資金可以少于人民幣2億元，但不得低于1億元 B．必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準 C．具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施 D．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格 60．涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次，即由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的（ ?。?，由國務(wù)院制定并頒布的（ ?。┮约坝捎嘘P(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的（ ?。?。 A．行政法規(guī)國家法律部門規(guī)章 B．國家法律行政法規(guī)部門規(guī)章 C．國家法律部門規(guī)章行政法規(guī) D．部門規(guī)章國家法律行政法規(guī) 61．下列各項中，屬于欺詐客戶的行為是（ ）?！ ?A．利用傳播媒介，或者通過其他方式提供傳播虛假或誤導(dǎo)投資者的信息?！ ?B．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響交易價格或交易數(shù)量 C．在自己實際控制的賬戶之間進行虛買虛賣 D．單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢操縱交易價格和交易量 62．根據(jù)《證券投資基金法》，當(dāng)下列各文件所述內(nèi)容存在沖突時，應(yīng)當(dāng)以（ ）為準?！ ?A．基金合同 B．基金募集方案 C．基金發(fā)行計劃 D．招募說明書 63．下列各項中，屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是（ ?。！ ?A．《證券法》 B．《上市公司收購管理辦法》 C．《基金法》 D．《中華人民共和國刑法》 64．證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，（ ?。┙?jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)?！ ?A．審慎 B．誠信 C．依法 D．獨立 65．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和（ ）應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報機制?！ ?A．中國人民銀行 B．地方人民政府 C．國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu) D．國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu) 66．下列關(guān)于證券市場信息披露的意義的說法中，錯誤的是（ ?。！ ?A．防止信息濫用 B．有利于價值判斷 C．降低證券市場效率 D．防止不正當(dāng)競爭 67．下列關(guān)于證券公司的重要事項變更不需要經(jīng)證券監(jiān)管部門審批的是（ ?。！ ?A．公司設(shè)立、收購或撤銷分支機構(gòu) B．變更業(yè)務(wù)范圍或注冊資本 C．變更持有4%以上股權(quán)的股東和實際控制人 D．證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營機構(gòu) 68．下列關(guān)于證券交易所對會員管理的說法中，不正確的是（ ?。??！ ?A．接納的會員，應(yīng)當(dāng)是有關(guān)部門批準設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu) B．必須限定交易席位的數(shù)量，設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報證監(jiān)會批準 C．會員可以將席位以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)和個人使用 D．決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)報證監(jiān)會備案 69．中國證券業(yè)協(xié)會是由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自
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